我国桉树领域授权有效专利分析

周群英



我国桉树领域授权有效专利分析

周群英

(国家林业局桉树研究开发中心, 广东 湛江 524022)

为了解我国桉树领域授权有效专利的分布规律和特征，本文通过国家知识产权局专利检索及分析平台，共检出有效专利168件，并对这168件专利的年份授权量、类型、专利权人、地区分布和技术领域进行了统计和分析。结果表明：桉树领域授权有效专利始于2003年，其中以2014年度的数量最多，达35件；类型以发明专利为主，所占比例达77.38%；专利权人主要以个人和企业为主，所占比例分别达36.62%和35.46%；广西壮族自治区国有东门林场是授权有效专利的主要持有人，其拥有量为9件；有效专利主要集中在桉树资源丰富地区，其中数量最多的是广西，其次是广东；技术领域以农林业为主。

桉树；授权专利；有效专利；专利分析

桉树()是我国重要的工业原料林树种，在广东、广西、海南、福建、云南等地均有栽培[1]。至2015年，我国桉树人工林面积达450万hm2，当年生产木材超过2 500万m3，超过全国商品材总产量的1/4，为缓解我国木材供需矛盾和保证木材安全发挥了重要作用[2]。

专利是发明和创新活动的重要产出，它包含了丰富的技术信息、法律信息和经济信息，反映了科技进步和技术创新能力的提升情况[3-5]。专利申请是衡量机构创新能力的重要指标之一，但单纯的专利申请量不能作为技术创新能力的体现，而应考虑专利的有效性[6]。授权有效专利的数量比专利申请量或授权量更能准确地反映权利人对专利权的实际拥有量，能够反映出企业、地区、国家的科技创新力和市场竞争力[7]。

为总结我国桉树领域专利的分布规律和特征，本文从授权有效专利分析的角度出发，对我国桉树领域的专利年份授权量、类型、专利权人、地域分布和技术领域等进行了统计和分析。

1 材料与方法

1.1 数据获取

此次分析的数据来源于国家知识产权局专利检索及分析平台(http://www.pss-system.gov.cn /sipopublicsearch/portal/uiIndex.shtml)，于2018年3月1日以“发明名称”=“桉”的方式进行检索，得出已公开我国桉树领域相关专利申请量共895件。进一步在“文献类型”选项中筛选“授权公告文献”及“有效专利”，获得有效专利184件，之后采用人工筛选的方法，剔除重复、无关的专利，将整理后的结果(168件专利)作为本次分析所用数据。

1.2 处理方法

采用Excel 2010对168件专利的年份授权量、类型、专利权人、地区分布和技术领域等信息进行处理，并用该软件对部分数据进行绘图。

2 结果与分析

2.1 年份授权量

在国家知识产权局专利检索及分析平台查询到以“桉”为主题的授权有效专利始于2003年。从图1可知，2003—2007年的数量仅为1件，其中2004年空缺；2010—2014年逐年增加，其中2013—2014年的数量分别达34和35件，占总授权量的20.2%和20.8%。2015—2017年的数量相当，平均为13件。我国发明专利从提出申请至公开需时18个月，而2013—2014年的当年授权量较高，由此可知2012—2013年申请桉树领域相关专利亦较多。

图1 专利年份授权量

2.2 专利类型

按照中国专利法规定，专利分为发明专利、实用新型专利和外观设计专利3种类型[8]。从图2可知，桉树授权有效专利类型以发明专利为主，共130件，所占比例为77.38%；其次是实用新型专利(25件，14.88%)，外观设计最少(13件，7.73%)。发明专利分别是实用新型和外观设计专利的5.2和10.0倍。

图2 专利类型

2.3 专利权人

2.3.1类型

桉树领域的授权有效专利其专利权人有5个类型(图3)，以个人为最多，达36.62%；其次是各类企业，与个人相比仅少1.16%，排名前2；最少的为机关团体，仅占2.32%。从图3还可知，大专院校和科研单位的专利拥有量与个人和企业的相比，数量偏少，前二者累加仅占25.57%，说明大专院校和科研单位在桉树领域专利的投入方面稍显不足。

图3 专利权人类型

2.3.2主要专利权人

图4是桉树领域授权有效专利拥有量排名前十的主要专利权人，包括6家企业、3所高校和1个科研事业单位。排名第1的是广西壮族自治区国有东门林场，共持有9项发明专利，其中2014年其获得专利授权7项，内容均与桉树组培相关。在云南国润香料制造有限公司所获得的8项专利中，均授权于2017年度，其专利内容主要为生产桉油的仪器设备。排名后5位专利权人其专利拥有量接近。

图4　专利拥有量排名前十的专利权人

2.4　地区分布

我国桉树领域的授权有效专利分布在多个地区，但多数为1 ~ 2件，所占比例不足1.2%或更低。表1列出了授权有效专利数量≥5的地区，从表中数据可知，数量最多的为广西，所占比例达35.11%，是广东等6个地区的1.9 ~ 9.8倍。广西、广东两地区比例之和达53.55%，超过总数量(168件)的一半，由此可知，桉树领域专利的地区分布与桉树主要产区呈现出显著的区域性特点。

表1　授权有效专利数量≥5的地区分布

2.5 专利技术领域

对专利按技术领域分类一般采用国际专利分类表(IPC，International Patent Classification)。IPC根据内容不同，把与专利有关的整个技术领域划分为8个部，即A(生活需要类)、B(作业运输类)、C(化学冶金类)、D(纺织造纸类)、E(固定建筑物类)、F(机械工程、照明、加热、武器、爆破类)、G(物理类)、H(电学类)，每个部是一个独立的技术领域[9-10]。从表2可知，在IPC大类分析中，桉树授权有效专利的技术以A01为主，以47件排名第1；C05与B27相当，其次是B01、C07。在排名前5的专利技术领域中，进一步对专利授权量≥2的技术领域专利权人进行了统计(表3)。由表3可知，A01技术领域以广西壮族自治区国有东门林场专利拥有量最多，是其他专利权人数量的3倍以上；广西壮族自治区林业科学研究院、广西南宁绿园北林木业有限公司、云南国润香料制造有限公司和云南绿宝香精香料股份有限公司在C05、B27、B01和C07技术领域中分别排名第1。专利技术领域交叉的现象较为普遍，即1项专利同时涉及多个技术领域。

表2　排名前5的专利技术领域

表3　专利授权量≥2的技术领域专利权人

3 结论与讨论

本文统计与分析结果显示，桉树领域授权的有效专利数量在2003—2014年间总体呈现增加趋势，以2014年度的最多，为35件。《中华人民共和国专利法》于1985年开始实施，按专利最长有效期限20 a计算，桉树领域授权的有效专利应始于1998年，但实际查询结果却为2003年，1998—2002年授权的专利经查询，其法律状态显示为“专利权的终止”，这说明当前专利提前终止的情况较多、能长期维持的数量较少，这与符晔等[11]的分析结果相似，同时也反映了我国对该领域的知识产权保护意识较薄弱、技术创新机制尚未完全形成。王丽婷等[12]通过分析指出，我国高校3种类型的专利实际维持时间为4 ~ 4.5 a。专利维持时间较短，主要原因有：一是专利市场前景不好，难以推广应用导致收益价值不高，且申请人要缴纳延续递增的年费而中途放弃部分专利权；二是科研机构、高校的专利学术声誉价值较高甚至是这些单位作为科研成果产出的重要衡量指标，当专利授权后，科研人员或高校教师即达到了提高其自身学术价值和影响的目的，而没有慎重考虑专利的商业潜力和市场应用价值，在一定程度上导致了为专利而专利的现象。

桉树领域授权有效专利的类型以发明专利为最多，这是由于发明专利代表了某一领域的核心技术，能突出专利实质性的特点[13-14]。虽然我国的实用新型专利申请和外观设计专利申请不经实质审查即可授权，但实用新型专利其创造性和技术水平较发明专利则较低，一般认为发明专利具有更高的价值，因此较多发明人专注于申请发明专利。

专利权人以个人和企业所占比例较多，与我国棉花[14]、罗汉果[15]和竹材[16]领域的专利分析结果一致。分析其原因，一是与我国于20世纪80年代开始大力发展桉树人工林有关，不少个人和企业掌握了育苗、种植、施肥等实用技术；二是大专院校和科研单位缺乏市场意识、对知识产权保护的意义和作用认识不够、有关知识产权的归属和利益分配的机制不够健全而导致。本文以广西壮族自治区国有东门林场授权有效专利的拥有量最多，说明其在行业的相关技术领域内具备了一定的科技创新能力。

授权有效专利拥有量多的是广西，其次是广东。陈少雄等[17]指出，广西、广东的桉树人工林面积分别位居我国桉树人工林总面积的第1与第2，这在一定程度上说明桉树种植面积与其实际授权有效专利数量存在正比关系且主要集中在桉树资源丰富地区。但是，各省区桉树授权有效专利数量和种植面积的排名不完全一致，如海南作为桉树人工林发展的主要地区之一，有效专利持有量却仅有1项，这可能与当地知识产权保护力度不足、科技创新氛围不够活跃、相关部门在管理中缺乏科技成果转化的技术平台和运行机制有关。

桉树领域授权有效专利的技术领域特色明显，主要集中在农业、林业、肥料等方面，而在这些技术领域中，专利持有人主要以林业企业和科研院所为主。与桉树研究是多学科、多方向的综合[18]类似，桉树专利技术领域交叉的现象亦较为普遍。

总体而言，我国桉树领域授权有效专利虽有一定的数量，但实际的专利申请量与授权量仍显不足。专利的拥有量和运用程度是衡量一项产业或某一领域研究现状和水平的重要指标[19]，只有对专利进行有效利用，促进科技进步和经济社会发展，才能体现专利制度的作用和意义[20]。在此次数据收集过程中发现，桉树领域授权专利有273件，除极少部分因保护期超过20 a而失效外，实际仅余授权有效专利168件，近百件专利主要因未缴年费或其他原因而导致专利权终止，失去了专利应有的意义。因此，通过科技进步来促进我国桉树产业健康和可持续发展、不断加强科技核心竞争力、提升知识产权保护意识及重视专利的市场成熟度，以切实完善和推进专利成果向现实生产力转化为目的，才能真正实现专利的价值。

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Analyses of Authorized and Valid Patents RegardingFields in China

ZHOU Qun-ying

(,,,)

This study was conducted in order to understand the distribution and characteristics ofauthorized and valid patents involving technologies relating toin China. A total of 168 relevant patents were found using the patent retrieval and analysis platform of the State Intellectual Property Office. The number of patents issued per year, types of patents, patent holders, regional distribution and technology fields for the 168 patents were analyzed. The results showed that authorized and valid patents relating to eucalypts have been issued since 2003, with the largest number granted annually being 35 in 2014. The number of invention patents was the largest, accounting for 77.38% of the patents, and individuals and enterprises are the main holders of these patents, accounting for 36.62% and 35.46% of the total number issued respectively. Guangxi Dongmen State-owned Forest Farm with 9 current patents, is the holder with highest number of patents. The province with the highest number of these patents is Guangxi, with the second highest number being in Guangdong. Agroforestry was the main field of technology that the patents were nominally issued under.

authorized patent; valid patent; patent analysis

G255.53

A

周群英(1978— )，女，大学，高级工程师，主要从事森林培育和科研管理工作，E-mail:qyzhou999@sina.com.