欠发达地区农业中小企业技术创新研究

刘薇

摘要：从企业创新环境角度出发，研究农业中小企业技术创新问题。构建了农业中小企业技术创新环境分析模型，并根据分析模型设计调查表，对陕西省秦巴片区110家农业中小企业开展调查，通过对调查结果分析，研究欠发达地区农业中小企业技术创新活动中存在的主要问题和原因，并有针对性地提出相应的对策和建议。

关键词：欠发达地区；创新环境；农业中小企业；技术创新

中图分类号：F306 文献标识码：A 文章编号：0439-8114（2018）06-0122-05

DOI：10.14088/j.cnki.issn0439-8114.2018.06.030

Abstract： The technology innovation of agricultural SMEs was studied from the perspective of enterprise innovation environment. An analysis model for the technology innovation of agriculture SMEs was constructed， and then the questionnaire was designed according to the model， to investigate 110 agricultural SMEs in Qinba area of Shaanxi province. By analysis on the results of investigation， the main problems and causes in agricultural SMEs' technology innovation activities of underdeveloped areas were researched， and some corresponding countermeasures and suggestions were accordingly put forward.

Key words： underdeveloped area； innovation environment； small and medium-sized agricultural enterprise； technology innovation

任何企业一旦建立，其自身的内部环境和周边环境就会对其做出反应，相应的，企业也只有在一定的创新环境中才能有效地发挥其创新活力。对于中小企业的技术创新已有很多学者进行了研究。李凯飞等[1]认为企业的成长与其技术创新之间呈正相关关系，即指数级关系。杨静等[2]研究了研发能力、高层支持、地理位置、技术联盟等因素与企业技术创新的关系，发现研发能力和高层支持与企业技术创新正向相关，而地理位置和技术联盟对技术创新的影响并不显著。张凤海等[3]通过对技术创新与企业生命力的关系进行实证研究，结果表明科研效率是对企业生命力影响最显著的因子。在关于中小企业技术创新环境的研究中，千庆兰[4]通过对广东省785家中小企业的调查，提出了中小企业的技术创新能力与区域经济发展水平在数量上呈显著的相关关系，在空间上具有耦合性。汪锋等[5]从法律、政策、融资、产业、市场和国际环境等6个方面分析了科技型中小企业成长中存在的问题和原因。张永安等[6]基于集群创新环境构建了包括研发能力、生产制造能力、创新管理能力等多方面的中小企业技术创新能力体系。但综观已有研究，探讨农业中小企业技术创新的文献并不多，且主要以讨论发达省份农业中小企业的技术创新情况为主。例如，李炎炎[7]采用基于时间序列的因子分析法，对温州农业中小企业的科技创新环境从企业基础环境、制度环境、市场环境、文化环境等方面进行了分析并建立了评价指标体系；潘洁[8]通过对温州100多家农业中小企业进行调研，发现在农业中小企业的科技创新动力来源中，市场潜在的需求是激发企业进行科技创新活动的最重要因素。

陕西省秦巴山片区属于连片特困地區，生物资源丰富，农业中小企业众多，本研究尝试从创新环境角度构建农业中小企业技术创新模型，设计相应的调查问卷，对陕西省秦巴山区农业中小企业进行调查，分析欠发达地区农业中小企业技术创新活动中存在的主要问题和原因，并有针对性地提出农业中小企业技术创新能力提高的对策和建议。

1 农业中小企业技术创新环境分析模型构建

1.1 技术创新环境划分

企业的创新环境由不同的子环境构成，结构复杂。本研究借鉴参考文献[9-11]，将农业中小企业的技术创新环境划分为内部环境和外部环境（图1）。内部环境是企业内部的物质、文化环境的总和，是影响企业技术创新的最根本原因。外部环境包括了政策环境、融资环境、服务环境、产学研合作环境等4个子环境。其中，政策环境是对农业中小企业技术创新产生影响的法律、法规和政策的整体情况；融资环境指农业中小企业技术创新过程中获取资金的渠道情况；服务环境指各种科技服务机构情况，包括科技服务中介、公共服务平台情况及社会服务氛围情况等；产学研合作环境指在技术创新过程中农业中小企业与科研院所、高等学校之间的合作方式、合作情况等。

1.2 技术创新环境分析模型构建

为了对企业技术创新进行系统分析，结合农业中小企业技术创新的特点，通过查阅与企业技术创新环境相关的文献，对涉及技术创新环境的共性问题进行提炼、归纳和总结，将影响企业技术创新的内外部环境因素进行细化，构建了农业中小企业技术创新环境分析模型，见图2。由图2可知，模型中农业中小企业技术创新企业内部环境包括技术创新人才、科研经费、研发机构、成果产业化成本、企业家精神和设备工艺水平6项因素，企业外部环境包括政策环境、融资环境、服务环境、产学研合作环境4个方面21项影响因素，这些相对独立又相互联系的因素有机结合，共同构成了影响农业中小企业技术创新的环境系统。

2 研究方法和步骤

2.1 问卷设计

根据构建的技术创新环境分析模型，编写符合农业中小企业实际情况的调查表项目，每项调查内容采用计分法表示其对企业技术创新的影响程度，其中1代表“完全沒有影响”，2代表“影响较小”，3代表“影响很大”，调查中由企业根据自身实际情况进行选择。

2.2 调查对象选择

对农业中小企业的界定主要依据2011年国家工信部等4部委共同颁布的《中小企业划型标准规定》，其中规定农、林、牧、渔类企业营业收入20 000万元以下的为中小微型企业。调查对象为陕西省秦巴山片区的农业中小企业，调查区域包括陕西安康、商洛、汉中等市宁陕、石泉、紫阳、镇安、南郑等29个县（市），经营范围涉及农产品加工、养殖、种植等领域。

2.3 数据采集和汇总

调查共发放并回收有效问卷110份，通过对回收的问卷进行汇总整理，结果见表1。

2.4 问卷可靠性和有效性检验

为了验证调查问卷的可靠性和准确性，在对调查结果汇总的基础上，将调查结果输入SPSS16.0，进行信度和效度检验。本研究采取态度与意见型问卷形式，所以选择Cronbach's Alpha信度系数法检验测试问卷信度，使用KMO和Bartlett球形度检验来测度问卷效度。通过SPSS16.0输出，问卷的Cronbach's Alpha值为0.817，KMO值为0.773，表明问卷可靠性和有效性都较好，调查结果具有一定的分析意义。

3 结果与分析

根据调查分析结果，各环境因素对企业技术创新的影响程度差异较大，将各因素“影响很大”的权重加总平均后重新排序，得到各环境因素对企业技术创新的影响程度，结果见表2。

3.1 融资环境与企业技术创新

融资环境对农业中小企业技术创新的影响排在首位。由于农业中小企业既是中小企业，又是涉农企业，规模较小、偿债能力弱、信用状况差是其普遍特征，调查中有近90.0%的企业技术创新主要依靠自有资金，企业能够获得的政府专项资金支持较少，不具备在资本市场上通过股市筹资、发行企业债券等方式进行直接融资的能力，也无法获得风险投资的支持。调查发现，有85.2%的样本企业申请过银行贷款，有66.4%的企业获得过银行贷款，可见银行贷款是农业中小企业最主要的外源性融资渠道，企业融资渠道较单一。

3.2 政策环境与企业技术创新

政策环境是影响企业技术创新的另一个重要因素，主要集中在“相关科技优惠政策”“获得的各类科技计划项目”两个方面。政府优惠政策以高新技术企业、科研机构为主要对象，农业中小企业能够享受到的政策优惠不多，因此政府需制定一些政策措施鼓励农业中小企业开展技术创新。从陕西省2015、2016年省级农业攻关计划立项情况（表3）来看，农业中小企业获得的项目立项数和经费支持占比不到25.0%，说明科技计划项目对农业中小企业技术创新的引领作用不足。值得关注的是，知识产权在企业技术进步中有着巨大的推动作用，但仅有20.0%的企业关注了专利和知识产权政策，企业知识产权保护意识较弱。

3.3 服务环境与企业技术创新

科技服务业为农业中小企业的技术创新提供支撑，也是制约其技术创新的薄弱环节，服务体系不健全、能力有限、特色服务少都会影响农业中小企业技术创新。调查中，农业中小企业需要的服务主要集中在人才培训服务（65%的企业选择），产学研合作服务（62%的企业选择）和融资服务（55%的企业选择）3个方面。而目前仅有部分事业单位和社会团体能够面向农业中小企业开展服务，服务品种主要以普适性的技术和信息咨询为主，在服务时效性、精准性、个性化方面仍显不足，无法满足农业中小企业技术创新的需求。

3.4 内部环境与企业技术创新

内部环境是农业中小企业企业开展技术创新的基础。调查发现制约企业技术创新的内部环境因素主要是人才匮乏及资金短缺。在创新人才方面，由于受规模、资金等因素的限制，农业中小企业很难吸引创新人才加入。在创新资金方面，农业中小企业外部融资困难，技术创新资金主要来源于自有资金，由于农业中小企业利润薄，加之技术创新投入大、周期长、风险高、不确定性强，使得资金短缺成为影响企业技术创新的瓶颈。创新是企业家真正的智能和必备的素质[12]，企业家创新意识是企业能否拥有和保持创新驱动力的一个关键因素，调查中仅有27%的企业意识到了“企业家精神”对企业技术创新的影响，企业家创新意识仍需加强。

3.5 产学研合作环境与企业技术创新

知识或技术具有某种黏性，其在本地的流动相较于远距离的流动更容易[13]，在企业寻找合作对象时，与本地高校、科研院所合作的成本会低于从外部寻找合作。由于秦巴山区的区域劣势，当地大学和科研院所比较少，企业只能到本省其他地方或外省寻找合作对象与机会。同时受到合作环境不理想、信息渠道不畅等因素影响，研究机构大量科研成果找不到转化渠道，而企业的技术创新需求找不到合作伙伴，供需双方缺乏信息交流，影响了合作的效率。

4 农业中小企业技术创新对策

4.1 正确定位政府角色，发挥其支持作用

政府作为农业中小企业技术创新外部环境的营造主体，在鼓励和支持企业自主创新过程中发挥着不可替代的作用。政府遵循“不越位、不错位”的原则，通过制定相关政策措施，理顺市场、资本、企业、社会组织等各方面的关系，为农业中小企业技术创新营造良好的环境氛围。

4.2 加大对农业中小企业的科技经费支持

科技管理部门逐步建立起稳定增长、有针对性的科技经费投入机制，对农业中小企业自主技术创新进行重点支持，加大对农业中小企业的科技经费支持力度。在每年各级科技计划项目申报指南中针对农业中小企业编制相应项目申报领域和研究方向，鼓励和引导农业中小企业主持或参与科技项目。

4.3 注重培养企业家创新精神和知识产权意识

通过加强宣传，让企业家有机会了解和学习先进经验、成功案例；通过开展培训和咨询，由专家讲解、成功企业家现身说法，为企业家开展技术创新增加信心、找准方向。通过督促和引导企业建立健全内部相关知识产权管理制度，设立专门的知识产权管理部门，强化企业知识产权保护意识，提高企业创造、运用、保护和管理知识产权的能力。

4.4 健全农业中小企业金融支持机制

采取相应的激励政策和措施，以现代金融为媒介，鼓励和引导社会资金参与农业科技创新基金建立，重点支持农业中小企业开展的技术创新，推动创新成果尽快转化为实实在在的产业活动；制定完善相关税收和财政补贴制度，对开展技术创新的农业中小企业适当减免税费并给予财政补贴，激励企业的技术创新行为。

4.5 建立产学研深度融合机制

加强对产学研合作政策、科技成果转移转化政策的制定与落实，营造良好的合作氛围，为高校、科研院所、农业中小企业的合作提供有效的政策保障；建立农业中小企业技术创新体系，充分利用科技特派员、反向科技特派员等制度，加快信息的上通下达，帮助企业找准合作对象及成果，降低合作成本，促进各类科技资源与农业中小企业的有效融合。

4.6 建立企业技术创新服务体系

专业化的科技中介机构是联系农业中小企业与要素市场的桥梁和平台。建立农业中小企业与相关利益共同体共同参与的技术创新需求预见表达机制，形成以企业为主、市场科技服务机构为辅的多层次、市场化的技术创新服务体系；通过建立区域性、专业化的技术创新服务中心，注重平台资源共享利用的便利性，为农业中小企业提供技术创新相关的一揽子服务。

4.7 实施引进、消化、吸收再创新与集成创新相结合的发展战略

由于原始创新投入大、周期长，农业中小企业应根据自身的实际，实施适宜发展实际的技术创新发展战略。通过引进购买适合企业的先进技术，进行消化吸收，并在此基础上根据企业实际和市场需求进行改进提高，开发出具有市场竞争力的产品，增强企业实力，并逐步转化到集成创新，提升企业整体创新实力[14]。

4.8 加快企业创新人才培养

提高企业对科技创新人才的重视程度，制定适宜的人才培养计划，探索有效的人才引进途径，建立创新价值导向的绩效分配机制，实施与高校、院所联合培养，外部引进与内部发掘相结合的多元化多途径人才培养路径，加快企业创新人才培养，助力农业中小企业技术创新。

参考文献：

[1] 李凯飞，杨景岩.技术创新——企业成长的动力[J].经济与管理研究，2006（7）：32-36.

[2] 杨 静，宝贡敏.技术创新影响因素的实证分析——基于浙江典型地区民营企业的调查[J].科技进步与对策，2009，26（10）：18-22.

[3] 张凤海，候铁珊，欧 珊，等.技术创新与中小企业生命力关系实证研究[J].科技进步与对策，2013（2）：78-81.

[4] 千庆兰.中小企业技术创新行为与创新环境的实证研究——基于广东省785家中小企业的问卷调查[J].地理科学，2008（8）：488-495.

[5] 汪 锋，方炜俊.科技型中小企业的成长环境与制度需求——基于湖北省85家企业的调研分析[J].贵州财经大学学报，2014， 32（5）：69-75.

[6] 张永安，李志豹.基于集群创新环境的中小企业技术创新能力提升研究[J].中国高新技术企业，2008（10）：13-18.

[7] 李炎炎.农业中小企业科技创新环境的研究及对策——基于温州农业中小企业科技创新环境的因子分析[J].生产力研究，2012（1）：229-231.

[8] 潘 洁.温州农业中小企业科技创新动力来源的实证研究[J].温州科技职业学院学报，2010（12）：43-44.

[9] 何维达，胡 琳.中小企业技术创新必须关注六大环境[J].企业经济，2002（4）：68-70.

[10] 谢 刚，施惠栋.浅析中小企业自主创新的外部环境和内部管理[J].物流工程与管理，2010（6）：143-145.

[11] 毕克新，李 莹，陈 申.科技型中小企業自主创新外部环境及支持体系研究[J].科技与管理，2010（4）：70-76.

[12] 刘胜春，王永伟.企业内部创新环境评价体系研究[J].科技进步与对策，2012（7）：130-133.

[13] 郭玉明.创新型企业发展影响因素实证研究——以河北省创新性企业为例[J].河北大学学报（哲学社会科学版），2013（11）：129-132.

[14] 王志丹，西爱琴.新时期提升我国农业企业科技创新能力的思考[J].农业经济，2014（9）：16-17.