随着对图书馆经济价值评估认识的加深,图书馆经济价值评估的体系和方法进一步完善,案例不断增多。美国佛罗里达州公共图书馆经济价值评估项目就是其中之一,它综合运用条件价值评估法、REMI计算模型方法分析数据,具备一定的参考价值。本文对佛罗里达州公共图书馆经济价值评估项目进行介绍与分析,以期对我国图书馆的价值评估有借鉴意义。
美国佛罗里达州共有555座公共图书馆,服务州内1984万人。截至2013年,馆藏印本书3117万册,电子书140万种,数据库5668种,印刷型期刊近5万册[1],经费4.9亿美元[2]。佛罗里达州公共图书馆分别于2004年、2008年和2013年设立经济价值评估项目,评估背景在不同时期具有差异性。2004年第一次评估的背景是:评估公共图书馆带给用户的经济效益和投资回报率[3];2009年金融危机爆发,图书馆经费大幅减少[4-5],评估背景转为论证图书馆能够给该州带来的巨大经济效益和社会效益,达到增强纳税人信心、拉动投资的目的。
佛罗里达州公共图书馆的3次经济价值评估方法基本相同,主要环节包括:(1)明确调查对象和确定研究方法;(2)设计问卷;(3)发放、回收问卷,获得数据;(4)数据汇总,使用计算模型和研究方法进行统计分析;(5)进行投资回报率、经济效益分析;(6)得出调查结果和结论。
2.2.1 数据收集方法
佛罗里达州公共图书馆经济价值评估调查对象有3类:(1)个人用户;(2)中小学、高校、企业和政府在内的机构用户;(3)图书馆员。表1列出3次调查项目的问卷发放情况。
表1 公共图书馆经济价值评估项目问卷发放统计(单位:人次)
2.2.2 评估方法与计算模型
(1)条件价值评估法。条件价值评估法(Contingent Valuation Method,CVM)是评价非市场物品与资源经济价值最常用工具[6],2008年和2013年的调查分析均使用该方法。项目组在问卷调查中询问调查对象对图书馆读者卡的支付意愿(Willingness To Pay,WTP)和接受补偿意愿(Willingness To Accept,WTA)。
(2)REMI计算模型。佛罗里达州公共图书馆经济价值评估使用REMI模型评估直接经济效益。REMI模型(Regional Economic Models,Inc.)由佛罗里达州立大学经济预测与分析中心研发,包含4种主流建模方法:投入-产出模型(Input-Output Model)、一般均衡理论(Computable General Equilibrium)、计量经济学(Econometric)和经济地理学方法(Economic Geography Methodologies)[7]。单独使用某种建模方法存在明显的优点和局限性。REMI计算模型集成以上建模方法,既能描述区域经济体内部存在的经济联系,又可以评估区域间流动的经济效益(如响应经济机会变化的区域间迁移),因此,REMI模型不仅体现一个地区的消费变化如何影响本地市场,还体现消费变化是如何影响区域内其他市场和本区域外的(如通过贸易、迁移来响应变化的经济机会)[8]。
项目组使用REMI作为工具研究两种假设场景。在REMI计算模型中输入相应的各项值,时间跨度设为项目当年起的32年(如2008年项目的时间跨度为2008-2040年),在模型中以GRP(地区生产总值)和个人可支配收入体现经济效益。
假设1 取消政府对图书馆经费投入,将拨款重新分配给佛罗里达州州政府和其他地方政府机构,以此比较图书馆使用经费和其他政府机构使用该经费的情况。
假设2 取消征收用于图书馆经费的税收,将这部分税收重新分配给纳税人,以此比较图书馆使用税收作为经费和纳税人使用该经费的情况。
该公共图书馆经济价值评估项目根据不同类型的调查对象,设计了个人用户问卷、机构用户问卷和图书馆问卷,调查内容包括基本信息、图书馆使用情况、图书馆服务支付意愿等模块。
佛罗里达州公共图书馆投资回报率(Return on Investment,ROI)反映州内图书馆投资回报的投入和产出关系。“投入”是指图书馆获得的全部经费;“产出”是指用户使用图书馆替代品所付出的成本,详见表2。调查问卷假设不存在图书馆的情景,请调查对象估算使用图书馆代替品的花费;如果调查对象选择不使用代替品,那么该数值用图书馆原始的投资回报价值计入计算。
表2 佛罗里达州公共图书馆投资回报率(单位:百万美元)
比较3次调查结果,投资回报率有一定增长。需要说明的是,投资回报率在2008-2013年增长的主因是图书馆建设经费减少。因为计算投资回报率的方法是产出/投入,投入资金突然减少会使投资回报率短期快速增长。经济危机爆发后,投入资金萎缩,图书馆能够提供的资源与服务质量下降,用户获得的价值也会受到损害,这不利于图书馆的长期发展,详见图1。
图1 调查对象最大支付意愿调查结果
图2 调查对象接受补偿意愿调查结果
在2008年和2013年调查中,调查问卷询问用户的最大支付意愿和接受补偿意愿,请调查对象选择一个价格区间。问卷设置的具体问题是:
A.您愿意为自己的读者卡支付的最大货币量是多少?(即用户的支付意愿);B.您愿意放弃自己读者卡的使用权所接受的最小补偿货币量是多少?(即用户的接受补偿意愿)。
调查结果显示,2008年调查对象最大支付意愿的平均值为31.34美元,超过35%的调查对象愿意每年为读者卡支付大于31美元及以上的费用。2008年调查对象接受补偿意愿的平均值为26.84美元,56%调查对象表示不愿意放弃读者卡。2013年将近76%的网络调查对象和38%的电话调查对象不愿意放弃读者卡。这表明用户对图书馆投资回报价值的感知与评价较高。
佛罗里达州公共图书馆经济价值评估项目没有对间接经济效益进行价值评估。项目组指出,许多间接经济效益是隐形的,所以难以测量。2008年的评估把这些间接经济效益分类,并对光环效应进行分析,以此初步探讨间接经济效益的评价方法。
如图3所示,间接经济效益分为信息获取效益、旅游业效益和商业效益。信息获取效益是指用户通过使用图书馆的资源和服务,节省时间和金钱成本,满足工作、学习和娱乐的需求。旅游业效益是指投资佛罗里达州图书馆对该州旅游业有所促进。商业效益是指增加工资、采购和资本建设,以及产生其他光环效应。
图3 间接经济效益分类
调查项目使用REMI模型衡量投资图书馆带来的直接经济效益,具体方法是:论证政府拨款和纳税人缴税用于图书馆经费所产生的经济效益大于政府机构和纳税人使用这笔经费所产生的经济效益。令“产出”=政府拨款和纳税人缴税用于图书馆经费所产生的经济效益;令“投入”=政府机构和纳税人使用这笔经费所产生的经济效益;REMI值=产出/投入。在模型中,用GRP(地区生产总值)和个人可支配收入计算经济效益数值,数值数据来源于佛罗里达州政府财政报告。时间跨度设为项目当年起的32年(如2008年项目的时间跨度为2008-2040年)。假设1是比较图书馆和政府使用政府拨款产生的经济效益;假设2是比较图书馆和纳税人使用税收产生的经济效益。具体情况见表3。
表3 不同主体使用图书馆经费产生的经济效益比较(单位:十亿美元)
每次评估结果的REMI值大于1,说明产出>投入;REMI值随时间不断增大,说明投资图书馆的经费产生的经济效益不断增加;同政府机构和纳税人使用相比,同一笔经费用于投资图书馆更有价值。
鉴于佛罗里达州旅游业发达,2013年经济价值评估项目新增对游客使用图书馆资源情况的调查。数据来自参与调查的佛罗里达州52家公共图书馆。结果显示,在被调查图书馆,2013年游客群体的流通借阅量达5.4万人次。项目组指出,评估游客用户使用图书馆资源有利于佛罗里达州图书馆进一步开展特色服务。
要重视价值评估的意义,把它放在图书馆发展甚至是区域发展的高度。国外图书馆重视价值评估,有美国佛吉尼亚联邦大学图书馆、大英图书馆、雪城大学图书馆等多个案例。佛罗里达州也高度重视经济价值评估项目,从理念上,肯定图书馆投资回报价值在佛罗里达州经济发展中的作用,在对外发布的评估报告中将其列入“关键发现”(Key Findings),并开展3次经济价值评估项目,时间横跨2004-2013年;从实际行动上,举全州之力提供数据、智力和人力支持,州内多所大学、公共图书馆合作完成评估工作。佛罗里达州州长为此曾发表题为《佛罗里达州公共图书馆建设强大经济实力》(Florida’s Public Libraries Build Strong Economies)[9]的主旨演讲。
2017年我国完成第六次公共图书馆评估定级,主要围绕资源和服务进行评估,而价值评估、特别是经济价值评估没有成熟的案例。虽然国家科技图书文献中心(NSTL)项目“NSTL资源建设价值评估研究”对图书馆价值评估进行初步探索,但在我国开展图书馆价值评估工作仍有待重视,既可以从直观角度反映图书馆价值,又能为今后的业务工作提供参考。
要丰富价值评估的方法与视角,多角度多方法地完成价值评估。成熟的价值评估方法有投资回报分析法、条件价值评估法、时间成本法、消费者剩余法。佛罗里达州公共图书馆价值评估项目在不同背景下进行规范、科学的评估,采用多种价值评估方法,使用投资回报分析法、REMI模型、条件价值评估法等,且进行分层用户调查,将调查对象分为个人用户、机构用户和图书馆员,还采用电话调查、网络调查、机构调查、图书馆调查收集数据,丰富了数据量;于2004年、2008年和2013年开展3次评估,便于横向比较。科学的方法和可信的数据保证了价值评估工作的顺利开展,为我国公共图书馆价值评估提供了思路。
佛罗里达州公共图书馆经济价值评估项目立足佛罗里达州旅游业发达的实际,增加对游客群体使用图书馆资源情况的评价;针对州内存在一定比例西班牙裔和非裔美国人的客观事实,调查问卷设有西班牙语版本;在间接经济效益分类与评价方面,考虑了对用户的个人效益、商业效益等分类,具有启发意义。任何经济价值评估都要针对图书馆自身情况、所属环境等条件,切合实际地考虑。我国公共图书馆应结合用户需求、所处区域环境、图书馆定位和发展方向,增加图书馆价值评估的特色调查。例如,对馆藏特色资源、自建资源、开放资源的建设情况等方面进行评价,对使用图书馆资源的特殊用户群体进行调查。