在建国家自主创新示范区对郑洛新示范区建设的启示

解伟

摘 要：郑洛新国家自主创新示范区获批建设之后，国家批复建设的国家自主创新示范区数量已经达到14个，研究发达地区建设国家自主创新示范区成效与缺憾，对河南省郑洛新国家自主创新示范区建设具有很大参考价值。中关村、深圳和苏南等国家自主创新示范区在股权与分红权激励、支持民营企业发展、高新技术企业认定、政府奖励补贴、科研经费管理、科技金融、税收优惠等方面都积累了成功经验和有益做法。同时，这些国家自主创新示范区也存在着政府引导职能发挥不足、创新主体创新能力不强、创新机制体制不足、创新服务市场不发达等突出问题。对此，郑洛新国家自主创新示范区应当在建设理念、具体路径和重大举措等方面继续创新、深化改革。

关键词：郑洛新国家自主创新示范区；基本经验；建设理念；重大举措

中图分类号：F124.3 文献标识码：A 文章编号：1671-0037（2018）3-4-5

DOI：10.19345/j.cxkj.1671-0037.2018.03.001

Enlightenment of the In-progress National Self-dependent Innovation Demonstration Zones on the Construction of Zheng Luoxin Demonstration Zone

Xie Wei

（Henan Polytechnic University， Jiaozuo Henan 454003）

Abstract： Since Zheng Luoxin Natiional Self-dependent Innovation Demonstration Zone has been approved for construction， the number of national self-dependent innovation demonstration zones officially approved for construction by the state has reached 14. Research on the achievement and deficiency of national self-dependent innovation demonstration zones constructed in the developed areas has important reference significance to the construction of Zheng Xinluo Demonstration Zone in Henan Province. Those demonstration zones such as Zhongguancun Technology Park， Shenzhen Special Economic Zone， South of Jiangsu Demonstration Zone and so on， have accumulated successful experience and beneficial practices in equity and bonus rights incentive， private enterprise development support， high-tech enterprise certification， government incentive subsidy， management of scientific research funds， technology finance， tax preferences， etc. Simultaneously， some prominent problems including insufficiency in function play of government guidance， weak innovation ability for the main body of innovation， lack of innovation mechanism system， undeveloped innovation service market， do exist in these zones. Therefore， Zheng Luoxin Demonstration Zone should make further innovation and deepen the reform in construction philosophy， specific path， major initiatives and other aspects.

Key words： Zheng Luoxin National Self-dependent Innovation Demonstration Zone； essential lessons； Construction Philosophy； major initiatives

國家自主创新示范区是指经国务院批准，在推进自主创新和高技术产业发展方面先行先试、探索经验、做出示范的区域[1]。2016年4月5日，国务院正式批复郑洛新国家自主创新示范区（以下称“郑洛新示范区”）建设[2]。至此，河南省进入了国家自主创新示范区建设行列，成为14个国家自主创新示范区之一[3-4]，成了国家区域与产业创新发展的新尖兵。改革开放经验表明，每一个重大发展战略都是一座金矿[5]。研究国家已经批复建设的11个国家自主创新示范区对郑洛新国家自主创新示范区建设具有重要意义。

1 国家自主创新示范区的建设经验

在郑洛新、山东半岛、沈大这3个国家自主创新示范区同时获准国务院批复建设前，我国获批建设的国家自主创新示范区总数是11个，对这11个示范区建设经验总结如下。

1.1 中关村类别的国家自主创新示范区建设发展经验

中关村国家自主创新示范区是国务院批复的第一个国家自主创新示范区，是第一个以高新区为单位的国家自主创新示范区。以高新区为单位的国家自主创新示范区有武汉东湖国家自主创新示范区、上海张江国家自主创新示范区。其主要经验有：①体制机制创新。在人才激励、科技体制、产学研协同创新、科技金融、知识产权、技术转移、行政审批等方面取得一系列重大突破，形成一整套支持和促进创新的政策、管理、服务等方面先行先试经验，促进了科技与经济社会发展的深入融合，成为拉动经济社会发展的主导力量[6]。②创新政策集聚。形成了“6+4”的自主创新政策体系，促进了创新资源有效整合，优化了人才、技术、资本、管理等创新要素[7-8，18]。③产业集聚。即形成了一区多园、“两城两带”、各具特色的产业集群发展格局和园区建设模式[7]。④聚集高层次人才。即大力聚集拔尖领军人才与科技创新要素，支持企业和高校院所联合培养创新型人才，建立健全高层次人才自主创新平台、创业支持体系和具有国际水平的产业环境，率先建成人才特区[7，9-10]。⑤聚集科技金融资源，健全科技型中小微企业金融服务体系，加强企业信用体系建设，推动信贷产品与服务创新，建设中关村国家科技金融创新中心[7]。⑥采用政产学研用科技转化和技术攻关合作模式，即采用共建联合实验室或研发中心、联合承担国家重大项目、产业技术联盟等多种形式的产学研合作模式，促进科技成果转化，推动产业创新发展[11]。⑦开展现代服务业，建设中关村示范区展示中心[12]。⑧助推军民融合创新发展和新技术新产品政府采购[12]。

1.2 深圳类别的国家自主创新示范区建设发展经验

深圳国家自主创新示范区（以下称“深圳示范区”）是国家第一个以城市为基本单位设立的国家自主创新示范区，与此类似的还有天津国家自主创新示范区、成都国家自主创新示范区、西安国家自主创新示范区和杭州国家自主创新示范区。深圳示范区建设的主要经验有：①把自主创新作为整个城市的主要战略和发展策略，出台“1+4”国家创新型城市建设文件，打造自主创新战略高地与政策高地，引导各方创新资源快速向规划好的产业领域聚集[13，24-25]。②突出体制机制创新，使市场成为创新资源配置的主体，建立人才、资本、产权、土地、劳动力等创新要素合理流动的市场化机制。建立技术入股、技术分红等创新激励机制；建立政府“有形之手”与市场“无形之手”耦合机制；严格知识产权执法，设立支持创业投资、再担保、科技研发等财政投入引导基金[13，14]。③强化企业创新主体地位，在全国率先建成以“市场为导向、企业为主体、政产学研资介”紧密结合的协同创新体系，实现“6个90%”，使企业真正成为技术创新的主导者、组织者和风险承担者[13，24]。④加快建设创新载体，大力引进中科院先进技术研究院等一批创新成果多、产业化能力强的新型研究机构，建设了国家超级计算深圳中心、首个国家基因库等一批国家重点实验室和重大科技基础设施，产生了4G技术、基因测序分析等一批重大国家科技创新成果[13，24]。⑤大力发展战略性新兴产业，率先制定了新一代信息技术、互联网、文化创意、生物、新能源和新材料等六大战略性新兴产业振兴发展规划与政策，设立了180亿元专项资金[13，24]。⑥推动融合式创新，把创新技术、创新意识、创新精神融入深圳各项事业发展的全过程，推动“科技+金融”“科技+文化”等新模式融合发展，文化与科技融合、科技和金融结合成效显著[13，24]。⑦持续完善金融服务体系，加大金融对科技创新的支持力度与强度，形成银行、证券、天使投资、风险投资、担保、基金等在内的金融全链条服务体系[13，24]。⑧依靠开放创新，制定促进人才优先发展政策文件，以加强粤港澳科技合作为契机，大力推进实施高端人才队伍建设“1+6”政策和“孔雀计划”，引进全球顶尖水平的人才和创新创业团队，吸引了一批跨国公司、国际研究机构在深圳设立研发中心[13，24-25]。

1.3 苏南类别的国家自主创新示范区建设发展经验

苏南国家自主创新示范区（以下称“苏南示范区”）是中国首个以城市群为基本单元的国家自主创新示范区，由9个国家高新区组成，包括了镇江、苏州、常州、无锡、南京5个国家创新型试点城市。与此类似的示范区还有长株潭国家自主创新示范区、珠三角国家自主创新示范区。苏南示范区建设的通常做法有：①创新政策供给，密集出台科技成果转化、创新創业税收、科技金融、创新型人才、自主创新产品采购、简政放权、优化创新环境等创新先行先试政策28项[19]。②以科技经济密切融合为发展主线，加强科技体制改革，探索以市场为导向优化创新要素，提高科技资源使用效率，以科技创新带动全面创新，加快经济社会发展向创新驱动转变，形成以市场需求为导向、企业为创新主体、政产学研相互紧密契合的技术创新体系[14]。③制定人才管理改革试验区政策文件，通过强化人才优先发展战略以优化人才战略布局，通过先行先试政策以带动人才发展体制机制创新，通过实施重大人才工程以引领高层次人才队伍建设，通过强化人才服务以优化人才发展环境，打破创新人才流动不畅、科技资源共享不足的束缚，破除高校、科研院所与企业之间在体制机制上的障碍[14，19]。④打破行政体制障碍和地区分割，在更高层次上促进新型城镇化和城乡发展一体化，推动创新要素在城乡之间、城市之间、园区之间的合理流动和高效组合，落实“一区一战略性产业、一县一主导产业、一镇一特色产业”要求，形成“一区三核多特”的创新发展新格局[14，21，23]。⑤重点发展建设一批纳米科技、物联网科技、智能装备科技等在国际有重要地位的科技创新中心，重点强力发展高端装备制造、新能源新材料、高端软件、智能电网、生物医药等比较优势产业，建成具有国际竞争力的产业科技创新中心和创新型经济发展高地[14，23]。⑥制定科技金融创新政策，设立支持科技金融发展的专项省级财政资金，培育科技投融资风险分担机制和科技企业成长抚育机制，发展新型科技金融组织，创新科技投入方式及科技金融服务，形成多元化、多层次、多渠道的科技投融资体系[19-20]。⑦支持企业建设研发机构，引导企业活跃研发活动，提升企业研发水平，加快形成体系健全、功能完备、开放竞争、富有活力的企业研发网，为企业尤其是中小微企业创新提供公共服务支撑，推动企业真正成为技术创新的主体和创新驱动发展的主导者[14]。⑧大力发展科技服务业，加强技术公共服务、技术成果转化、融资服务、社会化人才服务四大平台建设[14]。⑨加强创新型园区建设，明确国家高新区和省级高新区新的发展定位，完善高新区产业发展规划，制定科学的评价指标体系和考核办法，加快提升内生发展和辐射带动能力，建设一批创新型企业密集、创新型产业密集、创新型人才密集的核心创新型园[14，22]。

2 在建国家自主创新示范区的不足

已批复建设的国家自主创新示范区的主要不足有以下几个方面。

2.1 政府引导职能发挥不足

政府的政策导向、产业规划、资源调控等引导职能发挥不足。例如，上海张江示范区建设中存在相对成熟的政策体系缺乏、政策吸引力远远不足、“后进”优惠政策较缺乏、政策弹性很难把握、企业无法找到有利于自身发展的政策诉求点等突出问题[15]。政府应当在建立健全科技创新、产业发展、社会治理、公共服务和区域、城乡一体化统筹协调机制方面下功夫[14]。

2.2 创新主体创新能力不强

从我国产业发展来看，许多产业在国际产业价值链中仍处于低端，自主创新能力弱，关键技术和装备自给率低[14]。大企业不愿或不敢进行创新实践或尝试，而科技型中小企业缺乏资金支持经营困难，高校和科研院所对科技成果产业化的考核力度和重视程度不够。例如，在江苏苏南地区，长期以来，商业银行信贷资金大量流向国有大型企业，多数的民营企业不具备直接融资的条件，中小企业占有的信贷资金资源与其对经济社会发展的贡献极不相称[16]。

2.3 创新机制体制不完善

中央设立国家自主创新示范区，就是要将当前困扰高科技产业发展的制度瓶颈作为突破口，鼓励制度创新[8]。这些国家自主创新示范区在自主创新方面取得了重大成绩，但在新型研发机构建设、自主创新人才特区建设、政府采购等方面的体制机制创新力度不够大。信任和容错机制及长效利益共享机制的缺失，导致创新项目推进缓慢。例如，中关村示范区的体制机制创新还需不断取得新的突破，区域内巨大的科技创新资源尚未得到充分挖掘并转化为产业竞争优势[6]。

2.4 创新服务市场不发达

科技中介服务体系尚不完善，缺乏从成果评估、可行性分析、法规咨询、交易组织等环节提供全程转化服务的中介机构，缺乏将分散在不同政府主管部门的资源有效整合的技术转移与成果转化平台，缺乏有效管理机制和市场化运作手段的公共服务平台。

3 郑洛新国家自主创新示范区建设的规划研究

基于以上分析，对郑洛新国家自主创新示范区建设提出以下建议与措施。

3.1 郑洛新国家自主创新示范区建设的基本理念

建好国家自主创新示范区，不仅在于更多的政策和资金，更在于先进的思想和观念[8]。第一，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当秉持契合批复目标定位。《国务院关于同意郑洛新国家高新区建设国家自主创新示范区的批复》（国函〔2016〕63号）和《郑洛新国家自主创新示范区建设实施方案》（豫发〔2016〕14号）都明确提出，打造具有国际竞争力的中原创新创业中心，建设成为开放创新先导区、技术转移集聚区、转型升级引领区、创新创业生态区。因此，郑洛新国家自主创新示范区建设，就要扭住目标一张蓝图绘到底。第二，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当切实践行“创新是引领发展的第一动力”的理念。党的十九大报告明确提出：“创新是引领发展的第一动力，是建设现代化经济体系的战略支撑。”而建设国家自主创新示范区就是要把创新驱动作为区域发展的主导战略，使创新贯穿于经济、社会、文化、生态文明等各领域、各环节和发展的全过程[17]。建设郑洛新国家自主创新示范区，就要紧紧围绕着《中国制造2025河南行动纲要》所确定的十二大重点产业，推进以科技创新为核心的全面创新，加快实现河南经济社会发展由要素驱动向创新驱动转变。第三，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当充分发挥企业创新主体地位。企业是市场竞争的主体，是创新创业最积极、最具活力的主体，是科技创新的源泉，要推动企业成为研发投入和成果转化的主体。因为企业直接面向市场，处在创新第一线，处在掌握民众需要第一线，市场感觉敏锐，创新需求敏感，创新愿望强烈[3]。第四，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当发挥市场决定性作用。市場配置资源是市场经济的一般规律。党的十八届三中全会明确指出，使市场在资源配置中起决定性作用。因此，建设郑洛新国家自主创新示范区，就要充分发挥市场配置资源的决定性作用，让人才、技术、资金、项目等创新要素合理流动和加速集聚，加快形成与社会主义市场经济体制相适应、符合科技发展规律的现代科技体制[14]。第五，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当更加重视政府作用。党的十八届三中全会明确指出，更好发挥政府在资源配置中的重要作用。用政府权力的“减法”换取市场活力的“乘法”。建设郑洛新国家自主创新示范区，就要建立权威、统一、高效的跨行政区决策、协调和监督机制，将政府职能聚集于统筹协调、规划引导、政策支持、公共服务等方面。第六，郑洛新国家自主创新示范区建设，应当充分发掘整合河南现有发展优势。郑洛新国家自主创新示范区拥有区位优势和交通枢纽优势，拥有良好的资源禀赋、产业基础、建设基础，且河南已有粮食生产国家核心区、中原经济区、郑州航空港经济综合实验区等国家战略与平台。建设郑洛新国家自主创新示范区就要充分利用这些国家战略，促进与这些国家平台协调、衔接、协同和融合。

3.2 郑洛新国家自主创新示范区建设的具体路径

建设郑洛新国家自主创新示范区，应当建立健全创新创业法律与政策体系，构建以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系；大力发展战略性新兴产业和改造升级传统优势产业，向服务型制造、绿色制造、智能制造方向转变，促进产业转型发展；积极采用政产学研用合作模式推进经济结构调整、产业转型升级和发展方式转变；大力发展现代金融业，为创新发展和创新企业提供融资支持；大力发展现代高端服务业，为创新要素聚集、产业聚集、资金聚集、高层次人才聚集提供便利的优质服务；大力实施培养与引进并重的高层次人才战略，实现创新人才聚集；大力推进开放发展，融入“一带一路”战略，充分发挥郑州航空港经济开放高地优势；充分发挥政府的政策制定、产业规划、资源调控、财政资助等宏观引领与指导作用。

3.3 郑洛新国家自主创新示范区建设的重大举措

建设郑洛新国家自主创新示范区，应當根据“四个一批”和“四个融合”的要求，实施空间规划和产业布局优化工程，实行“三市三区多园”模式，优化核心区和辐射区，实现产业发展差异化、资源利用最优化和整体功能最大化，加快形成三大产业发展协调、创新驱动主导、绿色低碳可持续的发展新格局；实施创新要素聚集和服务平台工程，设立与完善自主创新政府引导基金，建设一批具有国际竞争力的创新引领型平台，加快建设科技企业孵化器、众创空间等各类创新创业载体，形成以国家技术转移郑州中心为枢纽的跨区域、跨领域、跨机构的技术流通新格局；实施政产学研用合作自主创新与产业化工程，扩增郑洛新国家自主创新示范区科技成果转化引导基金，引进培育一批创新引领型研发机构，促成一批跨区域协同创新合作项目，形成一批高水平的科技创新成果，转移转化一批高技术成果；实施战略性新兴产业和特色优势产业引领工程，培育一批创新能力强、特色鲜明的战略性新兴产业示范基地和园区，打造一批创新能力强、核心竞争力强、产业辐射带动能力强的创新引领型企业群体，培育一批“百千万”亿级特色优势产业集群；实施金融支持科技创新和科技产业工程，大力发展科技金融，鼓励发展股权投资基金和创业投资基金，开展“科技保”和“科技贷”业务，完善科技贷款风险补偿机制，引导银行加大对科技型企业的信贷支持力度，支持符合条件的科技型中小企业通过发行债券和实施资产证券化等方式拓宽融资渠道；实施产业创新创业领军人才工程，建设省人才管理改革试验区，培养一批科技创新领军人才、创新团队和科技创新创业人才，把示范区打造成为人才智力高度密集、科技创新高度活跃、新兴产业高速发展的人才特区和高地；实施全球纳才引智和国际化水平提升工程，面向海内外引进一批产业创新和创业领军团队，支持郑州国家海外高层次人才创新创业基地和国家级河南留学人员创业园等建设，提升示范区国际化水平；实施创新创业环境优化工程，完善技术创新服务体系，完善技术公共服务、技术成果转化、融资服务、社会化人才服务等四大平台，培育一批高端化、专业化、市场化的技术服务机构，努力打造创新要素集聚、创业载体丰富、创业服务专业、创新资源开放的创新创业生态体系。

4 结论

当前中美贸易争端的实质是科技和知识产权的国际竞争，加快建设国家自主创新能力尤显重要和紧迫。建设国家自主创新示范区已成为国家探索区域创新发展和提高国际核心竞争力的新思路、新模式，是完善科技创新机制体制和促进经济转型升级的重大举措。中关村、深圳和苏南等国家自主创新示范区在股权与分红权激励、支持民营企业发展、高新技术企业认定、科技金融、科研经费管理、政府奖励补贴、税收优惠等方面都积累了一些成功经验和有益做法。同时，这些国家自主创新示范区也存在着政府引导职能发挥不足、创新主体创新能力不强、创新机制体制不足、创新服务市场不发达等突出问题。对此，建设郑洛新国家自主创新示范区，应当秉持契合批复目标定位、充分发挥企业创新主体地位、发挥市场决定性作用、更加重视政府作用、充分发掘整合河南现有发展优势等理念和原则，建立健全创新创业法律与政策体系、大力发展战略性新兴产业和改造升级传统优势产业、大力发展现代金融业、大力发展现代高端服务业、大力推进开放发展、充分发挥政府宏观职能，主动实施空间规划和产业布局优化工程、创新要素聚集和服务平台工程、政产学研用合作自主创新与产业化工程、战略性新兴产业和优势特色产业引领工程、金融支持科技创新和科技产业工程、产业创新创业领军人才工程、全球纳才引智和国际化水平提升工程、创新创业环境优化工程。

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