试析巴托克《小宇宙》作品中的半音阶调式及其特征

余艳

摘 要：虽然《小宇宙》是一部以教学为目的的钢琴练习曲，但是由于这部钢琴曲的创作贯穿巴托克的黄金创作期，所以这部作品清晰地记录了作曲家十余年的创作思维发展的历程，真实反映出作曲家的音乐思维和作曲技法的各种特点，尤其是其中的原型卡农值得我们学习与研究。

关键词：小宇宙；巴托克；半音阶调式；特征

20世纪冲破旧形式的框框，为了表现新的思想，各种艺术都在试图打破传统技法的束缚，寻找一条新的道路。在这股创造新风格的浪潮中，作曲家们都在对音乐的诸多要素进行创新与实验，在调式音阶上，就出现了扩大音阶材料，让十二个半音获得充分利用的机会，或将七声自然音阶变成无半音的六声全音音阶。

一、多调式半音阶体系

巴托克在《小宇宙》中，常将不同调式的音阶加以“综合”，从而形成“综合调式”音阶。这种“综合调式”音阶从表面上看，因为它们都使用了十二个半音，似乎同浪漫主义晚期的高度半音化、勋伯格的十二音音乐有着某种类似的地方，然而，巴托克与晚期浪漫主义作曲家，与勋伯格的调式、调性观念，却是截然不同的。

巴托克说：“农民音乐的研究，对我有决定性的影响，它把我从流传至今的大小调体系的垄断统治中完全解放出来了。”巴托克将自己的“半音体系”，称为“多调式半音体系”（polymodal chromaticism）。这一体系，是他对“农民音乐”进行深入研究，并将其加以现代化改造的结果。这一体系，虽然包括了所有的十二个半音音级，然而，巴托克既不同于瓦格纳的调性模糊的“半音变化音级”体系，也不同于勋伯格的无调性“十二音”音乐体系。巴托克的“半音体系”是“多调式”的“半音体系”，仍然是有明确的调性的。巴托克在其综合调式音阶中，除调号外，虽然使用带升降号的音，但是，这些带升降号的音，已经不再是调式的“变化音级”，而是某个特殊调式的“自然音级”。

巴托克的“多调式半音体系”将不同的自然音调式进行综合，它既保持了自然音调式的风格特征，又形成了多种调式色彩相融合的新调式音乐，充分显示出了20世纪音乐风格的多元化特征。被综合进来的各个调式，其个体在整体中丧失了独立性，成为新的“自然音综合音阶”的组成部分，其音阶的发展都由统一的调性中心所控制。其中“多调式半音体系”中的半音，不存在倾向与解決的问题。

例1选自《小宇宙》第128首《农夫之舞》，摘取的是从第28小节中段开始的音乐。整个乐曲用民族民间素材创作，建立在以G音为主音的调性之上。此曲的结构十分特别，前27小节是“主调音乐”，从第28小节起，是复调音乐，是一首主调音乐与复调音乐相结合的作品。从第28小节开始的“展开部”，音乐转到三全音关系的bD调上，高低音声部之间用六度卡农进行写作。该例第28小节至第48小节，在这18个小节的卡农段落中，出现了所有的十二个半音（见例1-a）。

例1-a

在这首《农夫之舞》中，纵横交织着自然大调、小调、利底压、混合利底亚等多种调式音阶材料，将这些音阶素材融合统一到了六度卡农模仿结构之中。我们可以看出，巴托克以民族音乐为基础，在复调音乐中把民间音调与多调式半音风格相结合，创造出了崭新的音乐风格。

除了这种两条“横向进行”的旋律结合而成的半音音乐风格作品外，巴托克还在灵活自由的复调结构中，使用“纵向重叠”而形成的半音音乐风格，如下例。

例2 选自《小宇宙》第148首《保加利亚节奏舞曲之一》，从第49小节开始的音乐。此曲是巴托克在《小宇宙》中所作六首《保加利亚节奏舞曲》的第一首，乐句用保加利亚的节奏写成，重音在奇数拍上，整首乐曲用民间音乐素材进行创作。

第1小节至第20小节，左手反复出现“多利亚调式”的六声音阶（见例2-a），类似于固定低音。

例2-a

例2这段音乐中出现了所有的十二个半音，同时也明确显示了E的主音地位。在这段有对比的模仿复对位中，除了横向的半音进行外，纵向也重叠形成了半音结合。如此例的第4小节，第1拍高音声部是c3，低音声部是#c1；第七拍高音声部是f 2，低音声部是#f 等。这种横向与纵向的半音结合，就形成了巴托克创造的纵横交织出现的多调式半音音阶。

二、新的旋律半音体系音阶

新的旋律半音体系音阶，也是由巴托克独创的。它不同于前面提到的“多调式半音体系”，所以巴托克称之为“新的旋律半音体系”。巴托克的“新的旋律半音体系”，是以他所研究的民间音乐中的半音旋律为基础，加上他本人的人工创造而形成的。

这种半音体系，旋律中的半音都是独立的，没有依附关系，没有功能和声中音的倾向性，但是都有明确的“基音”，其实就是主音，它承担了揭示调性中心的作用，所以“新的旋律半音体系”，与无调性的半音体系，是有严格区别的。

例3选自《小宇宙》第64首《线与点》，此曲由a段和b段两部分组成。a段与b段都是由两个内声部的持续延长音，外声部相隔一个小节的“倒影卡农”组成。

例3-a a段旋律

例3-b b段旋律

a段本是自然音阶旋律，b段运用音程缩小的技巧，变成为半音旋律，下方声部则将压缩成的半音旋律，改成级进下行。

例3-13-c 下方声部

这种新奇的半音音阶，是在原形与变形的对照之下形成的，所以这种半音风格并不是孤立的半音音乐风格。

参考文献：

[1]于苏贤.20世纪复调音乐[M].北京：人民音乐出版社，2001.

[2]陈铭志.复调论文集[M].上海：上海音乐出版社，2002.

[3]于润洋.西方音乐通史[M].上海：上海音乐出版社，2001.

作者单位：

仙桃职业学院