基于SPSS软件对科技成果转化调查问卷的分析

张雷 李东燕 孙梓晏 槐硕 徐蕾蕊 周鹏 李建光 李媛 李岩 屈东威

北京海关(原北京出入境检验检疫局)北京100026

1 前言

党的十九大提出加快建设创新型国家，建立科技强国，深化科技体制改革，建立以企业为主体、市场为导向、产学研深度融合的技术创新体系，促进科技成果转化。尽管我国科技创新水平不断突破，科技成果数量可观，却面临着大量科技成果无法转化成生产力的困境，据统计，当前我国科研成果转化率仅为10%左右，远低于发达国家40%的平均水平[1]。原国家质检总局先后建立国家质检科技成果转化推广基地，出台促进质检系统科技成果转化的指导意见，对加快质检系统科技成果转化，提升自主创新水平起到了推动作用。

科技成果转化是一个涉及领域广泛、环节较多、关系复杂的系统工程，受转化对象、转化主体、转化过程、转化环境、目标市场等主客观、多方面因素制约。具体来说，转化对象是指科技成果；转化主体是指科技、科技管理、成果转化服务、市场推广单位和人员；转化过程是成果转化推广的途径、步骤；转化环境是指科技成果转化相关的法律、财务、人事政策或者规定等；目标市场是指科技成果实现经济或者社会效益的领域。其中，转化主体对转化对象、过程、环境和市场等客观因素的认知、理解、主观能动性和决策对成果转化成功具有举足轻重的作用。转化主体中的科技人员了解科技成果的技术水平，科技管理人员熟悉科技政策，鉴于此，他们对科技成果转化内在规律的认知比较深刻，了解科技成果转化过程中的制约条件、促进因素及其重要程度，通过权衡决策，提高科技成果转化过程的科学性、实用性和经济性。

本研究的目的是调查、了解科技人员和科技管理人员对科技成果转化的认知，分析其想法，为科技成果转化决策奠定基础和提供依据。研究调查的内容属于社会调查范畴，具有描述性问题多，易定性、难定量、不易区分重要性的特点。问卷调查具有内容、形式统一，匿名性，便于作定量分析，简便易行等优点，因此采用问卷调查的方式。为保证问卷调查分析的科学性和精确度，研究通过确定抽样样本容量、设计问卷题项、选择分析方法，采用统计分析软件(SPSS19.0)进行定量分析等方法收集完成调查的基础数据和信息。

2 样本抽样和调查问卷设计

2.1 确定抽样样本容量

调查对象是原北京检验检疫局科技人员和科技管理人员。研究采用简单随机抽样。在具体实践中，因为一般的社会调查所要求的精度并不是很高，社会调查研究中很少使用高度精确的样本量理论值[2]。随着抽样理论的发展和在社会科学领域的广泛应用，人们逐渐总结出一些针对不同规模或不同调查类型的样本容量范围:根据总体规模，样本总体在100～1 000人，经验样本容量的抽样比为50%～20%；根据问卷调查的目的，描述性调查的抽样比大于等于10%[3]。

原北京检验检疫局样本总体为260人左右，调查人员共发放调查问卷100份，收回问卷68份，有效问卷67份。综合调查目的、样本总体考虑，抽样样本容量可以代表样本总体，满足研究的要求。具体样本情况见表1。

(续表1)

2.2 调查问卷设计

根据本单位人员、成果的特点，问卷设计了12道选择题题项。按照题项类型分为单项选择题和多项选择题(多选题同时还需要被调查人将所勾选的选项进行重要性排序)。按照题项内容分为个性特征题(背景变量)和调查目标描述题(叙述变量)，个性特征题涉及被调查人员的年龄、性别、学历、职务或职称、专业类别和所在部门等背景变量，这些背景变量在分析中作为分组因素考虑。调查目标描述题涉及阻碍科技成果转化主要外部和内部因素，适合本单位实际、具有可行性的科技成果转化方式，被调查人员希望单位对成果转化提供的支持和服务内容，鼓励科技人员从事成果转化的激励措施等描述性变量，用来收集被调查人员的想法，分析所需要的信息。具体见以下示例:

个性特征(单选)题示例1:您的年龄(周岁)?

调查目标描述(单选)题示例2:您是否知道并了解国家和国家质检总局制定的成果转化相关政策和文件？

调查目标描述(多选)题示例3:阻碍科技成果转化主要内部因素？

A缺乏成果转化方面的人才；B成果技术成熟度不够；C资金投入不足；D产权不合理，利益分配不合理；E缺乏明确目标；F科研人员考核激励机制不完善；G成果评估不可靠；H鼓励成果转化的制度不完善；I.其他(请注明)重要程度排序(高到低)______________________。

3 变量设置和编码规则

为便于分类整理、数据处理和统计分析，需要对调查问卷的题项设置变量和建立适当的编码规则。编码是将问卷中的调查项目变成数字的工作过程需要。单选题、多选题和排序题的编码规则各不相同。

单选题的变量名称为题项的名称，数值范围从1开始，最大值与选项的数量匹配[4]。例如:了解国家和原国家质检总局制定的科技成果转化政策和文件情况，变量名称为:“了解政策”，数值范围为1～4，水平数值标记为“1:很了解；2:比较了解；3:知道但不了解；4:不知道”。

多项选择题的每一个选项看作一个二分变量。以0表示没有被选中，以1表示被选中。具体来说，多选题中有几个选项，就会拆成有几个单选变量，这些单选变量选项都只有两个，取值分别是0或者1[5]。

排序题作为一种重要性等级的作答方式，每个选项均会被赋值1-n的数值，n取决于有几个选项参与排序，数字最小值为1(表示最重视的选项)，最大值为n(表示最不重视的选项)[6]。例如:多选及重要程度排序题“选择阻碍科技成果转化主要内部因素”，有9个选项，具体变量设置和编码规则详见表2。

表2 多选题的变量设置和编码规则

完成变量设置和编码后，将相关数据输入SPSS19.0软件中，就完成了对数据进行定量分析的准备工作。

4 分析方法选择和分析结果

4.1 单项选择题频率和卡方分析和结果

选择SPSS工具栏分析，描述统计，频率选项[7]，分析了解科技成果转化政策的频率分布(表3)。同时，将背景变量进行分组，统计各组分的频率。

表3 了解科技成果转化政策情况:频率分布

为进一步观察选项的差异性，对了解科技成果转化政策的频率进行卡方检验。卡方检验是指检验某一变量的实际观察次数分别于期望理论次数分布间是否符合。若是两者符合，表示样本在某一变量各选项勾选的次数大致相同[7]。选择SPSS工具栏分析，非参数检验，卡方选项进行分析。表4中卡方值为35.388，渐进显著性的p值为0.000，小于0.05，达到显著水平，拒绝虚无假设，表示4个选项的被勾选次数有显著不同，样本观察值勾选“知道但不了解”的选项最多，而勾选“很了解”的选项最少，两者被勾选次数的差异有统计学意义[8]。

表4 检验统计量

通过以上个性特征题分析，可以得出原北京检验检疫局科技人员86.6%知道政策，34.4%比较了解或者很了解政策。对政策“很了解”频率高于总体情况的组别情况为:年龄在40～49岁和50～59岁之间，男性，博士研究生，处级干部，正高，专业类别为研究员和其他，工作部门为局机关；对政策“比较了解”频率高于总体情况的组别情况为:年龄在40～49岁之间，女性，博士研究生和大学本科，处级、科级和正高，专业类别为研究员、农艺师、兽医师、医(护、技)师和其他，工作部门为局机关、分支机构和社会团体；对政策“知道但不了解”频率高于总体情况的组别情况为:年龄在30～39岁和50～59岁之间，女性，硕士研究生和大学本科，副高、中级和其他，工程师，工作单位为事业单位；对政策“不知道”频率高于总体情况的组别情况为:年龄在29岁以下，女，硕士研究生，中级和初级，农艺师和工程师，工作单位为事业单位。

4.2 多项选择题分析和结果

4.2.1 多项选择题的频率分析

选择SPSS工具栏分析，多重响应，频率选项进行分析。以阻碍科技成果转化内部因素为例:在9个选项中，被调查人员平均选择了4.3个，即认为阻碍成果转化的内部因素有4个以上；60%以上的人认同技术、资金、激励机制和转化制度(表5)。

表5 阻碍科技成果转化内部因素频率a

4.2.2 排序题的描述统计量分析

表5数据表明50%以上的人选择了5项影响因素，但是数据不能得出哪个因素更重要的结论，因此需要对这些影响因素的重要性进行排序。

在重要性分析方面，尽管变量设定与多选题格式相同，但是在分析方法上与多选题不同。选择SPSS工具栏分析，描述统计选项，得出全距、极小值、极大值、均值和标准差等分析数据。均值越小的为最重要，均值最大的为最不重要，方差越大的表示差异越大，反之越小。需要强调的是，因为调查问卷没有界定选项的数量，因此每个变量被勾选的频率不同，在输入数据时，如果将没有勾选的选项设定为0，在分析时，SPSS误认为选择，则对均值和标准差的计算造成干扰，影响均值和标准差的计算准确度。因此，在数据分析过程中，将未勾选变量设定为缺失，解决了未勾选项的干扰问题。描述统计量分析输出结果见表6。

表6 阻碍科技成果转化内部因素描述统计量

4.2.3 分析结果

通过以上对调查目标描述题的数据分析，可以得出以下结果:

对于阻碍科技成果转化的主要内部因素，超过50%的人认为最主要的3项因素为:鼓励科技成果转化的制度不完善、缺乏科技成果转化方面的人才和科技成果技术成熟度不够，其中看法差异最小的是科技成果技术成熟度不够。

对于阻碍科技成果转化的主要外部因素，超过50%的人认为最主要的3项因素为科技成果偏离市场需求、缺乏配套技术和环境的支持、科技成果所在的市场吸引力小(规模小，平均利润低)，其中看法差异最小的是缺乏配套技术和环境的支持。

对于适合本单位实际，具有可行性的科技成果转化方式，超过50%的人认为可行性最高的3种方式为合作转化、使用权许可、产权转让，其中看法差异最小的是合作转化。

对于希望单位对成果转化提高支持和服务的方式，超过50%的人认为最重要的3项因素为完善成果转化体制和机制、建立成果转化专项基金、完善成果评估标准和方式，其中看法差异最小的是完善成果转化体制和机制。

对于鼓励科技人员从事成果转化的激励措施，超过50%的人认为最重要的3项因素为工资和奖金激励，在评奖、先进等奖励措施优先考虑，在任职、升职中优先考虑，其中看法差异最小的是工资和奖金激励。

5 结论

研究运用问卷调查方法构建了科技人员和科技管理人员对科技成果转化影响因素认知的分析框架。确定调查问卷类型，收集整理数据，选择分析方法，运用SPSS对数据进行分析，了解被调查人员对科技成果转化影响因素认知，为科技成果转化决策和实施，提升科技成果转化相关政策的科学性和经济性，提高成果转化过程中的效率和效能奠定了数据和信息基础。根据本研究结果，结合梳理本单位科技成果类型和特点，进一步探索适合本单位实际的科技成果转化机制和路径，制定科学、可行、具有针对性的科技成果转化管理办法和实施细则，促进科技成果转化成功。

研究建立了描述性社会调查的分析方法，对多影响因素复杂问题的进行定量分析和重要性排序，将难定量的定性问题转化为可以数据分析的定量问题。通过确定调查问卷的抽样样本容量；研究适合调查类型和数据特征的SPSS变量设置、编码规则、数据处理和SPSS分析方法。

问卷调查是社会科学研究的有效工具。但是由于具有样本有限和数据偏差的局限性，应该与其他科技成果转化方法相结合，综合分析。将问卷调查结果与专家研讨、实地调研、成果应用实践等其他定性方式相互印证，相互补充，具有一致性，才能保证政策和措施的有效性。由于调查范围、人力和资源成本的限制，调查问卷的抽样方法、抽样样本容量、问卷设计、数据分析方法的精确度还有待进一步提高和完善。