试析萨托利《民主新论》中的民主理论体系

王穗玲

摘要：萨托利的《民主新论》中的民主理论主要基于二十世纪七十年代以前的历史经验和思想理论，是一种建立在古典自由主义基础上的代议制民主观，在自由主义基调上，包含了对人、权力、自由、平等、民主等重要问题认识的庞大理论体系，其核心是保障自由，也正是这些认识构成了萨托利的民主理论体系。

关键词：萨托利；人的认识；权力；自由；平等

美国著名政治学家乔万尼·萨托利是自由保守主义者的代表人物，对自由民主理论进行了较为深入地探讨和系统论述。他花费10年心血撰写成的《民主新论》于1987年出版了，这本书是20世纪研究民主的重要理论著作。他希望以西方传统政治理论为基础，恢复他所谓的“主流民主学说”。《民主新论》谈及了许多与民主有关的重要概念，并且辨析了各式各样的民主观，该书一问世，立即得到了西方广泛的赞誉。

在政治学中，民主是其中的关键词之一，萨托利在《民主新论》中主要论述的是政治民主。萨托利在书中说过：“当我们简单提到民主的时候，人们一般都会理解我所说的是‘政治民主；如果想表达‘经济民主的意思，就得明说是‘经济民主。”但事实上，萨托利在该书中所表达的民主理论不仅仅是单纯地论述民主和民主观念，而是建立在他对民主及相关问题的认识基础上的一个理论框架；在这个理论框架中，对民主的认识和对各种民主观念的辨析是该书主线，对人、权力、平等、自由等相关问题的认识也是萨托利的民主理论的重要组成部分。本文中，笔者将从人的认识与民主观、权力观与民主观、自由观与民主观以及平等观与民主观这几个方面的关系去分析探讨萨托利《民主新论》中的民主理论体系，并尝试总结萨托利的民主理论。

一、人的认识与民主观之间的关系

在《民主新论》中，萨托利把人分为三类，分别是大众、政治家（精英）、专家这三类。“民主政体最核心的两大群体是大众和政治家；政治家收容了专家，但其实他们要听专家（经济学家、特别是官僚机构）的建议。”专家是现代民主政治的重要补充，弥补选民政治家的专业知识和相关能力的不足，“由于我们知识的全面进步，非专家和专家之间的知识鸿沟越拉越大”“我们不得不屈就一种虽不受专家的统治，但要大量依赖专家知识的民主政体”。而在这里，虽然强调不得不屈就一种需要大量依赖专家知识的民主政体，会招来参与式民主论者的抱怨声。参与式民主论者或许会认为这是一个偏离民主的步骤。但在萨托利看来，这可能是从输入时民主向输出式民主的转化。萨托利对人的认识与汉密尔顿、麦迪逊十分相似，“政府本身若不是对人性的最大耻辱，又是什么呢？如果人都是天使，就不需要政府了。如果是天使统治人，就不需要对政府由任何外来的或内在的控制了。”萨托利也认识了精英在政治事务中突出的作用，其认为现代民主社会只能是民主治国或能人统治，政治权力必须交给当选的政治精英，只有它们才能做出正确而合理的决策。在萨托利的民主管理中，上述三种人的关系大致是：大众选举、服从并监督政治家；政治家（精英）在民选的基础上掌握政治权力、统治大众；专家提供专业知识参考、协助政治家进行统治。萨托利认为：“贬低能人统治，我们只会得到低能儿的统治；贬低择优，我们只会得到不加选择。”因为在萨托利那里，人和人在认识水平和政治能力上是有很大区别的，大多数人不适合直接掌握权力而只能委托适宜的人掌握权力，这种对人的认识是他反对直接民主的根源之一。

二、权力观与民主观之间的关系

权力是政治学里面的一个核心概念，而卢梭是人民主权论的重要奠基人。萨托利在书里面多次提到了卢梭这一位思想家。在《社会契约论》中，卢梭认为组成一个社会的每个人都是权力所有者之一，卢梭主张的主权来自每个个人，这是卢梭的重要理论贡献，但卢梭思想的危险在于过分强调了国家的整体性和对权力的服从。托克维尔没有犯卢梭那样的错误，“我认为‘人民的多数在管理国家方面有权决定一切这句格言，是渎神的和另人讨厌的；但我又相信，一切权力的根源确存在于多数的意志之中”。同样地，萨托利也没有重蹈卢梭的覆辙，“真实的情况是，仅仅包含着人民权力观念的民主理论职能够用来同独裁权力作战，一旦打败了这个敌人，自然而然又移交给人民的不过是名义上的权力，权力的行使完全是另外一回事”。萨托利认为只有对这一点了然于心了，才可以进一步去谈论扩大人民权力的世纪方法和手段。“从非一人独裁的角度，我们也能更好地理解自由主义民主制度怎样把人民的权力加以落实，以使它作为一个首要条件得到保护。行使权力要依靠授权、公共官员要受到事先制定的法律结构制约的宪政设计，是撤换领导、限制其执政时间、使其对人民负责及防止滥用权力的必要条件。”

在笔者看来，萨托利的权力观实际上是围绕着他心中的“自由”而设计成的，在《政府论》中，密尔主张：“我的结论是，每个人在参加社会时交给社会的权力，只要社会继续存在，就决不能重归于个人，而是将始终留在社会中。”或许是密尔的观点影响了萨托利，萨托利也不是非常认同人民在部分政治事务中直接行使政治权力，因此他主张代议制民主，而反对直接民主。以上是萨托利关于权力的认识，也是萨托利民主中的重要基础和组成部分。

三、自由观与民主观之间的关系

萨托利是自由保守主义者的代表人物，也对自由民主理论进行了较为深入的探讨和分析，其所说的“自由”也主要运用于“政治自由”这个特定的领域。在萨托利看来，民主是为自由提供一种安全的保障手段，是一种运行机制，自由才是追求的最终目的。而自由的获得只有在民主的国家中才能实现。萨托利的民主观坚持的是古典自由主义民主观，萨托利的自由观对其民主观有着非常重大的影响，是民主观中不可或缺的一部分。萨托利在《民主新论》这一本书中，在分析自由与民主的矛盾、自由主义民主与非自由主义民主区别的基础上认为，自由主义民主制度就是要以融合自由和平等为己任的政治制度，民主是自由主义的成果，自由主义民主，才是真正的民主。

由此我们可以看到，萨托利的民主观是一种自由主义的民主观，“只要自由主义的民主死了，民主就死了”。而且萨托利还把自由主义民主制度等同于宪政制度，“无论过去和现在，宪政制度实际上就是自由主义制度。可以说，自由主义政治就是宪政——动态地看待自由的法律概念以求解决政治自由问题的宪政。这就是为何我们撇开自由主义就无法谈论政治自由。”萨托利回顾了民主主义和自由主义的相关历程，“自由主义要求自由，民主主义要求平等”，前者的动力是纵向的，后者的动力是横向的，民主主义和自由主义已经在当代融合了。萨托利还辨析了自由和民主的关系：“从民主的概念中也有可能推导出自由观念，不过这样做有点迂回和走弯路了。自由观念并非来自人民权力说，而是来自平等权力、平等參政权的观点。”endprint

四、平等观与民主观之间的关系

萨托利认为自由与平等是现代民主追求的两个目标，但萨托利警惕平等的要求而重视维护自由，“平等既可以成为自由的最佳补充，也可以成为它最凶恶的敌人”。要使平等成为自由的最佳补充，关键是对自由和平等的正确理解。自由是纵向民主所追求的目标，就是政府经人民的授权，在人民的监督下施政，防止任意和无限制的权力，保护个人的权利和自由，保护少数人的利益不受多数人的侵犯。平等是横向关系上追求的目标，就是追求平等的权利。萨托利提出的自由主义民主认可的平等是“平等的普选权”“社会的平等”“机会的平等”，不承认“平等起点”和“经济相同性”。在书中，萨托利还认真地分析了各种平等观及其所可能产生的后果，“核心问题是，追求平等结果会损害平等对待，超出平等利用的界限，平等化政策在很大程度上就成了再分配政策，最后也就成了剥夺性政策。”因此，要寻找出“同那些不可接受的不平等特征相比，那些不平等特征是可以接受的”，否則“过度的不平等对待要比满足平等主义要求更可能招致人人为敌的战争。很明显，在这里面，萨托利认可了很多不平等的存在，反对追求“平等结果”，而是注重“平等对待”。在追求更多平等的方式中，萨托利选择第三种，即“更大的平等在于对各种不平等进行更充分、更恰当的再平衡”。

从以上的分析探讨中可以看到，《民主新论》中的民主观与萨托利对人、权力、自由和平等这些重要的问题是紧密联系在一起的，这些认识构成了萨托利的民主理论体系。该书中的民主观是一种现代的自由主义民主观，它在古典自由主义的指导下，是包含了对民主、人、权力、自由及平等相关问题认识的一个庞大理论体系，它反对极权主义式民主和古希腊式的直接民主，它以保障自由为核心目的。

参考文献：

[1][美]乔万尼·萨托利.民主新论[M].上海：上海人民出版社，2009.

[2][美]汉密尔顿.联邦党人文集[M].程逢如，译.北京：商务印书馆，1980.

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[6][美]萨托利.民主新论[M].冯克利，阎克文，译.北京：东方出版社，2009.

[7][法]卢梭.社会契约论[M].何兆武，译.北京：商务印书馆，2003.endprint