创新创业的理念：功效理性及资本逻辑

【摘 要】 当前创新创业活动受到传统实用主义的影响，直接以“圈钱”为目的严重阻碍了创新创业的进程。西方的功效理性与实用理性不同，重视迂回推理和理论论证，这种理性的最大特征是主张功利主义。功利主义实际上是西方资本逻辑的哲学表达，而推动西方社会发展的本质是资本逻辑：追求利润最大化、利润转化资本最大化、扩张速度最大化，同时，资本也通过三种途径进行扩张，进而推动了西方经济的发展，也为当下创新创业提供有益的思想养料。

【关键词】 功效理性 功利主义 资本逻辑

青年大学生、研究生正在掀起一股创新创业的热潮，但能够真正成功的还是比较少。一些项目包装的很好，但往往是以融资“圈钱”为目的，算不得真正的创新项目，也不是很好的创业项目。一些公司到创业板上市的目的也是为了“圈钱”，而不是开展项目，可以说这些创业者深受中国传统实用理性的影响，对于创新创业活动非常不利。

中国传统社会采取的实用理性具有最强烈的直观目的论，实际经验是最重要的，原则和推理是次要的，实用理性是一种短程经验理性，对事物短程现象做直接把握，以实用为限，不做深究，回避过分思考问题，达到人和物以至人与整个自然和谐。

农业社会中主要由经验积累起来的归纳性知识具有成本优势，但在社会化大规模生产条件下，感性知识的劣势非常明显，技术和知识的积累跟不上社会发展与大规模生产的需求，而最重要的是它难以推动创新和冒险精神以及企业家精神等等。而以冒险、殖民、开创新世界以及功利主义为核心的西方资本主义理性开启了世界发展的历史潮流。西方资本主义的理性的迷人特点就是用效用最大化来满足个人的欲望，欲望的扩张推动着资本者、冒险家在世界上扩张，这就是十七和十八世纪西方资本主义历史的主要内容。

西方殖民的历史实际上是大规模生产方式所带来的商品不断在空间上扩张的历史，资本主义强国运用硬实力和软实力在全球范围扩张，从内在逻辑来说，是资本主义特有理性外在表现。早期的西班牙和葡萄牙的扩张，主要是开垦种植园，开办矿山，成立贸易公司，掠夺而来的资本变成了挥霍。所以，在英国式资本主义看来是非理性的，英国的资本主义主要特征是掠夺资源并将之变成原料倾销地，是基于工业理性和资本理性基础之上。

这种理性的最大特征是主张功利主义，资本主义也是功利主义在政治上的自然延伸，而功利主义在社会层面上的体现就是经济理性，在一般生产层面上展开就是效率优先。功利主义强调每个人的利益最大化，强调经济效率，漠视经济公平。在商业实践中，功利主义的应用就是等价交换原则，而等价交换原则实际上是为资本提供理性的市场，从而可以获取劳动力、原料以及销售市场。功利主义认为人应该做出能“達到最大的善”的行为，而如何计算最大的善，则必须依靠行为所涉及的每个个体的效用或者苦乐感觉的总和，其中每个个体都被视为相同份量，所以收益和成本、快乐与痛苦是能够换算的，这就表明功利主义的内核就是经济理性。事实上，许多功利主义哲学家都是经济学家。经济学的鼻祖亚当·斯密所处的时代并无经济学的概念，其本人是在伦理学上拓展。斯密在启蒙学派“自然秩序”和“理性观念”的基础上，把人性归结为个人利己主义，认为个人自由地追求自我利益便会自然而然地促进全社会的利益。

功利主义相比较于实用主义具有独特的长处。实用主义在高成本情况下趋于保守，而功利主义趋于扩展。功利主义的优点就是生产领域的效率，交换领域的赢利以及市场的扩张，功利主义推动着冒险和殖民，促进了世界历史的形成。

功利观念推动了经济理性和经济理论的形成。功利主义提倡追求“最大幸福”，培育着自利观念，塑造着经济理性人的本质特征。功利主义概念“最大善”的计算是所有所涉及的每个个体之苦乐感觉的总和，形成着公共福利观念，也推动着市场观念的形成。在功利主义者看来，苦与乐是人类活动基本原则，“趋乐避苦”是人的本性，根植于人性的理论具有很深刻的说服力。从社会现实角度来说，代表当时社会精英的资本家们发现，王朝革命只会带来巨大损失，英国革命就是一个典型教训。资本主义的思想家们设计了一个根植于人性苦乐基础之上的功利主义，其最终原则是最大多数人最大幸福。功利主义在西方经济学领域的应用最为成功，新古典经济学的根基就是立在效用论的基础之上，效用的本质就是人的满足程度。

特别要提到的是功利主义者穆勒、边沁以功利原理和自利选择原理为依据鼓吹自由放任主义，推动资本主义制度价值、自由市场观念的形成。边沁认为，经济活动应以个人的活动自由为原则，国家应为之事只限于保护个人活动的自由和保护私有财产的安全，除此之外不应作任何干涉，特别不应该限制买卖、专有买卖和干涉市场自由。边沁的解释是经济上实行自由放任，生产上将会得到最大量，分配上将越趋于平等，也就使得幸福也达到最大量。边沁的功利主义思想深深影响当时和以后英国及欧洲大陆上许多学者特别是经济学家，萨伊、李嘉图、两个密尔、特拉西、杰文斯、庇古等，形成了强大社会思潮，推动经济理想和经济理论的发展，也推动着资本主义社会的发展。

功利主义事实上是武装资本主义的指导思想。从14、15世纪到16世纪末的欧洲，农业、手工业和商品经济等经济领域有了相当的发展，地中海沿岸和西北欧的一些地区萌芽了一种新的生产方式，自给自足的自然经济解体。但是单纯的一国范围难以壮大这种新的生产方式，功利主义思想强烈地激励着开拓、冒险，从而在西班牙、葡萄牙等国兴起了殖民主义，冒险家开辟新航路并开垦、掠夺殖民地，推动了资本原始积累。功利观念在思想文化领域推动文艺复兴和宗教改革，破除禁欲清修，冲破天主教会神权的桎梏，资本主义文化和意识形态开始形成。商品经济的发展，封建社会自然经济的解体，生产效率的提升，形成竞争的市场经济，引起小商品生产者分化，最终使得资本主义从自由过渡到了垄断，可以说功利主义思想功不可没。

资本主义除了由功利主义作为精神引领，资本本身也具有特定的理性，表现为资本逻辑。资本的唯一目的就是增值，资本逻辑主要是体现在生产与扩张的过程中。资本追求三个最大化：资本追求剩余价值的最大化，资本追求利润最大化，资本追求自身扩张最大化。马克思在《资本论》中深刻揭示了资本的这三种所谓理性逻辑：

第一，资本追求剩余价值的最大化。资本追逐剩余价值的过程，从本质上来说，就是改进技术和提高资本回报效率的过程。这个过程也是实现剩余价值动态最大化的过程，也是寻求“廉价劳动者”的过程。转换成为一般经济学语言来说，剩余价值实际上是被资本的利润以及地租分割的。从现实角度来说，企业都在追求利润最大化，而以土地为代表的各种资源也追求自身租的最大化，由于資本的特性是可以自由流动的，因此资本永远在寻找廉价劳动力。西方资本早年在中国投资，实际上就是看中了中国廉价资源和廉价劳动力；如今中国劳动力和资源不再廉价，他们又将资本转移到了越南等地方去。

第二，竞争压力导致剩余价值最大限度地转化为资本。企业家赚了钱之后，希望最大限度地将这些转化成为可以再生钱的资本，而不是消费或挥霍。原因是迫于竞争的压力，资本不仅追求剩余价值的最大化，而且尽可能多的将剩余价值转化为利润，从而形成资本的积累并塑造着“节俭的资本家”。资本就是破坏性的发动机，其扩张破坏着原有的产业结构和社会生产方式，产生更先进的产业结构和社会生产方式，从而推动了生产力的发展。

第三，资本把扩张过程最大化，讲究速度和效率，推动了资本的迅速扩张，资本主义经济的繁荣也就是来自竞争的压力。与此同时，由于竞争会导致垄断，在某种意义上来说，寡头垄断本身也是一种均衡态趋势。这个过程也就是“快鱼吃慢鱼”的过程，在金融资本主义的当代，资本借助信贷进行杠杆式扩张，更是加速了资本的扩张速度。

资本扩张的过程产生了产业空间。主要通过分工与协作两个向度的扩张，即在产业链之间和企业内的扩张，塑造现代性的经济生产空间。其一，从分工角度来看，企业的外部分工能够形成清晰的产权体系，进一步形成产业链。福特流水线实际上就是企业家按照科学理性的原则创造出来的，工序化的过程充分利用了时间和空间，增加了经济效率。资本扩张的过程，也就是资本生产出空间的过程，将自然的空间关系变成了经济空间关系，很多地方原来主要是未开发的资源，现在变成了旅游区和工业区，或者变成了各种交通设施和都市。

其二，从协作角度来看，协作的目的都是为了成本节约，无论是企业之间以市场作为调节方式的协作关系还是企业内部以命令作为支配方式的协作关系，都以节约或者效率为标准。当今世界已经被巨型公司主导，股份制的各种实现形式渗透到经济的各个角落，产业资本和金融资本相互结合，使得资本积累加快，集中度增强。股份制广泛推广造成了资本空前集中，这种高级的协作模式也提高了生产效率。

资本家在内部追求剩余价值的刺激和在外部竞争压力的作用下，进一步推动资本化。资本化主要有三条出路：第一条出路是横向的扩张，即在量上的扩张。资本生命线就在于增值，从而带动整个经济出现扩张的形态，这与以简单再生产为特征的传统社会有本质的区别。因此，在“资本主义精神”的指引下，资本在全球空间内扩张也就成为历史的必然。通过不断将资源和劳动力纳入资本的体系，实现资本化，在全球范围内配置资源，追求利润，由此形成全球化。第二条出路是创新，利润率平均化驱使企业家创新。创新首先能够开辟新市场，其次创新之后形成的新产业往往会吸纳落后产业的各种生产要素。一部分资本就从旧有的产业循环体系中游离出来，在追逐高额利润的驱使下，进入到新兴产业中来，旧有的体系遭到破坏，均衡被打破，即所谓的“创造性破坏”。真正的而创新实际上是对于产品、市场的基本假定颠覆或扩展，例如苹果公司将手机的定义语音通讯工具扩展到更多的领域：播放器、音乐盒、相机、电脑、移动购物终端等等，从而实现产品和市场的创新。资本扩张第三条出路是虚拟经济或者金融领域，即以信贷资本为扩张载体的金融市场。金融资本实际上是古老生息资本的现代形态，产业资本进一步发展就必然走向金融资本主义。现代银行制度，就是在反对高利贷情况下建立的。美国的崛起，在某种程度上就是金融逻辑支配的结果。美国学校里从小教育就注重信任，信任是金融发展崛起的关键。另外，美国的协商精神有利于美国金融的崛起，并反过来为美国越来越细的经济分工提供充足的廉价资本，从而推动整个美国经济的崛起。

徐大建教授指出，功利主义经过两个多世纪的发展，伴随着各门社会科学尤其是现代政治学和经济学的产生和发展，事实上已经深入人心，成为最有影响的现代思潮之一。的确，以功利主义为核心的西方功效主义，实际上是西方企业家秉持的理念，这种理念的确要比传统直接的实用主义要更加具有迂回性和逻辑性，为资本逻辑提供了思想指导，也在历史上推动西方社会的发展，值得我们创新创业的年轻人学习。当然，这种功利主义特别注重个人功利，也会引起不公正的问题。

【参考文献】

[1] 马克思.资本论 [M]. 人民出版社， 2004.

[2] 边沁.道德与立法原理导论[M]. 商务印书馆， 2000.

[3] 穆勒.功利主义[M].上海人民出版社， 2008.

[4] 徐大建.功利主义道德标准的实质及其缺陷[J].上海财经大学学报：哲学社会科学版， 2009， 11（2）： 11-18.

作者简介：单许昌，1981年生，经济学博士，工商管理博士后，北京市社会科学院外国所助理研究员，研究方向：经济哲学、管理哲学。