论建筑工程合同管理及风险

胡雯

摘 要：建筑工程合同在建设项目中的重要性及在法律上的严肃性已在行业内相关人士中形成共识，其涉及价款高，带长期性、多样性和复杂性的特点，使其本身具有很高的风险性，如何防范与控制高风险，保证制订合同的双方的利益，也成为一个很重要的课题。本文阐述了建筑施工合同管理的重要性，探讨总结了加强合同管理及风险防范的措施。

关键词：建筑工程；合同管理；重要性；风险防范；措施

1 前言

当前，建筑市场价格存在许多无序竞争，集中反映在招投标上，盲目压价，低价中标，加之建筑商相互杀价，恶性竞争，使建筑工程价格严重偏离了价值。因此，如何加强合同管理，防范合同风险，对每个施工企业来说是至关重要的工作，它不仅关系到建筑企业的经营效益，更关系到建筑企业的生存和发展。

2 建筑工程合同管理的重要性

加强合同管理符合社会主义市场经济的要求。使用合同来引导和管理建筑市场，顺应了政府转变职能，应用法律、法规和经济手段调节和管理市场的大趋势。而各建筑市场主体也必须依据市场规律要求，健全各项内部管理制度，其中非常重要的一项就是合同管理。

合同管理是建设项目管理的核心，加强合同管理是进行有效项目管理的需要。任何建筑工程项目的实施都是以签订系列承发包合同为前提的，忽视了合同管理就意味着无法对工程质量、工程进度、工程费用进行有效控制，更勿论对人力资源、工作沟通、工程风险等进行综合管理。只有抓住合同管理这个核心，才可能统筹调控整个建筑工程项目的运行状态，实现建设目标。

加强合同管理也是规范各建设主体行为的需要。建筑工程项目合同界定了建设主体各方的基本权利与义务关系，是建设主体各方履行义务、享有权利的法律基础，同时也是正确处理建筑工程项目实施过程当中出现的各种争执与纠纷的法律依据。纵观目前我国建筑市场的经济活动及交易行为，所出现的诚信危机、不正当竞争多与建设主体法制观念淡薄及合同管理意识薄弱有关。加强合同管理，促使建设主体各方按照合同约定履行义务并处理所出现的争执与纠纷，能够起到规范建设主体行为的积极作用，对整顿我国的建筑市场起到了促进作用。

加强合同管理是我国迎接国际竞争的需要。至今，我国建筑市场已全面开放，面对来自国外建筑企业的冲击与挑战，就必须适应国际市场规则、遵循国际惯例。只有加强合同管理，建筑企业才有可能与国外建筑企业一争高下，才能赢得自己生存与发展的空间。

3 建筑工程施工合同风险因素分析

合同风险是合同中的不确定因素，它是工程风险、业主资信风险、外界环境风险的集中反映和体现。根据合同主体行为划分，它包括主观性合同风险因素和客观性合同风险因素两方面。

3.1 客观性合同风险因素

合同的客观风险是法律法规、合同条件以及国际惯例规定的，其风险责任是合同双方都无法回避的，合同一旦形成，往往无法改变。如在清单报价时，一旦中标，其综合单价施工企业是无法改变的，只能按合同约定的条件承担市场价格风险。

3.2 主观性合同风险因素

合同的主观性风险是人为因素引起的，同时能通过人为因素避免或控制的合同风险。在很多的国内施工合同中，业主利用有利的竞争地位和起草合同条款的便利条件，在合同协议中通过苛刻的条件把风险隐含在合同条款中，而承包商为了急于承揽工程，对自身权利不够注意或不敢据理力争。这样就容易导致签订不平等甚至欺骗条款，在合同签订上表现出一定的盲目性和随意性。另外，承包商受制于业主，很难体现平等性，自然增加了履行合同的风险性。

4 防范合同风险的方式

4.1 控制风险

控制风险包括避免风险、消灭风险和减小风险三种。控制工程项目风险的主要措施包括：熟悉和掌握工程施工阶段的有关法律法规；深入研究和全面分析招标文件，签订完善的施工合同；掌握市场价格动态要素；加强履约管理，分析工程风险；管好分包商，减少风险事件。

4.2 转移风险

转移风险包括向对方转移风险和向第三方转移风险。转移工程风险主要有如下几种措施：（1）推行索赔制度。在索赔事件发生后的28d内，承包商必须提出索赔意向通知，否则索赔失效。（2）向第三方转移风险。主要包括推行担保制度和进行工程保险。①推行担保制度。我国5担保法6规定了五种担保方式，但在工程施工阶段以推行保证和抵押两种方式为宜。②推行保险制度。工程保险是发包人和承包人转移风险的一种重要手段。一般在招标文件中，特别是在投标报价说明中都要求承包人作出保险承诺。

4.3 保留风险

保留风险又称自留风险，其主要分为有意识的和无意识的自留风险两种。在建筑工程固定价格合同中考虑一定比例的风险金，一旦出现风险，发生经济损失，由风险金支付。

5 加强合同管理及风险防范的措施

5.1 加强合同法律意识，坚持“利益原则”

（1）了解业主和有关部门落实的工程是否合法。（2）如果其合法性得不到落实，合同约定支付高比例的进度款和中间结算，切勿垫资；或要求对方和第三方提供担保，以保证工程款的支付及非自己原因导致的损失，其担保由对方承担。其次，缔约合同双方在法律上是平等的，一旦中标后签订合同，业主也不能随便毁约。承包商有权签订一个平等互惠的合同条款，这是承包商减少或转移风险应坚持的基本原则。始终坚持“利益原则”不仅是合同谈判和合同签订的基本原则，而且是整个合同管理和工程项目管理的基本原则。

5.2 明确风险责任条款，在合同中限制和转移风险

承包商应善于在合同中限制风险和转移风险。承包商对于业主在何种情况下可以免除责任的条款应认真研究，切忌轻易接受业主的免除条款，否则，在合同履行过程中业主可能引用所谓法律障碍和合同依据，拒绝补偿承包商的损失，并应用免除条款对其拒绝付款推卸责任，承包商将会遭受重大经济损失。由此，对业主的风险责任条款一定要规定地具体、明确。

5.3 不要轻信任何口头承诺

在合同的簽订和实施过程中，不要轻易相信任何口头承诺和保证，少说多写是一个必须养成的工作习惯，一字千金，而非一诺千金，这是防范和控制合同风险必须坚持的一个原则。

5.4 防范工程款支付条款中的风险

工程款的支付按时间划分大致可分为四个阶段，即预付款、工程进度款、最终付款和退还保留金。当前拖欠工程款已成为困扰施工企业的严重问题，也是造成“烂尾楼”现象的成因之一。许多工程合同对这部分条款不甚明确，尤其是对工程款支付违约索赔条款约定不完整、不严密，给施工企业造成经济纠纷和经济损失。

建筑企业应当把依法治企与建立现代企业制度，加强企业管理、提高企业竞争力和维护企业自身合法权益有机结合起来，强化合同管理。完善的合同管理制度，是发包方和承包方双方利益的有效保证。在履行合同的实际过程中，应该避免出现上文提到的问题，用清醒的头脑对待合同实施过程中的风险，对其进行有效的防范控制。

参考文献：

[1] 李昕.浅析业主建设工程管理[J].建材世界，2011（2）.

[2] 张单丹.大型油气企业合同风险管理研究[J].法制与社会，2012（4）.