通信领域涉标专利的现状和审查问题研究

吴欣

摘 要：目前，通信领域的专利申请中，涉及通信标准的专利数量逐年增长。结合通信领域专利申请的现状，需要对涉及通信行业标准的专利（以下简称"涉标专利"）进行深入分析和研究，并找到更加符合实际需求的专利审查方法，使得其最终的授权更加合理，驳回更加客观。

关键词：通信；专利；标准；审查

1.引言

通信行业一直是最热门、技术发展最迅速、技术更新最频繁的行业之一。同时，通信领域的发明专利申请量在所有领域中长期排名前列，例如2016年中国国内发明专利申请量排名第一位、中国PCT国际申请量排名第一位、以及向欧洲专利局申请的专利数量排名第一位的均为通信企业。

目前，通信领域的专利申请中，涉及通信标准的专利数量逐年增长，在某些国家和地区甚至有超过50%的通信领域专利申请是与通信行业标准相关。那么，结合通信领域专利申请的现状，有必要对涉及通信行业标准的专利（以下简称“涉标专利”）进行深入分析和研究，并找到更加符合实际需求的专利审查方法，让涉标专利申请的授权更加合理，驳回更加客观。

2.通信行业标准的特点

通信行业的各项标准涉及通信技术的方方面面，各个标准所涉及的技术领域、技术特点以及应用场景各不相同。具体地，每个行业标准在通信领域的国际地位以及与其相关的产品在市场上的应用程度，都直接决定了涉及所述行业标准的专利申请量。因此，对于不同种类、不同形式的通信行业标准需要有深入的了解和认识，才能根据其领域的技术特点制定正确的审查策略和审查方法。

2.1 3GPP体系

3GPP全称第三代合作伙伴计划（Third Generation Partnership Project），是由欧洲的ETSI、日本的ARIB 和TTC、韩国的TTA 以及美国的T1 在1998 年12月发起成立的，3GPP最初的目标是实现由2G网络到3G网络的平滑过渡，保证未来技术的后向兼容性，支持轻松建网及系统间的漫游和兼容性，即其最初的工作范围是为第三代移动通信系统制定全球适用的技术规范和技术报告，后续工作发力制定出第四代、第五代移动通信标准，获得广泛认可，目前在快速推进第五代移动通信技术的标准制定工作[1]。

2.2 IEEE体系

IEEE的英文全称为Institute of Electrical and Electronics Engineers——美国电气和电子工程师协会，它是一个国际性的电子技术与信息科学工程师的协会，是世界上最大的专业技术组织之一（按成员人数计），拥有来自175个国家的会员。IEEE成立于1884年，致力于电气、电子、计算机工程和与科学有关的领域的开发和研究。

IEEE 802系列标准是IEEE 802 LAN/MAN 标准委员会制定的局域网、城域网技术标准。其中最广泛使用的有以太网、令牌环、无线局域网等。

2.3 视频编解码标准体系

视频编解码标准体系众多：国际有通用标准，各个国家又有各自不同的标准，例如中国的编解码标准AVS，大公司也会有自己的编解码标准，例如微软公司和Real Network都有各自的编解码标准，在国际制定视频编解码标准的国际组织主要有两个：ITU-T和ISO/IEC。ITU-T推荐委员会制定的大多数标准都是为实时视频通信应用的，例如H.261、H.262、H.263和H.264；ISO/IEC的MPEG标准大多是为视频存储、广播视频和视频流应用而制定的标准，包括MPEG-1、MPEG-2和MPEG-4等。两个标准化委员会组织在独立地致力于不同的标准的制定的同时，联合发展了H.262/MPEG-2、H.264/AVC和H.265/HEVC。在2017年10月，弗劳恩霍夫协会通讯技术研究所、华为、联发科、诺基亚、高通、三星、索尼作为JCT-VC工作组成员，是HEVC技术开发的贡献者，共同表示非常荣幸能够为JCT-VC工作组做出贡献，并祝愿国际电信联盟ITU、国际标准化组织ISO及国际电工委员会IEC在未来的产业友好视频编码标准制定活动中取得更大的成功。

3.涉标专利的筛选和判定规则

为了更好的了解涉标专利的特点，开展涉标专利的审查研究，首先需要对涉标专利制定合理的筛选机制和判断标准。在准确的筛选和判断过程之后，采用更加合理的审查方式来对涉标专利进行审查，既能有效提高审查员的审查能力和审查质量，也能提升公众满意度。

3.1基于涉标专利的基本特点的识别

根据上述所提到的涉标专利申请的特点，包括申请文件自身所提及的敏感词汇，如背景技术、实施例中可能会明确记载基于哪一个标准协议存在的缺陷提出本申请，或者引用何种标准的具体做法实现，也可能会记载3GPP、IEEE、H26.4领域中特有的技术用语[4]；包括申请人信息，可以确定其是否为标准组织中的成员，包括在初审阶段或进入实审后有多次修改，还包括申请专利的权利要求项数、同族或系列申请的数量，以及如果存在优先权其优先权文档的特有形式，依据这些基本特征都可以进行初步的判断。

3.2审查过程中的提示信息

可以在检索过程中与涉标专利相同领域，且申请日早于涉标专利的申请日、公开日晚于涉标专利的申请日，或者申请日晚于涉标专利的申请日的那些文献中，是否有提及与标准有关的信息，如标准名称、标准号、特有技术用语等，此外，可以参考同族的审查过程，留意同族审查过程是否检索了标准数据库，是否引用了标准文档作为对比文件，从而确定是否需要对3GPP标准数据进行补充检索。此外，在与申请人交互意见的过程中，通过审查员对申请人答复意见中涉及协议标准的相关描述的关注，避免遗漏不具备上述特点的涉标专利申请。

3.3关注标准组织各阶段工作

该方法适合由掌握相关标准知识的专业人员通过自身经验积累来对通过粗识别的涉标专利申请进一步地排查，根据涉标专利申请时间、所涉及技术以及標准组织各阶段工作具体涉及的标准内容，来确定涉标专利是否为标准必要专利专利的可能性。

4.涉标专利的审查策略研究

4.1涉标专利检索策略

针对涉及3GPP标准的专利申请时，首先要明确申请文件是否给出本申请属于 3GPP 协议类改进型申请的明确的启示，如申请文件是否明确给出 3GPP 协议号，如果给出上述明确启示，则可以通过 Google+KW/协议号或者在 3GPP 网站的 specification numbering 或 FTP 获取上述 3GPP 协议，如果申请文件没有给出明确的启示，则需要通过考虑其他因素进行辅助判断。

4.1涉标专利创造性评判

涉标专利申请在其提出目的、技术方案的表述及最接近的现有技术方面都存在特殊性，这使得在对涉标专利申请进行审查时还需要重点考虑如下因素。

1、公知常识和惯用技术手段的慎用：

在审查过程中，认定申请事实时，应从发明要解决的技术问题出发，将发明解决的技术问题及所采用的关键技术手段作为一个整体来看发明的构思，而在审查的过程中，审查员在脱离发明解决的技术问题的情况下，可能会武断地将某个特征认定为发明的区别特征，或者将本应当作为一个技术手段的组合的特征割裂开来认定发明的区别特征，进而简单地认为发明的区别特征是属于本领域技术人员容易想到的。对于涉及标准必要专利来说，改进都是研发人员基于现有成熟技术进行的较小的变动，或者是应用场景的转换，有很多技术改进非常小、技术方案看起来非常简单的发明，比如在数据格式中增加或改变一个字段、改變某个时隙中传输的信息内容等，通过“小”的改进来解决重要的技术问题，如果按照常规思维或者就单一特征或者单一技术手段可能会判断其为公知常识或者常规技术手段。

5.结论和建议

通信领域是一个以标准为核心的产业，设备制造商、运营商及芯片厂商等都要围绕通信标准运转产业链。国家知识产权局作为专利审查的国家机构，需要在涉标专利审查方面进一步提高和改进，为建设知识产权强国、推动创新驱动发展做出积极的贡献。

参考文献：

【1】沈嘉等，《3GPP长期演进（LTE）技术原理与系统设计，人民邮电出版社，2008年.

【2】3GPP，http：//www.3gpp.org.

【3】刘 利，李津生，洪佩琳：“IEEE 802. 16e 休眠模式算法的研究和改进”，《计算机学报》，2007年第01期.