国际工程项目中技术风险的分析和对策

刘玉春 刘帅

摘 要：随着中国"一带一路"政策的推进和国际工程总承包市场蓬勃发展，中资企业在国际上承建了许多大型成套工程项目，随着中资企业不断走向世界，国际工程项目建设中的技术风险预防与控制显得愈加重要，直接影响着项目的经济利益和政治影响等。国际工程项目风险主要包括：市场风险、政治风险、汇率风险、战争风险和技术风险等，其中技术风险主要包括：设计风险、标准风险和验收风险等，本文主要讨论国际工程项目诸多风险中的技术风险，国际工程项目执行过程中，因技术问题而导致建设存在的风险很多，影响因素各不相同，因此需要建立国际工程项目实施中的风险预防、评价及对策，减少国际工程项目中技术风险，让技术风险归位或转移，充分利用技术风险分析方法，提高中资企业承建国际工程项目的技术风险认识水平和规避技术风险的对策。

关键词：国际工程；技术风险

国际工程通常有投资大、周期长、难度大、多样化等特点，纵观国际工程项目整个生命周期，主要包括下列主要的阶段：前期招投标、建设期，验收移交和质保期，在国际工程项目的建设和生产工程中，经常要受到多种因素的影响和干扰，而这些因素多数具有不确定性，通常国际工程项目包括下面几种类型技术风险：

（1）地质基础风险：国际工程项目招投标时通常会提供的地质资料和数据，但有些落后的国家和地区，通常无法提供前期地质勘探的基础数据，有时提供了初步勘测的数据，但这些勘测数据存在很大误差，若中标后再处理异常地质和基础情况或遇到其他地质问题都会增加费用和延长工期。

（2）水文气象风险：国际工程项目执行期间若出现异常天气，例如：台风、暴风雨、洪水、泥石流等不可抗力的自然现象，都会造成工期的拖延和财产的损失。另外很多不发达国家和地区，因为当地主管部门没有当地往年水文气象资料数据记录，容易导致项目的可行性设计依据不足，例如某国际水电站工程总承包，若没有往年水文气象资料数据，很难确定库区容量和水轮机组容量选型。

（3）标准和规范风险：国际工程项目所在国的行业标准和中国标准通常存在一定的差异，并且某些国家对特定专业具有国内自己的专业性标准和规范，特殊标准和规范上的差异往往困扰中资企业走出去的步伐和建设速度，特别是某些规范中的特殊工艺要求，若不遵守项目所在国的特定标准和规范要求，将影响项目的验收，甚至无法正常移交项目。

（4）设计审查和变更风险：国际项目执行过程中，中资企业通常采用国内设计院进行设计，但国内设计院的设计标准和计算方法和项目所在国设计可能存在很多不同，这样会增加审批难度，通常设计图需要业主进行审查和批准后才能实施。业主监理工程师对图纸提出设计意见，需要重新设计再审批等容易造成项目延期。

（5）验收和移交风险：国际工程项目最重要的关键节点是项目建设完工并投入商业运行之前，需要通过竣工审核，然后才能顺利移交，因为国际工程项目涉及行业多样性，考核试验和标准存在地域差别，若不充分考虑项目所在国的特定验收要求以及验收职能部门的审核流程，容易造成项目虽然已经完工，但迟迟无法移交，造成项目延期罚款或性能未达标罚款等问题。

（6）施工技术风险：国际工程项目需要考虑项目所在国的施工技术水平和施工设备条件，例如非洲地区通常是项目施工技术风险较大地区，需要考虑到当地市场无法提供施工技术服务和施工设备的客观现实条件，需要考虑从国内带技术工程人员和专业机具的费用。

上述各种类型技术风险是国际项目中最常见的，但由于项目所在国和行业的差异，所以国际项目技术风险都普遍存在差异性，复杂性和不确定性等特点，因此需要研究国际项目的风险识别方法和相应规避技术风险的有效对策。

技术风险识别的方法

国际工程项目的技术风险具有复杂性和不确定性，因此需要对技术风险因素进行全面分析，并通过多种途径对技术风险进行分解，逐渐细化，得到技术风险初步清单，同时需要根据类似工程的经验作为参考，确定对工程目标实现有较大影响的技术风险作为风险评价以及风险对策决策的主要对象。

在实际工程风险识别过程中，目前已经积累了许多行之有效的方法，例如：专家调查法、财务报表法、流程图法、初始清单法、经验数据法和风险调查法[1] 。

技术风险的防范和对策

技术风险对策也称为风险防范手段或风险管理技术，主要包括下面几种对策：

（1）技術风险规避

技术风险回避就是以一定的方式中断风险源，从而避免可能产生的潜在损失。例如，根据某国际工程项目招投标的可行性研究报告，虽然从各种项目的财务模型评价指标是可行的，但通过项目实地考察和初步勘测分析发现，该工程的地质条件不清楚，存在很多地质基础风险，并且风险不可控，这意味着该建设工程的不确定性技术风险很大，因此若采用固定总价方式进行投标，则存在很多费用超出的风险，因此建议采用单价投标，最终以建设实际产生的工程量核算价格的，这样可以规避潜在的地质基础风险，技术风险规避是在中断技术风险快捷有效的决策。

（2）风险损失控制

项目损失控制是一种主动、积极的技术风险对策。国际工程项目的损失控制可分为预防损失和降低损失两方面工作。预防损失措施的主要作用是降低或消除损失发生的概率，而降低损失措施的主要作用是降低损失的严重性或遏制损失的进一步发展，实现损失最小化。在实际工程中，损失控制方案应当是预防损失措施和减少损失措施的有机结合。因此损失控制措施的选择也应当进行多方案的技术经济分析和比较。

风险损失技术措施是在国际工程建设过程中常用的预防损失措施，如地基加固、周围建筑物防护、材料检测等，和其他几方面措施相比，技术措施的显著特征是必须付出费用和时间。

（3）风险自留

风险自留是国际工程项目中常见的通过预留不可预见费用而降低风险的对策， 实际上针对大型、复杂的国际工程项目来说，项目前期投标阶段几乎不可能识别出所有的技术风险。从这个意义上讲，非计划性风险自留有时是客观和必要的对策，因而也是一种合适有效的风险处理策略。但是，风险管理人员应当尽量减少风险识别和风险评价的失误，要及时做出风险对策，并及时实施决策，从而避免被迫承担重大和较大的工程技术风险。在国际工程项目投标总价中通过预留不可预见的费用是应对上述风险的对策，但为了规避风险预留较高的不可预见费，会导致投标合同价格较高。

（4）风险转移

风险转移是国际工程项目技术风险管理中非常重要而且广泛应用的一项转移对策，可以通过和业主签订工程总承包合同时，通过合同条款约定，将风险转移出，或者通过合同转让或工程分包合同，将潜在的风险转移给承接工程施工的下级分包商，但这种风险转移的媒介是通过合同实现再转移，因此可能出现合同双方当事人对合同条款的理解发生分歧而导致转移失效。另外，在某些情况下，可能因被转移者无力承担实际发生的重大损失。而导致仍然由原工程总包方来承担损失。例如，在采用固定总价合同的条件下，如果国际项目的总承包商报价中所考虑涨价风险费很低，而实际的通货膨胀率很高，虽然通过分包合同将风险转移给下级分包商，若最终因涨价导致下级分包商的亏损甚至破产，最终还只得由总承包商自己来承担涨价造成的损失。

总结

综上所述，国际工程项目的技术风险因素很多，在执行国际项目过程中，中资企业需要根据各个项目自身的特殊性，综合运用合适的风险分析方法，然后选择行之有效的降低技术风险的重要对策。

参考文献：

[1]李文志，工程项目技术风险评价与管理研究，合肥工业大学，2004年

[2]张洋，技术风险的成因及其规避对策研究，武汉科技大学，2011年