对加强档案基础工作对促进档案管理现代化发展的认识

孙欣业

一、档案管理基础工作存在的主要问题分析

众所周知，计算机作为一种高效处理庞大复杂信息与数据的现代先进工具的首要特征：就是要求输入计算机的各项原始数据信息必须是准确和科学的，否则输入的数据与信息是 “垃圾” 输出的只会是更高级的 “垃圾”。所以实行计算机管理的前提条件是要做好输入信息与数据的收集、整理、著录等一系列前处理性质的基础工作，使其充分满足计算机工作的技术要求。

那么现实中档案管理基础工作究竟在哪些方面不足和较差昵？哪些方面尚不能迅速适应计算机管理的要求昵？总体来讲目前综合性档案馆大多是馆藏内容庞杂案卷数量繁多时间跨度长且由于多年来一直处于封闭式管理之中，档案管理仅以保管为目的，以案卷不丢失为原则，再加之每个历史时期档案的整理质量要求不同，整理的规格不统一等情况形成了档案基础普遍较差的局面。主要问题集中反映在以下几个方面：一是档号不规范，没有目录号一卷多册现象较多。二是案卷标题不规范，有标题但不能反映主题内容或标题缺少基本要素甚至没有案卷标题等现象较为普遍。三是大部分案卷缺少卷内目录以至于部分未被案卷标题涵盖的内容永远无法检索而难以利用。四是许多案卷未标页码，如果使用中掉页很难发现。五是组卷混乱现象比较严重，如有按时间组的也有按职能部门管辖权限组的还有按文种组卷的。六是案卷厚薄不一，有的一、二页纸一文一卷，有的五六百页纸一类一卷。总之综合性档案馆建馆时间越长馆藏量越大的存在的类似问题就越严重。从以上情况来，部分档案部门前还未具备实现计算机管理的充分条件，需要尽快地、科学地解决这些问题。

二、实行标准化、规范化的工作程序和方法，提高档案管理基础工作水平

从科学与经验中都可以获知，要想提高档案管理的水平就必须实行标准化、规范化的工作程序与方法：即要求档案管理的收集、整理、鉴定，著录、保管等各个环节都要按照统一的程序和科学的方法进行工作。

1、全面普查案卷，去糟取精。這是实现档案管理标准化、规范化的第一步工作。因为一般的档案馆由于多年来未做全面的清查，加之移交单位划分保管期限不准，不可避免地存在许多重份或无查考价值的文件，所以首先要剔除这些无用的文件才能避免今后实行计算机管理时出现重复与低效率的情况。

2、重新组合案卷实现案卷规范化。将那些组卷过厚、内容混杂的案卷进行重新组卷。重新组卷的原则是尽可能将那些相互存在某种联系的文件组合在一起。在重组案卷的过程中还应对那些无页码、无卷内目录、无案卷标题或标题不清楚的案卷要重新加工填写以保证全部案卷更加规范。重新组卷不仅可以优化馆藏、科学保管而且亦可以提高实行计算机管理档案后的利用效率。

3、结合本馆实际规范著录工作。著录是实行计算机管理的一项重要基础工作，也是直接影响输入计算机数据与信息的准确性的一项重要的前期工作。要从自己的实际情况出发根据计算机管理的技术要求制定出适合本馆著录工作的著录细则，以提高基础工作水平，这对实行档案计算机管理工作有很大的促进。

4、统一分类号保证检索查全率。计算机检索的显著优势就是能够满足人们快速检索的需要。为了确保检索的完整性在分类过程中，首先根据《中国档案分类法》进行分类，再因事制宜制定出一些具体细则。例如“物价”问题涉及的行业较多可以统一归入“J ”类，再根据每一文件具体特征辅以关键词标识加以区分。在统一标准的基础上，达到标准化和规范化管理。

5、规范题名保证检索查准率。 档案的分类号保证了检索查全率而题名准确才能保证检索的查准率。但仅保证查全率是不行的，还须同时保证查准，因此在著录时要统一规范题名。规范题名应掌握的原则与要点是：在填写题名项过程中要规范机构简称，尽量避免在检索时出现含混不清、文不对题和计算机识别不清的情况发生。另外还可利用计算机一次输入多次输出的功能将关键词项中的人名、地点、时间与机构分别著录，为日后制作《人名目录》等检索工具打下基础。

三、加快数据准备推进档案现代化管理进程

在档案管理基础工作的各个环节中，计算机数据的准备工作是一个大工程，尤其是对于那些建馆时间较长的综合性档案馆来讲，由于馆藏案卷多，著录工作不仅量大而且复杂，如果没有一整套规范化和科学化的工作程序与方法会使计算机因数据准备不足而无法使用，甚至直接影响档案管理工作现代化的进展速度。在著录工作中只要掌握了以下重点便基本可以取得著录工作 “多”、“快”、“好” 兼而有之的效果。

1、分清轻重缓急，循序渐进。档案管理的一个重要目的就是要使档案为社会所用，而实现计算机管理档案的目的是为了提高档案的利用率。综合性档案馆在推进计算机管理的过程中应先根据各全宗的重要程度、价值大小、利用率高低和是否开放的情况对所有全宗进行排队，将那些可以开放的核心档案和社会利用率较高的档案进行优先加工整理。这样就可以加快档案管理计算机化的进程和提高社会利用的效率。

2、分级次著录，省时省力。在著录过程中可以将案卷分为三个层次进行著录，即将那些反映问题单一或查考价值不高的档案进行案卷级著录；对那些一卷内几个文件涉及同一个内容且又排在一起的档案进行文件组合级著录；而对那些重要文件或反映问题庞杂的文件则进行文件级著录。这样处理不仅能将揭示档案的主题内容和特征而且也可以减少著录条目和录人条目，既节约了时间，人力与财力又提高了效率。

3、分门别类，充分利用档案原基础。对于那些案卷基础较好又具备全引目录的案卷，在著录时可以直接在全引目录上面分类标引，而对那些特殊形式的档案则可用计算机程序将人名、地址、时间用案卷目录直接录人，然后用计算机统一给出分类号。这样分门别类地充分利用档案目录的原有基础，可以减少著录环节大大地提高著录速度。

4、用“关键词”替代“主题词”，简化查找时间，提高效率。“主题词”虽然有规范统一的功效，却同时存在着查找烦琐、效率较低的弊端。'怎样取其利避其弊：我们认为可以采取以“关键词”替代“主题词” 的做法，即从题名或文件主题中靠思维归纳出揭示主题内容的词汇--关键词进行标识，待录人计算机后利用计算机批量处理的功能进行处理。这种做法不仅解决了手工标引速度慢，计算机自动标引不准确的缺点，而且解决了主题词的词义含量问题。

总之，在推进档案管理现代化的进程中要通过实行标准化、规范化的工作提高档案管理基础工作水平，为实行计算机管理打下扎实的基础。