探究BOT项目融资模式的档案管理

关翠利

现阶段，随着社会经济的飞速发展，人们的生活水平也得到了显著的提高，政府为了减少低效率、高投入等不良现象的出现，提高对各项资源的应用效率，而采用了项目融资的发展模式。本文主要阐述了BOT项目融资模式的档案管理现状，并对此展开了深入的探讨，提出了个人意见，为今后的研究提供相应的参考。

在最近几年以来，我国的科学技术水平飞速发展，并且国民经济水平也得到了显著提升。随着人民生活质量的提高，也逐渐加快了城市化发展进程，在这一背景条件的影响下，政府逐渐了对基础设施的投资力度，各个地区为了合理应用社会资源，改善人力资源短缺、技术水平落后以及资金不充足等情况，防止出现高投入、低效率等现象，而向西方国家学习先进经验，并采用项目融资模式进行发展，其中比较常见的模式可包括以下几种，即：BOT模式、BOOT模式以及TOT模式。通过对项目融资模式进行分析后可发现，其是将政府机关部门所颁布的政策方案与企业的运营管理模式进行有效结合，凭借着企业的管理经验进行管理，并为其提供政策上的支持，在当前社会的发展中，该项模式在自然资源以及基础设施的建设等方面应用比较多，并受到了社会各界的广泛关注。针对工程项目来说，需要的投资资金比较多，并且建设时间过长，各项职责分配不合理，所产生的风险因素比较多，很多不良现象广泛存在。而项目档案则具有一定的参考意义，并且也是资料的基本凭证与依据，可有效减少风险因素的出现。针对当前的企业发展而言，怎样正确管理项目融资模式是其发展的首要任务，本文在研究的过程中主要阐述了BOT项目融资模式的管理现状，并对此展开了深入的探讨，提出了个人意见，对今后的发展具有一定的现实意义。

1融资模式的含义以及演化模式种类

通过进行分析后可发现，若想明确档案收集内容，则必须要了解融资模式的含义，并掌握相关的演化模式种类，BOT的全称为Build-Operate-Transfer，翻译成中意思则是建设一经营一转让。针对BOT模式而言，其是基础设施投资、施工以及运营的重要体现形式，在此过程中政府机关部门与建筑企业展开合作，并为其提供政策上的支持，在规定时间内而获取充足的资金，为工程建设提供保障，进而运营这一基础设施，提供相关的服务内容。与此同时，政府必须要合理做好宏观调控，限制公共产品以及服务数据，合理调控产品价格，而且必须要确保企业可获取相应的经济效益，这样一来方可提升其工作的积极性。在此期间内所产生的风险均有政府机关部门与建筑企业共同承担。当超过特许时间之后，企业必须依照协议内容而归还基础设施，政府经过考察后将该设施交给合适的人选进行管理。因此，我们也可以将BOT这个单词翻译成基础设施特许权。通常情况下来看，该投资模式基本上均用来建设以下几个项目，即：公路、铁路以及地铁等，为人民的日常生活提供基础保障。与此同时，BOT不仅具有以上几种模式，并且也具备大量的演化模式，应用比较广泛，具体可包括：B00模式、BT模式、BOOT模式、TOT模式、BLT模式以及BTO模式等，上述模式对我们的日常生活均产生了重要影响。

在二十世纪八十年代时，产生了BOT理念，自此之后其在世界各国均得到了广泛的应用，并且效果显著，对工程项目的开展可产生很多积极影响。比如说澳大利亚在建设悉尼港湾隧道时就采用了此种模式，并且取得了巨大成功。在1984年时，我们国家在广东创建了首个BOT项目，即为广东沙角B电厂，在上个世纪九十年代中期之后，政府审批了湖南长沙电厂A厂等多个项目，均取得了巨大的成功。结合实际发展情况进行考虑，此种模式取得成功的主要原因可包括以下几种，即：首先，在应用此种模式后可有效吸引外资，并得到大量的资金技术支持；其次能够有效减少政府机关部门的投资压力；最后，可对项目程度进行有效控制，进而提高管理力度。在進行操作的过程中，BOT项目的管理方式十分先进，积极吸收了发达国家的先进经验，继而提升工程建设质量，缩短工期，减少成本费用的支出。在应用BOT模式进行管理时，能够使该领域的研究人员及专家得到集中，进而有效改善工程建设期间所产生的各类问题，减少运营成本，产生更多的社会效益与经济效益。与此同时，在此种模式的作用下，也可积极引入其他国家的先进设备与技术理念。针对该模式而言，承包方式相对垂直，在进行设计的过程中，很多设计人员会产生全新的设计理念，这样一来则可以形成更多优质的设计内容。通常情况下，企业为了加快施工速度，提高工程质量，符合生产标准，一般均会引入一些新型设备，进而有效提升项目质量。由于BOT属于一种全新的融资模式，针对我国的发展形势来看，必将会产生很多积极影响，因此在应用这一模式时，应创建出相对健全的结构框架，进而提高综合竞争实力。

2明确档案内容，保证档案完整

一般情况下，BOT融资模式主要使用在新建项目中，在进行收集的过程中应包括所有工程档案范围，当BOT项目在操作的过程中会受到法律保护，并且具有一定的法律效力，其档案管理工作必须按照标准流程进行操作。主要可体现在以下几个方面，即：

2.1在工程项目前期必须要提前准备好以下文件，即：项目方案明确的建议书以及政府机关部门下达的指令及批文；项目申请报表；招标文件、投标文件；中介单位以及建筑公司的各项资料信息；中标后产生的标书。

2.2以下文件可受法律保护，即：政府机关部门与建筑企业之间经过协商沟通后所产生的工程承包特许权合同；各个企业之间所产生的股东协议；政府机关部门与企业之间所产生的交易文件，并具有一定的法律效力；企业和承贷方之间所产生的信贷合同；企业与设计单位之间产生的劳务设计协议等。

2.3在工程建设过程中，项目企业所形成的照片以及光盘等多种形式的资料。在对档案进行采集时，必须提高对以下文件的关注，即：工程前期准备文件、受法律保护的文件以及索赔合同等。例如项目企业在对档案进行移交时，当与政府机关部门签署协议之后，应在第一时间与档案单位进行沟通，并完成归档工作。

3明确BOT项目进展及档案归属情况

在进行档案管理的过程中，应了解每位工作人员的工作内容，掌握其所负责的档案信息，做好整理保存工作，创建出相对完善的管理制度体系，进行工作时必须严格按照标准流程执行，设立相应的档案办公室以及基础设施等。比如说某地区的项目企业自成立以后，主要建设了档案库房以及档案柜等基础设施，同时也安排了一位工作人员负责档案整理工作，与此同时创建出了相对完善的管理制度体系与操作流程，提高了档案管理工作的严谨性与库房的管理力度。

在进行归档的过程中，必须要按照阶段时间进行合理分配，即：当签署协议三个月之后，应对此期间产生的档案进行归档处理；当工程项目竣工之后，必须要对该工程的档案资料以及工程验收结果进行归档；在运营之后的第二个年度应对运营绩效以及各项资料进行归档；将项目移交时所产生的各种资料进行归档处理。

针对档案的归属问题而言，公司在进行投资的过程中，对运营期间所产生的各项档案资料进行整理移交的时候，必须要充分思考其对企业运营所产生的影响，并提供相应的档案凭证。除此之外，在进行移交时，必须要按照标准程序开展此项工作，不可出现疏忽。通常情况下来看，项目的档案数量必须高于三份，这样一来才会对后期工作的开展产生积极影响，不然则会造成不可预估的后果。

4 BOT项目档案保管及排列上架

当档案上交到相关部门之后，工作人员必须依照项目内容而对其进行分类，在此过程中比较常用的方法为分类编号排列法，按照项目的中标协议书、相关文件、设计材料、施工资料、工程验收文件等进行排序。电子档案不可与纸制档案共同排序，必须要按照标准流程进行操作。在制定档案保管时间时，可以参照施工单位的实际工作情况进行划分。当向政府机关部门上交BOT档案时，可事先交由档案单位代替保管，单独对其进行排放，不可与正式文件混合，并且该档案的信息内容也不被计入到统计结果中，档案单位在管理监测的过程中也不会关注该类文件的动向，则是创建出相应独立的台账进行保管，当对其进行移交之后进行清册处理，进而正式归于档案中。

5结束语

综上所述，在对工程项目进行管理的过程中，必须要选用合理的模式进行方案管理，这样一来方可对整个行业的发展产生重要的影响，同时其也是工程项目得以顺利开展的基础保障。自从我国加入了世界贸易组织之后，经济实力得到了显著提升，并得到了世界各国的广泛关注，很多外资企业开始流入中国，在这一背景条件的影响下，不仅为建筑行业提供了发展机遇，同时也产生了更多的挑戰，因此我国的建筑行业在对工程项目进行管理时必须要适当引进发达国家的先进技术，与国际相接轨，提高综合竞争实力，这样一来方可在如此激烈的市场竞争环境下占据不败之地，进而提高国民经济水平，达到可持续发展的目的。在此过程中，政府机关部门必须要推出相对健全的管理模式及方法，并在实践中不断完善，提高创新力度。本文主要探讨了BOT融资模式，由于此种模式在国际上得到了广泛应用，因此必将会促进我国建筑行业的发展，进而提高经济效益与社会效益，达到共赢的目的，对今后的发展具有一定的现实意义。

（作者单位：远东国际租赁有限公司）