国际物流企业资质评价指标体系构建研究

宋海涛

(中国铁路广州局集团有限公司 货运处，广东 广州 510088)

0 引言

在经济发展、社会进步过程中，物流业发挥了中流砥柱的作用。跨国公司经营范围扩大、世界经济的深度融合、“一带一路”的深入实践，使得我国国际物流业务需求高速增长。但是，目前我国第三方物流的发展程度整体较低，从事国际物流的企业专业化和标准化水平及服务品质参差不齐，物流需求方需要花费大量的时间成本与经济成本去选择合适的物流供应商以避免业务失败。同时，参与国际物流服务的企业也期望有一套对其业务能力进行综合评判的体系，引导其塑造核心竞争力、把握市场定位；在行业监管上也需要通用性的考核评价机制，以设立市场准入门槛，净化市场环境，维护行业正常发展秩序，降低社会物流运行总成本。

关于国际物流研究方面，杨力[1-2]对国际物流企业经营风险进行了评价，并进行影响因素分析与对策研究；李庆昌等[3]采用DANP方法对国际快递行业的服务质量进行了评价；张云婧[4]从供应链的角度研究国际物流服务风险；杨太伦[5]对我国物流企业如何开展国际业务进行了论述。在理论界目前还没有专门针对国际物流企业评价指标体系的研究成果。对第三方物流企业评价也大多是从企业绩效的角度建立指标体系，通常是依据财务表现，运用财务指标来进行评价，或是根据外部评价（如企业形象）等主观性较强的指标对物流企业进行评价。为此，在考虑国际物流供需双方、行业监管等角色的需求下，通过分析国际物流的核心业务，设立通用的国际物流企业基本标准，引导物流企业高质量发展。

1 国际物流企业资质评价指标体系构建步骤及原则

1.1 评价指标体系构建原则

任何评价活动都是在一定的目标指导下进行的，如果评价活动目标不明确，评价结果的有效性就很难保证。首先，一套科学的指标体系应能基于评价目的综合反映评价对象各方面的状况；其次，评价指标间不应存在较多重叠，否则将导致评价结果失真，即使对重叠指标进行适当的修正，也会增加计算难度和工作量；第三，计算指标所需数据应容易采集，指标定义准确，公式正确简洁。除此之外，对复杂系统有效地评价应采用定性和定量相结合的方法。评价指标体系构建原则如下。

（1）科学性。评价指标的选取应有理论知识和理论体系的支撑，必须深刻分析评价对象的本质内涵，准确界定指标的概念，所设立的指标体系应既符合理论依据又能实际反映评价对象的内在机理。此外，评价指标体系的结构也必须体现出科学性，即指标体系的层次结构完整、指标数量适当。

（2）完备性。指标体系应系统性地反映评价对象的全部要素，同时，指标间既要保持全面性又要具有排斥性。全面性要求指标体系既能全面考察评价对象的真实状况，又重点突出关键性质，而排斥性则要求指标既不能有相互因果关系，也不能完全相互独立。

（3）可操作性。评价指标在一定的经济条件、技术水平和人员操作下可以测量并易于获取。考虑不同企业的实际情况结合资料或数据的来源，应尽可能追求可获得与可比较的指标。此外，各具体指标的计算方法应规范化、标准化，以便于所整合的数据能够被公众理解和接受。

（4）动态性。经济社会瞬息万变，而指标体系的建立是一项成本极高的工作。如果指标体系的适用期限较短则会造成重复工作和经济浪费，因而指标体系在时间上必须具备相应的可延展性。

1.2 评价指标体系构建步骤

指标体系的构建必须遵照科学的步骤进行。总结现有文献关于复杂系统评价指标体系构建的原理与方法[6-8]，参照其他系统评价指标体系的构建过程并加以改进[9-10]，得出国际物流企业资质评价指标体系构建步骤如图1所示。

图1 国际物流企业资质评价指标体系构建步骤Fig.1 Steps to construct a qualification assessment system of international logistics enterprises

2 国际物流企业资质评价指标体系的构建

2.1 国际物流企业资质评价指标初筛

在国际物流运作中，主要涉及货物在海关间放行、不同社会体系与法律体系的协调，以及出口国与进口国物流系统之间的对接。在国际物流操作中，清关能力、结算能力、业务合规能力、运输衔接能力是关键点，体现了一个物流企业的综合实力。选择合适的国际物流服务代理商是通过对国际物流企业资质的评价分析来实现的。

对国际物流企业资质进行评价是一个复杂的系统工程，评价指标的选取既具有一般指标选取的共性，又要体现行业的独特性。评价指标设置质量不仅关系到评价过程的合理性与评价结果的准确性，而且关乎评价后的实际运用。结合国际物流业务的运作特点，同时借鉴物流企业分类与评估指标的国家标准、第三方物流企业的指标体系、信息化评价指标体系、运输网络指标体系等，在假定企业已经在国内外取得物流业务从业资格后，将综合法和分析法相结合得出初始评价指标体系，通过Delphi法对指标进行初步筛选，得出第一次优化后的国际物流企业资质评价指标体系如表1所示。

2.2 评价指标的内部自检验

在针对每个业务功能方面选取若干候选指标进行筛选时，由于采用的方法在较大程度上依赖专家的相关经验，因而指标体系的主观性较强，未充分考虑各指标间的独立性，如果不做处理会导致评价结果的偏差。而指标体系相关性检验的目的就是考察评价指标间的独立性，在实际运作中采用简单相关系数、偏相关分析相结合的方法和变异系数剔除那些相关性高、信息重复量大的指标。

初设的指标是从评价对象的不同属性要素设立的定量或定性指标。依据量纲的不同，需要对指标进行无量纲化处理，提高指标的可比性。设n个指标有m组样本观测值，观测值标准化过程如下。

式中:Zij为标准化值；Xij为原始数据值；为第i个指标的均值，均值为样本数据组数，i = (1，2，…，n)为指标数量。

采用标准化后的数据计算2个变量间的简单相关系数ρij公式如下。

式中:i，j ∈ (1，2，…，n)；k = (1，2，…，m)，为第k组样本数值。

在实际运作中，2个变量间的相关性往往糅合着其他变量的影响成分。而偏相关分析可以剔除同一系统中其他因素的影响，仅仅研究2个变量间的净相关性。

计算出两两相关关系后可以构建相关系数矩阵D。

在n个评价指标中固定其他变量，仅仅考虑指标Xi和Xj间的相关性。计算2个变量的偏相关系数:

其中，D，D，D分别代表其对

iiijjj应的代数余子式。

根据历史研究所得，需要设定一个相关系数的临界阈值 M (0 ＜ M ＜ 1)，如果Pij＞ M，则可以依据实际情况删除i和j中的一个指标；如果小于临界值，则2个指标均需保留。根据指标体系研究经验，在此设M = 0.50。

表1 第一次优化后的国际物流企业资质指标体系Tab.1 The indicators of a qualification assessment system of international logistics enterprises with the first optimization procedure

运用相关系数方式筛选指标，保留的指标对测量与评价的信息分辨度不一致。为此，还需要进一步运用变异系数删除那些信息区分能力不强的指标。这个步骤既能做到精简指标数量又能够维持指标体系的科学性。

承接指标量纲标准化，变异系数的计算公式为

式中:V为变异系数，直接反映指标取值的分布特点；Si为样本的标准差；为样本均值。

此外，所选指标应有利于横向纵向比较，指标值的分布既不能太分散也不能集中在小区域。在应用变异系数法筛选指标过程中，计算每个备选指标的变异系数值，删除变异系数小于15%和大于85%的指标。

在指标的检验和筛选的过程中，应进行相关性检验，对照评价目标，相关性差的指标直接剔除。如果指标体系过于简单，则重新选择新指标，重复上述步骤进行指标体系的优化。根据研究目的，选择我国10家国际物流相关企业进行数据取样，其中既有社会公认的大型国际物流企业，也有发展迅速的民营企业等，以保证样本数据的全面性、层次性。运用SPSS统计软件对不同准则层下的指标进行相关系数分析，国际物流企业多式联运能力指标筛选如表2所示。

因篇幅限制，在此仅列出国际物流多式联运能力一个准则层的指标体系筛选过程与结果，其他准则层的筛选技术原理与操作过程同上。将第一次优化后的指标进行内部系统增减优化后，最终得到国际物流企业评价指标体系如图2所示。

表2中所选取的指标都是表征国际物流服务能力的相关要素。国际多式联运能力、国际仓储能力与物流设施设备资源是从硬件条件衡量企业从事国际物流业务的硬实力，相关数据为企业内部的基础数据以及企业能够调用的相关硬件设备，通过横向行业内比较定位企业水平。信息化水平能力、物流网络、物流人才资源是从企业软实力的角度测量企业的运营增值能力。其中，港航EDI报文标准化率、线路密度、经济区域节点数等可以通过整理运营数据获取，线路密度可解释为企业物流通道与国际物流主要通道的比值。通关能力与风险控制能力是国际物流中最核心、最能与国内物流的主要特征相区别的指标。其中，清关时效与货物检验检疫时效是从递交申请到批准通过的时间，与行业最好水平、平均水平比较得出企业的服务水平。风险控制能力中业务合规性是体现企业跨国能力的指标，各国法律法规不同，企业的运营、技术及管理应符合当地要求，该指标可以从接到法院传票的数据提取获得。

2.3 指标体系整体外部检验

在完成指标体系的系统内部检验后，应邀请相关专家对指标体系作进一步检验，确定最终指标体系。这个过程可以通过指标体系的效用系数和稳定性系数来考察。

设评价指标体系X = {x1，x2，…，xn}，参与评价的专家人数为p，专家j对评价指标体系的评分集为Cj= (c1j，c2j，…，cnj)，则该指标体系的效用系数r为

表2 国际物流企业多式联运能力指标筛选Tab.2 Screening of the indicators to evaluate international logistics enterprises’ multimodal transport capacities

图2 国际物流企业评价指标体系Fig.2 A qualification assessment system of international logistics enterprises

效应系数可以衡量人们用某一评价指标体系评价某个对象所产生的认知偏离程度。该系数的绝对数越小，表明各专家对被评价对象的认识趋同程度越高，该评价指标体系有效性就越高。当r ＜ 0.1时，认为该指标体系的有效性较高。

稳定性检验的目的是度量指标体系的整体鲁棒性，表明采用该指标体系得出评价结果的可靠性。设专家对每个指标的评分的数组记为Y = {y1，y2，…，yn}，其中第i个指标得分均值为…，n)，xij为第j个专家对第i个指标的评分值。则指标体系的稳定性k为

总体说来，当k ∈ (0.95，1.00)，评价指标体系稳定性很高；当k ∈ (0.85，0.95)，评价指标体系稳定性较高；当k ∈ (0.80，0.85)， 评价指标体系稳定性一般；当k ＜ 0.80，则可判定该评价指标体系稳定性较差。k越大，表明所有专家采用该评价指标体系对同一评价对象获得的评价结果数据差异较小，指标体系的稳定性较好。

设计《国际物流企业资质评价指标体系调查问卷》，面向大学科研人员、企业工作人员、社会物流专家发放问卷100份，问卷有效率为69%。将收集的数据运用SPSS软件进行处理。最终对建立的指标体系进行专家有效性和稳定性检验，得出效用系数r = 0.70；稳定性系数k = 0.87。数据表明，所建立的评价指标体系较为有效且稳定，可以运用该指标体系进行实际运用。

3 结束语

国际物流企业评价指标体系的建立是一项复杂的系统工程，专业性强，涉及面较广。在一定的社会背景下，所构建的指标体系充分考虑了国际物流服务需求方、国际物流企业、政府相关部门等多方需求，并运用数学方法对指标进行筛选和检验。广铁集团作为跨国班列的运营与维护主体，按照研究所确立的国际物流企业评价指标体系，对申报的“中欧班列”参与方是否具备国际物流企业资质进行评判，实践证明，该指标体系具有较强的可操作性，可以运用该指标体系对国际物流企业进行评价。