基于Tableau技术的电网企业综合计划监测体系研究

赵三珊,沈豪栋,许唐云,王 华,李莉华

(1．国网上海市电力公司电力科学研究院，上海 200437；2.国网上海市电力公司电力调度控制中心，上海 200122；3.上海久隆企业管理咨询有限公司，上海 200070)

随着我国电力体制改革的推进，电网企业面临市场化的竞争压力日益加剧。综合计划管理作为电网企业日常管理的重要组成部分，对于提升电网企业的市场竞争力具有极大的推动作用。对电网企业的综合计划进行监测，可以了解电网企业的经营活动和核心资源，掌握相关的业务执行进度，发现违法违规问题，从而推动业务协同高效，提升电网企业的经营效率效益。当前，电网企业初步建成了一套全面监测的信息支撑系统平台，实现了主营业务和核心资源等的监测，但监测的广度和深度有待进一步提升。随着“大云物移智”等技术蓬勃发展，为电网企业监测水平的提升提供了丰富的技术支持。

目前，从公开发表的研究成果看，相关学者已经对电网企业的综合计划进行了研究，如文献[1]在深入分析我国电网企业综合计划管理现状的基础上,指出了现有管理模式中存在的问题,有针对性地提出了具体的改进措施。文献[2]研究了电网企业综合计划管理评价体系，认为大部分电网企业综合计划指标体系缺乏科学合理的综合计划管理评价机制。文献[3]在分析了丽水电力营销业务应用等系统的数据基础上，对客户的用电行为特征进行了可视化分析。然而，在这些研究中，对于运用“大云物移智”等技术在电网企业的综合计划监测研究较为欠缺。

Tableau是一款商业智能工具软件，可以创建与共享数据可视化的内容。Tableau技术在信息化方面已经有成熟的研究，如文献[4]结合某企业信息化建设现状,利用Tableau数据可视化工具,设计与实现业务报表；文献[5]利用Tableau对深圳市国家基本站的气象数据进行分析,视图结果可以科学地了解气象信息和行为。

使用Tableau可以简单、快速地做出具有针对性、交互性、美观性的图表，在信息化的成功应用表明可以用于电网企业的综合计划监测研究，提升监测水平。在此背景下，本文开展基于Tableau技术的电网企业综合计划监测体系研究。

1 电网企业综合计划监测现状

1.1 综合计划管理

综合计划管理是指对公司项目储备、计划编制、审批、下达、执行、检查、调整、考核等全过程管理。

综合计划指标分为“发展投入、资产质量、供电服务、经营业绩”四大类。各专项计划包括电网基建、小型基建、生产技改、非生产技改、零星购置、生产大修、非生产大修、研究开发、营销投入、信息化投入、管理咨询、教育培训、产业基建、产业技改、产业大修、股权投资等专项计划。

综合计划管理体系分为纵向和横向两个方面。纵向，实现综合计划“一级决策、两级管控、三级实施”管理；横向，实现各级单位发展部门统筹协调，专业部门协同配合。

图3 “综合计划”的监测框架示意图

1.2 综合计划特点

以华东地区某供电公司为例，从数据层面和业务论述综合计划的特点。

从数据层面来看，监测工作需融合各业务系统数据，具有数据来源多样、数据体量大、类型多样的特点(见图1)。

图1 数据特点

从业务层面来看，具有业务变化快、区域业务个性化、业务要求较高的特点(见图2)。

图2 业务特点图

2 电网企业综合计划监测内容与指标分析

2.1 综合计划监测内容

从综合计划与预算发展投入类项目角度出发，实现由明细至汇总的层层监测思路，并充分遵循业务先行原则，从实际实效角度出发开展监测业务设计。

(1)重点突出，兼顾完整。优先选择项目执行中的重点监测内容，兼顾监测业务关键环节覆盖的完整性及数据分析需求，开展规则评价工作。

(2)业务先行，实际实效。细化至各类项目规则层面，基于专业管理差异，开展监测业务重要性梳理，以业务为基础，以试点验证成果为依据，从实际实效角度出发，进行规则设计及相应规则整合工作。

(3)由明细至汇总层层监测。通过对综合计划与预算在线监测明细项目开展相应监测工作，逐级按照项目类型进行相应汇总，并选取重点监测内容开展相应设计，实现由明细至汇总的层层监测过程。

综合计划的监测框架内容如图3所示。

2.2 综合计划监测指标

本文从项目进度、项目预算、合法合规、趋势研判四个维度进行指标研究。

(1)项目进度监测。项目进度监测具体分为：核准及时性、初设批复及时性、开工及时性、物资供应及时性、物资供应周期、投产及时性、结算及时性、决算及时性、项目创建、投资完成情况、投产均衡性、合理工期、执行进度评价。

(2)项目预算监测。项目预算监测，包括预算执行进度监测以及计划预算执行比对监测两大方面，其中预算执行方面，主要对项目创建、需求提报、招标采购等环节的监测，发现各环节执行进度偏差，开展根因分析，通过多维度比对，掌握分单位、分专业预算执行情况，发现进度滞后的单位及专业，针对滞后情况，追溯至项目创建、需求提报等前置环节，发现各环节执行进度偏差，细化至明细项目，并开展根因分析；在预算监控关联比对方面，通过计划预算比对进行监测发现计划预算执行的匹配问题。

(3)合法合规监测。合法合规监测研究包括概算超估算、实际支出超预算、结算超概算、开工合法合规、计划和预算外项目、合同支付监测、竣工项目未发生采购、已决算仍列支费用、纳入计划项目合规性、计划调整合理性、转包分包合理性等内容，以发现合法合规方面的风险，提升管控能力。

(4)趋势研判监测。针对电网基建、小型基建、生产技改、非生产技改、零星购置、生产大修、营销投入、信息化建设八类项目，研究其即开/即投延期风险，以及预警机制。

3 基于Tableau技术的电网企业综合计划监测体系设计

3.1 监测体系设计原则

监测体系设计首先从监测价值、监测可行性两个维度综合评价主题推广价值，具体评价原则如下。

3.1.1监测价值

主题业务价值：优先选取监测价值显著的主题。主要包括该业务会对公司造成较大监管风险、对公司经济价值产生较大影响两个方面。

监测异动价值：优先选取试点验证过程中有效的主题。主要包括规则判定依据有公司明确标准、无效异动比例较低、能够发现管理问题三个方面。

管理提升成效：优先选取能产生明显管理成效的主题。主要包括监测发现问题的确为部门症结问题、业务部门依据建议方案可能产生较大成效两个方面。

3.1.2监测可行性

数据支撑情况：优先选取能够实现在线获取的主题。包括数据可及时获取、核心字段全部可在线获取或少量需线下获取两个方面。

数据质量问题：优先选取试点验证数据质量较高的主题。主要从数据完整性、规范性、准确性方面进行评价。

3.2 监测优先级的划分

借助矩阵分别以监测价值为纵轴，以监测可行性为横轴，针对监测主题进行优先级分类，见图4。

第一象限监测主题：监测价值高，可行性高。

第二象限监测主题：可行性高，监测价值低。

第三象限监测主题：监测价值和可行性都比较低。

第四象限监测主题：监测价值比较高，可行性较低。

图4 监测主题矩阵分析示意图

针对形成的监测指标库，依据业务价值和数据质量两方面评估，优先选择业务价值高、数据质量好、成熟度高的监测主题进行推广。以初设批复及时性为例，进行规则优先级象限划分情况，见表1。

3.3 监测体系的设计

监测体系分为总体情况、项目类型、明细项目三个层面开展监测设计(见图5)：从综合计划与预算总体层面，关注公司发展投入项目总体计划预算执行情况；从项目类型汇总层面，关注八类项目计划预算关键环节进展及重点问题；从明细项目层面，关注单个项目全过程环节明细问题。

图5 “综合计划”监测体系层次图

表1 初设批复及时性规则优先级象限划分示例表

(1)综合计划与预算总体层。综合计划与预算总体层针对总体执行层面开展监测业务设计，旨在有效掌握公司综合计划和预算下达及执行的总体情况，反映发展投入项目执行中进度和规范性问题情况。目前从业务动态、执行进度、合规监测三个方面，并从综合计划与预算总体层面针对计划预算下达、开工、支出入账、投产及决算转资五个环节开展相应监测业务设计工作。

(2)项目类型层。项目类型层从各项目专业层面掌握公司综合计划下达及执行情况，关注关键环节及跨部门环节业务执行的进度和规范性问题。从各类项目类型层面开展相应监测工作，并从项目类型层针对核准、计划预算下达、开工、合同履约/物资到货、支出入账、投产、结算及决算等八个环节。

(3)明细项目层。明细项目层从进度和合规两个方面关注项目全链条关键环节，反映明细项目的问题，总体上依据电网基建项目的项目前期、工程前期、建设实施、总结评价四个大环节为基础，对八类项目类型涉及相应环节进行明细细分，并针对每一环节从进度监测、合规监测等角度开展监测设计，其中进度监测主要包含计划进度、财务进度、汇总分析等相应内容，合规监测主要对各环节规范及标准进行细化，监测项目执行合规性问题。

4 结语

本文基于Tableau技术，开展电网企业综合计划监测体系研究，梳理了电网企业综合计划监测的现状，分析了电网企业综合计划监测内容与监测指标，并在此基础上设计了基于Tableau技术的电网企业综合计划监测体系。本文的研究成果可以促进建立围绕综合计划为纲的企业级运营监测体系，推动电网企业综合计划编制调整、执行控制、完成评价等环节全方位在线监测，及时预警、纠偏，强化综合计划闭环管理，提高了相关管理的规范性和一致性，提升了相关业务部门的过程管控能力。

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