高校图书馆面向协同创新的专利信息服务模式研究

李杉杉+高莹莹+鲍志彦

〔摘要〕[目的/意义]面向协同创新的高校图书馆专利信息服务，对于高校图书馆实现内在价值最大化、促进形成基于知识产权战略的紧密型协同创新体系都有着重要的现实意义。[方法/过程]本文对比了国内外高校专利信息服务的现状，剖析了国内高校专利信息服务存在的问题。探讨了高校图书馆参与专利信息服务的必要性和优势。[结果/结论]在理论和现状分析的基础上，本文以南京工业大学图书馆为案例，对高校图书馆面向协同创新开展专利信息服务提出了建议，最终形成了面向高校内部、面向协同创新产业链和面向区域协同创新网络的三层螺旋上升的专利信息服务模式。

〔关键词〕专利信息服务；模式；高校图书馆；协同创新；产业链

DOI：10.3969/j.issn.1008-0821.2018.02.016

〔中图分类号〕G2526〔文献标识码〕A〔文章编号〕1008-0821（2018）02-0101-05

Study on the University Librarys Patent Information Service

Mode Oriented to the Collaborative Innovation System

Li ShanshanGao YingyingBao Zhiyan

（Library，Nanjing Tech University，Nanjing 210009，China）

〔Abstract〕[Method/Process]University librarys patent information service for collaborative innovation system has realistic significance to maximize intrinsic value of university library，and to promote form tightly-knit collaborative innovation system which based on intellectual property strategy.[Purpose/Significance]This paper investigated the current situation of patent information services between universities at home and abroad.The problems existing in university librarys patent information services were also analyzed.Further，the necessity and advantage of university librarys patent information service were discussed.[Result/Conclusion]Based on theoretical and practical analysis，taking Nanjing Tech University Library as an example，this paper gave some suggestions for collaborative innovation-oriented university IP management.At last，the university librarys patent information service modes for three layers including internal universities，collaborative innovation industry chain and the regional collaborative innovation network were established.

〔Key words〕patent information service；mode；university library；collaborative innovation；industry chain

協同创新是指企业、大学、科研院所3个基本主体投入各自的优势资源和能力，在政府、科技服务中介机构、金融机构等相关主体的协同支持下，共同进行技术开发的协同创新活动。“协同创新”的目的是将创新资源和要素有效汇聚，通过突破创新主体间的壁垒，充分释放彼此间“人才、资本、信息、技术”等创新要素活力而实现深度合作[1]。从本质上讲，协同创新是各创新主体在知识产权协作的基础上开展的科技创新和技术转化活动，通过开放、合作、共赢的知识产权战略，发挥各创新主体的知识产权优势，以便在日趋激烈的市场竞争环境下获得竞争优势。一些学者对协同创新过程中存在的知识产权需求和问题进行了详细研究[2]。但如何通过专利信息服务来解决协同创新过程中的诸多问题，满足创新主体的知识产权需求却研究较少。

高校是协同创新的源泉和主要力量。高校图书馆是开展专利信息服务的重要部门。但目前高校图书馆的专利信息服务仍处在起步阶段，存在着诸多问题，无法满足协同创新主体的多样化需求。因此，本文以南京工业大学图书馆的专利信息服务实践为案例，研究如何利用高校图书馆的资源优势、人才优势和社会关系优势，通过对高校图书馆专利信息服务模式的创新与重构，使高校图书馆成为协同创新环境下专利信息服务的中坚力量。

1协同创新体系中高校的战略地位与专利信息服务问题

我国开始实施“高等学校创新能力提升计划（2011计划）”。该计划旨在通过推进高校的体制机制改革，推动高校内部及其与外部企业、科研院所等创新主体之间创新要素的融合发展，建立协同创新模式，从而提升高校创新能力，并带动和引领国家创新能力的整体提升[3]。由此可见，在国家科学技术创新体系中，“高校是我国基础研究和高技术领域原始创新的主力军，是解决国民经济重大科技问题、实现技术转移、成果转化的生力军，也是协同创新体系中的战略性统筹单位[4]。

在我国，高校已成为专利申请的主要力量。但通过调研发现，虽然我国高校的专利申请量很大，但大多数专利是受到科研基金申报、考核评价、专利奖励等政策的驱使下产生的，而高质量的国际专利申请量却不多。其次，通过对我国高校专利技术特征、专利申请特点、专利实施环境进行分析发现，高校申请的专利中有很大一部分的市场前景与商业价值普遍不高，很难实施和维持[5]。此外，虽然多数协同创新中心均以高校为牵头单位建立，但在实际运作过程当中，高校与其他机构缺乏知识产权资源共享与交流的平台，缺乏对知识产权利益分配和成果归属等方面的合理规划，导致合作粘性不强。针对上述问题，高校作为协同创新体系中的战略性统筹单位应积极主动地构建专利信息服务体系，促进高校内部及其与外部企业、科研院所等创新主体之间知识产权的合作与共享，促进创新要素的融合发展，从而形成产业化的协同创新网络。

2国内外高校开展专利信息服务概况

在协同创新体系中，高等院校和科研院所是创新技术的生产源泉，也是开展面向协同创新专利服务的重要实施单位。通过调研发现，欧美日等西方主要国家的高校均采取了集专利信息咨询、知识产权政策指导、技术转让和项目投资管理于一体的集中管理模式，并设立了商业化的专利信息服务机构，诸如斯坦福大学闻名世界的“技术许可办公室（OTL）”、美国威斯康星大学的威斯康辛校友研究基金会（简称WARF）、英国牛津大学的Isis科技创新公司、日本东京大学技术许可组织和剑桥大学的剑桥企业有限公司等机构。此外，国外高校专利信息服务机构还通过与其他中介机构组成合作联盟，开展了对市场需求、知识产权政策、专利技术发展、版税分配方式、创业机会识别和潜在企业资源等信息的全方位分析[6]。与发达国家相比，我国高校的专利信息服务体系相对薄弱。大多数高校由多个部门共同管理专利事务，存在部门分工不清、专利信息资源分散、服务不深入等问题[7]。虽然也有一些高校仿照国外的发展模式设立了独立的知识产权管理办公室，但仍存在知识产权信息资源匮乏、拥有学科背景的专业知识产权管理人才不足、专利管理流程简单粗放、缺少对专利授权许可和技术转移管理等诸多缺陷，造成了高校专利技术转移转化效率低下[8]。在这种背景下，我国的高校图书馆承担了更多的专利服务任务。从文献调研看，国内高校图书馆专利信息服务已经逐渐成为研究热点，在专利信息检索与分析服务、专利培训服务、知识产权决策支持服务、嵌入式专利服务等方面都有很多可以借鉴的成功经验。例如，天津大学图书馆采取馆员与企业“一对一”的服务形式，开展了为企业提供专利申请前的查新检索、专利法律状态检索、提供知识产权指导和咨询、知识产权专题培训等专项对接服务[9]。北京大学图书馆将专利信息服务与决策支持服务结合起来，完成了专利全景分析报告、学科研究热点預测等工作[10]。由此可见，图书馆在我国高校专利信息服务模式中发挥着非常重要的作用。但高校图书馆目前开展的专利服务还是存在着诸多不足。例如，专利信息服务层次较浅，局限于文献服务和基础信息服务；缺乏政策指导、技术转让和项目投资管理的深层次服务；服务对象较为单一，尚未形成服务协同创新集群用户的服务模式。协同创新环境为当前的专利信息服务带来了新的挑战，服务对象由单一化向集群用户转变，服务内容由浅层次向深层次、个性化转变，服务模式具有向网络化、协同化发展的趋势。因此，如何对图书馆的专利信息服务优势进行重构，最终达到满足协同创新主体增值专利信息服务的需求正是本文研究的主要问题。

3国内高校图书馆开展专利信息服务的优势

相对于一般的信息服务，专利信息服务对专利信息资源的完备程度和服务人员的专业化水平都提出了更高的要求[9]。在国内，相对于公共图书馆、情报所和商业服务机构而言，高校图书馆拥有充足的建设经费、完善的设备与资源、专业的人才队伍建设以及长期学科服务过程中积累的丰富经验与社会关系，这为其融入市场竞争环境开展专利信息服务创造了有利条件。国家知识产权局发布“关于就《高等学校知识产权管理规范（征求意见稿）》公开征求意见的通知中指出，可在图书馆等高等学校负责信息服务的部门中建立专利信息服务支撑机构[11]。这也充分肯定了高校图书馆在专利信息服务中的重要地位。高校图书馆开展专利信息服务的优势具体可以概括为以下几个方面：1）资源优势：专利信息集技术、法律、经济信息于一体，它对于科技创新活动、市场竞争、战略决策制定有着重要的价值。高校图书馆是高校的信息中心，拥有Innography、TDA、TI、DII、知识产权出版社专利平台、WIPS、ORBIT、Relecura等丰富的专利信息资源，为开展专利信息服务奠定了坚实的资源基础。2）人才优势：专利信息服务是一项既包含法律服务，又包含专业技术服务的特殊服务，因此需要专业的人才进行服务。高校图书馆的学科馆员普遍拥有图书情报和专业学科双重背景，且具备良好的信息获取、加工和整理的能力，能够嵌入科研过程进行专业的技术服务。一些高校图书馆还拥有优秀的专利管理与实务人才，能够开展知识产权的法律服务、代理服务和相关培训服务。3）技术优势：高校图书馆拥有高水平的信息技术团队，并与各数据库和信息资源商间有长期的合作关系，且具有良好的信息共享平台开发基础，能够为协同创新体系构建知识产权信息共享与交互的平台。4）社会关系优势：高校图书馆通过长期开展学科服务和情报服务，为面向协同创新体系开展专利信息服务积累了大量的社会关系。首先，高校图书馆通过学科服务与各学科专家建立了良好的合作关系，这些学科专家可以成为图书馆开展专利信息服务背后强大的技术支撑。其次，高校图书馆与知识产权商业服务机构、政府知识产权相关部门都建立了良好的合作关系，可以开展从专利开发到应用的一体化专利信息服务模式。再次，高校图书馆可以通过跨系统区域图书馆联盟的社会关系，构建区域专利信息服务网络，协助创新主体构建产业化的专利战略联盟。

4高校图书馆开展面向协同创新的专利信息服务模式

图书馆以其资源优势、人才优势、技术优势和社会关系优势等多种优势在专利信息服务方面发挥着非常重要的作用。但协同创新是一个庞大的体系，面向协同创新开展专利信息服务也是一项复杂的工程，仅依靠单个图书馆的作用是远远不够的，高校图书馆必须与其他机构开展广泛合作，才能充分发挥其在专利信息服务方面的诸多优势，构建专利信息服务体系。因此，本文以南京工业大学图书馆的专利信息服务实践案例为依据，对高校图书馆面向协同创新开展专利信息服务进行了3个层次的规划，最终形成了面向高校内部、面向协同创新产业链和面向区域协同创新网络的三层螺旋上升的专利信息服务模式。

41以学科服务为契机，构建面向高校内部的专利信息服务模式高校是知识创新的力量源泉。因此，在高校内部开展专利信息服务，提高科研人员与管理人员的知识产权意识，促进高校产出专利质量与价值的提升是构建协同创新体系的基础。高校图书馆长期面向科研团队和管理部门开展学科服务，在服务方式、服务策略和服务手段上积累了丰富的经验。而专利信息服务归根结底是学科服务的一种新的表现形式，因此高校图书馆可以以学科服务为契机，不断创新专利信息服务模式。高校内部的协同创新不能仅仅局限于科研团队的合作，而是一种集学校科研部门的统筹管理，各学院创新人才的培养，学科团队间的交叉协作，以及其他部门的辅助支撑于一体的多方参与、协同合作的创新模式。南京工业大学图书馆在近几年的专利信息服务实践中充分认识到了协同合作的重要性，图书馆以科技查新和学科服务为切入点，与校科学研究院、学科建设处、高等教育发展研究院、经管学院等相关院系，以及数据库商和其他信息服务机构联合开展合作，以专利信息服务为纽带，主动引导、积极助推高校内部的协同创新发展（如图1所示）。

图1面向协同创新产业链的专利信息服务模式

首先，图书馆与科学研究院、学科建设处等高校知识产权和科研管理部门建立了长期合作，建立了专利竞争力分析平台，并提供高校现有知识产权的状态检索、价值评估，重大课题申报的知识产权检索分析等服务，辅助管理部门进行科研规划，为我校科研团队提供良好的外部环境。其次，图书馆派遣专利信息服务人员嵌入科研团队开展深层次服务。例如，在“DHA制備技术”项目的专利信息服务中，图书馆专利信息服务馆员嵌入项目组内部，协助科研人员进行文献检索、整理和分析工作，并对该领域全球范围内专利的申请态势、主要竞争对手、核心技术及技术空白点进行挖掘形成专利分析报告。在项目完成阶段，协助科研人员进行专利申请，将其成果转化为知识产权，维护创新主体的合法权益。再次，图书馆联合数据库商和其他信息服务机构，利用他们的资源和信息技术优势，根据科研团队的个性化需求，为其定制专利信息导航数据库和专利信息机构仓储，为科研人员提供一站式的专利信息服务。例如，图书馆与国家知识产权出版社合作，系统搜集OLED（有机发光二极管）领域专利文献，并按照研究方向、研发团队及企业等进行细分，为我校先进材料院OLED课题组构建了“OLED专利导航库”。基于OLED专利导航库，科研人员可以更加精准、快速地检索到所需要的专利信息，并可定制国内外OLED技术发展态势研究报告、分主题（如发光材料、功能材料）的技术发展重点与热点研究报告、OLED技术国家竞争力分析报告、典型公司（科研机构）技术分析报告，以及高强度专利挖掘与分析研究报告等系列研究报告，满足了科研人员多样化的专利信息服务需求。此外，图书馆还联合经管学院和高等教育发展研究院等院系，设计知识产权信息检索与分析课程，并与经管学院共同完成了国家知识产权培训（江苏）基地的建设，积极面向高校内部开展知识产权培训，提高科研人员、教师和学生的知识产权意识，为科研团队培养知识产权人才。

42以大学科技园为载体，构建面向协同创新产业链的专利信息服务模式

通过高校与企业的合作，实现高校科技成果的转移转化，最终形成具有核心竞争力的协同创新产业发展链条，是协同创新体系不断发展的动力。大学科技园是一个以高校为中心进行聚合的创新体系，聚集了很多科技型企业和高新技术研发机构，有利于实现高校专利成果的转移转化，形成协同创新的产业发展链条。同时高校图书馆和大学科技园之间，一个从属高校，一个依托高校，二者之间具有天然的合作优势，大学科技园可以成为高校图书馆开展专利信息服务很好的依托和载体。

南京工业大学图书馆与大学科技园长期以来一直保持着良好的合作关系，并面向大学科技园开展了多样化的专利信息服务（如图2所示）。首先，图书馆协助大学科技园区管理部门对入园企业专利技术进行检索与分析，全面了解企业相关技术在国内外的研究状况和发展趋势，并根据我校优势学科发展规划的需求，选择适合的高新技术企业进驻园区。图书馆还辅助园区管理部门进行园区内知识产权政策的制定和各项科技发展专项资金的审批，为园区内的高新技术企业与高校科研团队的协同创新创造良好的外部环境，引导相关行业高科技企业与我校重点学科科研团队之间进行知识产权合作，形成具有核心竞争力的协同创新产业战略布局。其次，图书馆还积极主动参与园区内高新技术企业的知识产权建设，利用自身技术和信息处理优势面向企业开展专利文献检索、专利查新、核心技术分析、竞争对手监测等情报服务，帮助企业照准研究方向、明确市场定位，规避侵权风险。再次，高校图书馆与园区内引进的专利代理事务所、专利咨询公司等商业专利信息服务机构合作，向这些专利信息服务机构开放相关专利信息资源的使用权限，并利用这些商业服务机构在专利法律和专利转移方面的诸多优势，为高校科研团队与园区企业的知识产权转移转化过程提供助力[12]。

43以图书馆联盟为依托，构建面向区域协同创新网络的专利信息服务模式

通过促进政府、高校、科研院所以及高新技术企业等创新主体之间知识产权的合作与共享，推动创新要素的融合发展，从而形成产业化的协同创新网络是协同创新发展的

图2面向高校内部的专利信息服务模式

最终目的。然而，目前大多数协同创新体系并没有实现信息资源与知识成果的深度共享，各创新主体之间合作松散且缺乏凝聚力[2]。从分散走向联合，才能使创新主体在协同的过程中实现自身利益的最大化。跨系统图书馆联盟正是秉承这一理念而建立的。跨系统区域图书馆联盟吸纳了高校图书馆、科研院所图书馆、科技情报机构、公共图书馆、企业图书馆、行业协会以及其他类型的专业图书馆等多种类型的信息情报机构，形成了一个巨大的信息情报网络。而高校图书馆是跨系统区域图书馆联盟的重要组成部分，正可以借助这个信息情报网络的巨大优势构建专利信息服务联盟，更好的为协同创新体系开展服务。

南京工业大学图书馆所属的“江苏省工程技术文献信息中心”集成了江苏省科、教、文三大系统所属10家单位的跨系统区域图书馆联盟。“中心”集合多家单位的专利信息资源优势，为创新用户提供国内外专利检索与分析、引文检索、竞争情报服务、定题服务、知识产权服务等多种专利信息服务，实现了区域内各创新主体专利信息服务需求的全覆盖。此外，跨系统区域图书馆联盟还通过高新技术企业合作，开发面向企业创新的知识服务平台，整合企业在创新过程中所需的科技文献、科技项目、政策、成果、专家、专利、行业动态等资源，订制企业知识库，提供产业跟踪、热点分析、专利跟踪分析等服务模块。

上述跨系统区域图书馆联盟开展专利信息服务的案例显示，现有的图书馆联盟主要是利用联盟内的资源和技术优势面向创新主体开展专利服务，而忽略了联盟强大的社会关系优势。因此，笔者针对高校图书馆如何利用跨系统区域图书馆联盟强大的社会关系优势，构建面向区域协同创新网络的专利信息服务模式进行了进一步地探讨（如图3所示）。高校图书馆可以与图书馆联盟中的科研院所图书馆、公共图书馆、地方政府部门、企业图书馆、科研院所情报机构、商业专利信息服务机构以及行业性信息服务机构合作，共同建立面向创新主体的區域专利信息服务中心。首先，区域专利信息服务中心成员可以共同开发专利信息机构知识库，合作搭建和完善知识产权信息服务平台，实现区域内各创新主体间知识产权信息资源的共享，促进创新主体间知识产权项目的交流与合作。其次，区域专利信息服务中心成员可实现专利信息服务和知识产权人才的共享[13]，帮助创新主体解决在协同创新过程中遇到的知识产权的申请、知识产权成果归属、知识产权的使用、成果利益分配以及知识产权的维护等一系列问题。再次，区域专利信息服务中心可协助区域内的优势行业构建区域产业知识产权协同创新网络，通过开展行业内专利的评估、分析与预警工作，协助专利联盟成员构建合理的专利合作战略，通过专利组合的方式抵御国内外知识产权竞争。

5展望

创新主体间知识产权合作与共享的程度对协同创新的成败起着决定性的作用。高校作为协同创新体系的战略性统筹单位，必须积极主动地促进高校内部及其与外部企业、科研院所等创新主体之间知识产权的合作与共享，从而形成产业化的协同创新网络。因此，高校图书馆作为高校专利信息服务的重要机构，应着眼于引领与协同，充分利用自身资源优势、人才优势、技术优势和社会关系优势，面向创新主体开展主动服务，打通知识产权创造、运用、保护、管理、服务全链条，引导各协同创新主体共同构建协同创新网络，充分发挥高校在协同创新体系中的骨干和引领作用。

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（责任编辑：孙国雷）