浅析本质安全理论发展与实践

国网江苏省电力公司 王铭民 胡新雨 张猛 中国安全生产科学研究院 毕雅静 何奕｜文

安全理论的发展、应用及实践以及本质安全型企业的特征分析研究表明，本质安全的实现，必须从基础抓起，从提高企业的本质安全水平抓起，要以全员、全过程、全方位的系统方法实施企业内部管理。本文介绍了本质安全理论的研究现状、本质安全在企业的实践应用，并分析了本质安全型企业特征，供读者参考借鉴。

本质安全理论研究现状

国外 研究现状

美国化工安全中心出版的《生产安全工程设计导则》，介绍了本质安全设计方法，强调实现生产安全的最佳方法是在设计初始阶段考虑安全因素，并成立了本质安全生产分委员会，将本质安全作为重要议题进行了讨论。除美国化工安全中心外，美国化学工程师协会、国家安全委员会、美国化工协会、环境保护署等机构都积极促进本质安全理论研究和应用。美国陶氏化学公司、埃克森化学公司、联合碳化物公司等公司也积极发展本质安全的工艺、产品和评价方法。

欧盟为促进本质安全理论在化工工艺开发和设备设计中的应用，进一步改进化工企业在安全、健康、环境保护方面的绩效，组织有关研究机构和企业，开展了化工工厂本质安全设计方法研究项目。

加拿大化工学会、加拿大化工生产商联合会及许多公司和组织也积极促进本质安全理论的研究、推广和应用。

世界各知名企业创建本质安全型企业的过程，可以归纳为三个阶段：一是20 世纪60 年代以前，主要是工艺设备的本质安全设计；二是20 世纪90 年代以前，主要是本质安全设计以及安健环管理体系建设；三是近20年来，主要是本质安全设计、安健环管理体系以及人的行为管理。随着时间的发展，本质安全理念的深层次落实，安全事故呈现逐步下降趋势。

国内 研究现状

自20世纪90年代以来，国内学者对本质安全的研究已经从最初的设备、技术方面的本质安全，逐步向生产系统和企业管理方面的本质安全发展。

2001年初，徐矿集团率先在煤炭行业提出创建本质安全型矿井的目标，总结凝练了本质安全的核心理念是力求通过“人、物、系统和制度”四大要素的高度和谐统一，实现“在任何时间任何地点不因人的不安全行为或物的不安全状态而发生事故”的目标。

2002年，赵朝义博士运用人的行为理论、人机工程学及可靠性理论，对煤矿“人-机-环境系统”的本质安全进行了系统地分析和研究，提出了煤矿本质安全定义与煤矿人、机、环境本质安全措施和方法。2005年，王钦方结合国外工业化进程中事故发生的规律，在对事故致因理论分析的基础上，借鉴本质安全型电器设计思想，根据中国工业发展的实际，提出企业本质安全化模型。2007年，吴宗之、任彦斌、牛和平等人从系统综合防范风险的角度，分析了本质安全方法与传统安全方法在应用上的区别，强调在实际安全管理过程中，应当将本质安全方法与传统安全方法相结合，形成以本质安全理论为基础的综合风险管理理念。同年许正权博士提出“本质安全”是指运用组织架构设计、技术、管理、规范及文化等手段在保障人、物及环境的可靠前提下，通过合理配置系统在运行过程中的基本交互作用、规范交互作用及文化交互作用的耦合关系，实现系统的内在和谐性，从而达到设备可靠、管理全面、系统安全及安全文化深入人心，最终实现对可控事故的长效预防。2010年高晓旭博士提出的“煤矿本质安全”定义：在相对可靠的技术、设备及环境下，通过不断提高“人-机-环境-管理”各个要素的安全程度，追求人、设备、环境、管理等要素优化匹配，消除导致煤矿事故发生的因素即人的不安全行为和物的不安全状态，从而使影响煤矿安全的各因素处于被约束与控制状态，最大化提升系统的可靠性，通过建立完善的安全管理体系和先进的企业安全文化，使煤矿灾害与事故发生率降至极低的、可接受的限度，从而实现系统的本质安全。

南方电网某变电站外景 图片源自百度

本质 安全的概念及内涵

中文“本质安全”只是一个词组，但这并不意味着国内在该项研究中已经形成共识，但是不同行业所提的本质安全范畴各不相同。

在GB/T 15236—94《职业安全卫生术语》中将本质安全定义为：通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。

在《机械工业职业安全卫生管理体系试行标准》中其被定义为：生产设备或生产系统本身具有安全性，即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。

综上所述，“本质”是指事物中存在的永久不可分离的要素、质量或属性；“本质安全”是系统的一种属性，是系统的固有安全特性，是基于事物自身特性、规律，通过消除或减少工艺、设备中存在的危险物质或危险操作的数量，避免危险而非控制危险；“本质安全化”是系统达到或拥有“本质安全”这一属性的过程；“本质安全管理”是针对系统如何实现或尽可能接近本质安全而采取的一系列管理、调节、控制的行为、措施或模式的总称。

其中，设备是本质安全的基础，人员是本质安全的主导，环境是本质安全的支持，管理是本质安全的保障。

本质安全理论的应用与实践

神华 集团发电企业本质安全管理体系

神华集团发电企业本质安全管理体系是指导发电企业开展本质安全管理工作的一套技术文件。它明确了发电企业本质安全管理的管理内容、管理方法和管理要求，即明确了开展本质安全管理时“管什么”和“怎么管”。

体系由9个管理单元构成，包括1个目标单元（安全目标）、4个支撑单元（组织与职责、安全制度、安全培训、安全文化）和4个功能单元（风险预控、应急管理、事件管理、评审与考核）。

本质安全管理体系通过“组织与职责”单元形成本质安全管理的组织和责任制保障，通过“安全制度”单元形成本质安全管理规则和程序保障，在两者的支撑、推动和约束下，按照PDCA循环开展和改进本质安全管理工作。

大唐 集团公司本质安全型企业管理体系

大唐集团本质安全型企业管理体系的设计，是以AQ/T 9006—2010《企业安全标准化基本规范》为指导，结合集团公司安全生产管理的实际，将安全生产管理工作划分为“管理、人员、设备、环境”4个单元，每个单元下设管理要素。要素的确定是以最基本的安全生产专项工作或活动为基础，一级要素是同类工作或活动的集合，二级要素是一级要素下具有相似属性，且相对独立的几个专项工作或活动。每个要素均由目标、指标、流程与节点、相关文件4个部分组成。目标是要素管理要达到的标准、目的；指标是测量要素实现管理目标的工具；流程由若干节点所组成，节点是安全生产管理的基本活动。

体系文件包括两部分：即体系规范、本质安全型企业评审标准（体系建设评审标准、现场验证标准）。体系规范包括管理、人员、设备、环境4个管理单元，59个管理要素，193个评价指标，459个控制节点。本质安全型企业评审标准的体系评审标准设计了1 246条重点要求，验证标准设计了1 333个验证项目。

南方 电网公司安全生产风险管理体系

南方电网公司安全生产风险管理体系以风险控制为主线，以PDCA闭环管理为原则，结合电网安全生产管理的实际，构建公司安全生产风险管理体系。

安全生产风险管理体系由9个单元（9个子系统）、51个要素、159个管理节点和480条管理子标准组成。9个单元明确了要管理的范围；51个要素指出了需要具体管理的工作内容；159个管理节点指出了要素的管理关键点/流程节点；480条子标准是各个流程节点的工作要求或方法。

本质安全型企业的特征分析

本质安全的系统依靠系统构成要素的安全性能和有机协作实现，而不依赖于系统外部的条件。其构成要素均具备极高的安全性能，而且各要素的安全性能形成了高效、有机的协作关系，通过系统要素的相互配合、相互补充、协同工作共同实现系统的本质安全。本质安全型企业具有如下特点：

1.利用本质安全化原则来提高生产工艺、设备和环境的安全性。

利用本质安全化原则（如最小化、替代、减弱、限制失误影响以及简单化等）来设计生产工艺过程和选择设备，使得生产工艺、设备和环境具有高度的安全性。

生产系统的安全性主要依靠系统自身而不是依赖附加的安全装置与措施来保证。

2.以“人机互补，人机制约”来提高系统的协同性。

在生产过程中，不因人的不安全行为或物的不安全状态而发生重大事故，形成“人机互补，人机制约”的安全系统；对安全生产起关键作用的装置和设备配备有监测、报警、联锁和安全保护装置，使其具有极高的运行可靠性。

3.全员、全过程、全方位的系统方法实施企业内部管理。

本质安全型企业将职业健康安全管理体系的管理方法引入企业内部安全管理中，以规范化、标准化、体系化要求来加强企业内部安全管理工作。从系统的整体性出发，对安全生产工作中涉及的“人、机、环境、管理”子系统进行统一协调和控制，强调全员、全过程、全方位的安全管理。

4.通过持续改进，不断提升本质安全水平。

本质安全管理体系每经历一次PDCA循环后，一些安全管理问题就会得到解决，安全管理水平就会上升到一个新的高度，继而就会提出更高的安全目标，开始新一轮的PDCA循环。随着PDCA循环的持续运转，企业本质安全管理水平就会得到不断地改进和提升。

结语

近年来，我国安全生产形势总体看持续稳定向好，事故总量继续下降，大部分行业领域安全状况稳定，大部分地区安全状况好转，但我国仍处于生产安全事故易发多发的特殊时期，当前安全生产形势严峻，离人民群众对安全的要求还有差距。各类事故，特别是重特大事故时有发生，分析事故原因发现，几乎每起事故都有生产条件方面的原因。扭转安全生产被动局面，必须从基础抓起，从提高企业的本质安全水平抓起。安