基于风险识别理论的建筑工程项目风险评估与管理

朱启迪

摘 要：本文介绍了工程项目风险的定义、特点，阐述了项目风险识别方法、评价体系，最后结合实际给出了项目风险管理的措施。

关键词： 工程项目风险识别；工程项目风险管理

1 基于风险识别理论的建筑工程项目风险识别

1.1 工程项目风险定义及特点

关于工程项目风险的定义，通常有两种观点。一种认为凡是在实施过程中对工程标的物有损害，均可视为工程项目风险；还有一种认为对工程项目的目标有可能造成损失或造成危害的所有不确定因素都认为是工程项目安全风险。建筑工程施工项目是一类综合性较强的项目，是包括管理、计划、方法、组织以及技术等的相关因素的集合。主要特点是项目容量比较大，关键技术很先进，参与的企业或是单位众多，受环境因素影响大等。在各个方面都存在着不确定性。后一种定义更适用于建筑工程领域。

建筑工程项目风险具有偶然性。工程现场各种原因相互作用，在一定的时期内发生的风险也是偶然的，不是必然的。但若能够建立全面的防控风险的机制，合理的控制风险，可有效的降低风险发生的概率。

风险具有突发性。随着施工的逐步开展，有一些风险已经显现并且已被控制，但还是会有那么一些无法估计的风险出现，造成不良后果，特别是大型建筑项目，风险的突发性、可变性尤为突出。

风险它具有不确定性。项目在施工过程中，发生的风险是不确定的。它何时发生，发生的危害程度，造成的损失后果都是难以确定和估量的。其一，因有时风险事件虽然存在，但是却不见得发生。其二，一种风险，在两种不同的工程项目中，所造成的后果也是不确定的。

1.2 建筑工程项目风险识别方法

项目风险识别是对项目风险实际情况的观察，主要方式是收集和整理数据，从建筑工程项目风险管理目标出发对收集的材料进行分析和风险预测。尽可能做到系统、准确、完整性。以经验、常识将风险进行了解分析。 通常任何能进行潜在问题识别的信息源都可用于风险识别。信息源有客观和主观两种。客观的信息源包括过去项目中记录的经验和表示当前项目进行情况的文件，如工程文档、WBS、计划分析、需求分析、技术性能评价等；主观的信息源是基于有经验的专家判断。

1.2.1 核对表法

即查阅由先前建筑工程施工积累的经验归纳汇总形成的文件，对于可能出现的风险提前预防，提前防范，提前应对。

1.2.2 事故树分析法

事故发生是源于一系列错误、意外相继发生所导致的。在项目开展前，由上至下，由表至里一层层剖析风险发生原因，直至找出风险发生的最本质的原因为止，再将原因逐个相连，经过脉络联结和形成事故树。这种方法能找出诱发事故的环节，方便采取应对措施。

1.2.3 流程图法

利用项目发生的进度和情况，规范出一系列的流程图和审批图，并不断完善进行分析和识别，明确职权、各施工环节的节点。在各节点哪些施工序列如何运作能规避風险因素。用图表的形式表现出来。

1.2.4 文献收集法

对以前遗留下来的问题，可以翻阅项目文件进行审查，将即将发生和未发生的风险进行预测。文件（包括地堪、审批档案、、规划等指标和其他信息）进行全方面的审查。项目计划的所产生的结果（质量、各个计划之间以及计划与项目需求和假设之间）是否存在一致性，都有可能风险产生的指标。

2 建筑工程项目风险评价

2.1 风险评价内涵

建筑工程施工项目风险评价是工程项目风险分析的最终目的，是项目风险管理最为重要的一步，它通过使用某些评价方法将计算出来的工程项目风险值与既定的风险评价标泄进行比较，來确定其风险水平的过程。

风险评价不只是针对单个风险，而是针对项目整体风险水平，风险评价结果能够为风险管理者全面地认识该工程项目的风险形势提供依据，从而便于风险管理者方便制定出风险应对决策；项目风险评价能够通过评价方法计算出各风险值，确定和区分出各风险因素的风险水平，并可以根据按风险值大小将风险因素排序，使风险管理者在进行风险处理和风险监控时能够做到有的放矢、重点突出，能把有限的资源与精力投入到最需要解决的重大风险上来，从而使风险管理的效率得到极大的提高；项目风险评价为风险处理和风险监控提供了依据。合理配置有限的风险管理资源需要有准确的风险评价值。全面而准确的风险评价能够实现以最小的风险管理成本获得最高的风险管理效益的目标。

2.2 风险评价的依据及方法

建筑工程施工项目风险评价是工程项目风险分析的最终目的，是项目风险管理最为重要的一步，它通过使用某些评价方法将计算出来的工程项目风险值与既定的风险评价标泄进行比较，來确定其风险水平的过程。建筑工程施工项目风险评价的主要依据有：

第一，建筑工程施工项目风险管理规划设计方案。书面呈现建筑工程施工项目风险管理者对项目风险的整体规划。

第二，建筑工程施工项目风险识别后的书面整合报告。该报告中涉及建筑工程施工项目风险识别过程，建筑工程施工项目风险分辨过程以及建筑工程施工项目风险评价过程，评价结果中明确建筑工程施工项目而临风险值的大小。

第三，建筑工程施工项目发展过程中涉及的具体情况。不一样类型的建筑工程施工项目拥有不一样的发展时期，进而建筑工程施工项目风险的可预测能力也不相同，比方说在建筑工程施工项目发展之初，建筑工程施工项目风险发生的频率不会很高，伴随时间的推移，建筑工程施工项目产生风险的几率就会逐渐上升所以，必须明确建筑工程施工项目进展状况，便于重新确认各风险的影响程度和权重大小。

第四，建筑工程施工项目风险类型。不同类型的建筑工程施工项目承受的不确定性的风险也不同，通常情况下，一般的建筑工程施工项目或者反复运作的建筑工程施工项目承载的风险不会太高，而对先进技术要求程度比较高的或者作用程序相对繁琐的建筑工程施工项目承载的风险不会太低。

第五，建筑工程施工项目调查和收集到的原始可靠和真实。数据的来源必须可靠，不管是来源于历史经验还是专家经验判断，必须保证风险评价数据或者信息的准确性和可靠性，这样方能保证风险评价的准确性和有效性。

3 建筑工程项目风险管理分析

要进行建筑工程项目风险管理，必须从风险构成因素入手。构成建筑工程项目的风险因素有很多，主要包括环境的风险因素、建筑工程施工过程中的风险因素、建筑工程项目实施中的资金因素以及其他因素，不同种类因素构成风险由不同防范管理措施。

针对建筑工程项目的不同因素构成风险可以采取不同的应对措施，从而减少风险的发生，降低风险的损失后果，具体的措施主要从四个方面进行。第一是指风险的规避与预防，在对风险进行评估分析后，采取有效的措施避免风险的发生，制定具体的计划与措施规避风险的可能诱使条件，这种风险处理方式是指杜绝任何风险的发生；第二是指有些风险是不可以完全避免的，只有在施工实施的过程中，采取一定的措施尽可能地减少风险所带来的后果，例如经济损失以及安全事故等；第三要进行风险的改变与转移，有时候风险不可避，但是又与机会并存时，可以将风险转移到可以承担的机构中，降低风险造成的不可控性；第四，建筑工程项目的风险若是程度比较小，带来的后果损失也比较小时，若是这些细小的风险处理会导致更大的经济损失，比如延长工期等，就对其不进行较大的处理，避免造成更大的损失。

参考文献：

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[2] 崔金志，论施工项目风险管理[J].中国民航大学学报，2007（7）15.

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