深入基层地勘单位，探求法律风险防控之我见

陈莉

摘要：为了进一步提高当前行政事业单位的内部管理水平，加强廉政风险防控机制建设，从2014年1月1日起开始施行《行政事业单位内部控制规范（试行》。但是，基层地勘单位法律意识不强，法制建设相对薄，合同管理不够规范，编制外无合同劳务用工泛滥等现象频频出现，这些问题的存在势必就会产生法律风险，而法律风险的发生，直接就会造成一定的经济损失，作为基层地勘单位，如何规避法律风险？有效防范法律风险？如何实现企业利益的最大？是当前亟待解决的问题。

关键词：基层地勘单位；法律风险；防控

中共中央國务院2011年出台了《关于分类推进事业单位改革的指导意见》，在该意见中，依据事业单位的社会功能，将当前的此类单位区分成承担生产经营活动、承担行政职能以及从事公益服务的几个类型。在分类改革的背景下，有些单位前期已开始“走企业的路子”步入市场，对单位法律风险防控系统初步形成，有些单位仍然是法律风险防控流于形式。笔者从事基层法律工作多年，就从基层地勘单位工作实际出发，浅谈几点关于基层地勘单位法律风险防控体系建设的意见和建议。

一、法律风险及其防控体系的含义

企业法律风险是指在法律实施过程中，由于企业外部的法律环境发生变化，或由于包括企业自身在内的各种主题未按照法律规定或合同约定行使权利、履行义务，而对企业造成负面法律后果的可能性。法律风险防范指通过一定的机制、手段来发现和预防因不了解或违反法律规范而产生的不利结果。

基层地勘单位法律风险是指由于地勘外部环境发生变化或者由于单位自身的法律主体未按照法律有关规定或合同约定有效行使权利、履行义务，对单位造成负面法律后果的可能性。防控基层地勘单位法律风险需要基层地勘单位建立健全一系列的制度，采取积极的措施，最终达到避免、转移、降低和消灭法律风险的过程控制，从而能尽最大限度地降低风险，节约各种成本，使得基层地勘单位在危机四伏的经济战场中能稳健前进。

二、当前基层地勘单位法律风险防控现状

（1）法律风险防范意识不强。其一是基层地勘单位相当部分领导干部法律风险意识淡薄，法律风险防范工作重视不够，在决策时仅仅只注重于效益，忽视了法律风险的存在。其二是大多数基层地勘单位还未建立法规部门，管理扁平化，法律工作人员兼职其他工作。其三是未设立专职的法规人员，一般基层地勘单位法律人员都身兼多职，无法对单位存在的潜在的、深层次的法律风险问题进行有效地源头防范。

（2）法律风险防控机制不健全或不完善。目前基层地勘单位风险防控没有制定制度，仅参照国家相关法律法规，具体操作性、针对性不强，有些单位有制定但有所缺失，也没有根据单位实际进行更新；有些单位制度齐全，但仅仅是摆设，完全没有按制度执行。

（3）现有管理制度执行力不够。经过近年来的努力，一些基层地勘单位也建立了不少有关法律风险防范与控制的制度，但实际上操作却存在重视经营效益，轻视规章制度的现象。

三、基层地勘单位法律风险防控体系构建措施

1.构建体系框架，深化防控意识

基层地勘单位应当进一步提高认识，强化基层地勘单位法律风险的防范意识。领导干部在实际的工作中应该依法决策、依法经营管理、依法进行各项业务活动，发挥领导干部示范带头作用。建立符合地勘单位特色的法律风险防控体系框架，形成主要领导亲自抓，分管领导具体抓，法规部门牵头抓，其他部门配合抓，全体员工齐抓共管的工作格局，以牢固的体系框架来强化风险防控体系建设。

2.突出防控重点，实现精准防控

按照引起法律风险原因的源头，可以将发生于企业的法律风险划分成外部环境与企业内部法律风险两大类。对于后者地勘单位应以合同签定、经营生产、施工管理、编制外劳务用工等有关工作为切入点，积极查询汇总可能的法律风险源头，列出详细的风险清单，结合单位相关的质量监管规范，全面梳理评估法律风险点。于具体的法律风险防控环节实现狠抓关键，精准防控，做到有效预防法律风险的发生。

3.完善防控制度，理顺工作流程

规章制度是一个单位的基本行为规范，一切人和事都要在制度下进行活动。然而，基层地勘单位“戴着事业的帽子”，却是“走着企业的路子”，引发法律风险的原因很大程度上是由于企业内部的管理不完善，因此基层单位需要依据单位内外因素条件，通过合法型审查，不断完善当前管理制度，有效完成以对风险防控关口的前移。此外，对于单位现有的规章制度，也应根据单位不断的改变进行适当调整。最后，必须将防控重心置于增强企业管理制度的落实环节。

4.抓准防控重点，强化监督考核

基层地勘单位，在防范法律风险中，由于类型的差异会有不同的工作重点。对基层地勘单位来说基本上都是有地质勘查业务，有工程勘查和基础施工业务和地理信息科技工程业务，应当将防控重大决策法律风险防控、管理规范法律风险防控、矿权经营法律风险防控、生产经营法律风险防范、编制外劳动用工管理法律风险防控、合同管理法律风险作为法律风险防控的重要环节。

基层地勘单位要强化监督考核，这是同单位的正常运营紧密相连的，也是建立法律风险防范机制的重点工作，所以不需通过强化单位内部的监督考核机制，有效实现前期预防、中间控制以及后期的监督，做好定期重点工作的检查，才能有效防范基层地勘单位法律风险。

总之，基层地勘单位想要有效实现法律风险的防控离不开多方面的作用，提升单位在法律风险防范方面的工作效率，为单位的快速成长获得有效的法律保护，为基层地勘单位的持续、健保、快速发展保驾护航。