风险预控管理体系在大型养路机械行业的应用

樊明远

摘 要：本文以大型养路机械行业安全管理为目标，从风险预控管理体系这一管理模式入手，重点探究风险预控管理体系在铁路大型养路机械行业安全管理体系中的运用实例。以中国神华轨道机械化维护分公司（以下简称：神维分公司）为模板，阐述了风险预控管理体系在神维分公司大型养路机械行业安全管理的具体应用及其实施效果，检验了在大型养路机械专业建立风险预控管理体系的实用性，从而构建出适合大型养路机械企业的安全管控方案。

关键词：养路机械 安全管理 风险预控管理体系 神维分公司

中图分类号：TD40 文献标识码：A 文章编号：1674-098X（2017）11（c）-0151-04

大型养路机械是对铁路线路大修、维修等施工所使用的大型机械设备，目前机械类型作业项目包括换枕、钢轨打磨、线路清筛、道岔清筛、线路配砟整形、线路捣固、稳定等多种作业项目，改变了传统铁路养护需要众多人工作业、效率低下的局面，安全、高效地提高了线路质量，随着我国线路运营里程不断增长，使得大型养路机械已成为铁路线路养护、维修、大修所必需的设备，是保障线路平稳高效运行的基石。

我国大型养路机械使用起始于20世纪80年代，需要从国外厂商进口，通过近30多年的技术引进与吸收，目前我国全路成立了工务机械段，对各型大型养路机械5000余台进行使用、检修等管理，并且通过技术吸收我国设备厂商已具备各车型全面生成能力，众多使用中的主要机型已实现国产化。随着我国路网、高铁行业的不断高速发展，我国铁路大型养路机械整体装备技术水平和应用水平已跨入世界先进行列。

1 国内大型养路机械行业安全管理现状

大型养路机械作业根据作业需求离散分布于各大铁路沿线，并且由于户外开放作业、机组人员文化水平低加上作业人员文化水平较低、外委配合不力等不利因素，决定了其在安全管理上的复杂性与艰难性。总结而来，目前各工务机械段管理模式具有以下特点。

（1）经验粗放式管理。工务机械段受我国传统管理模式的引导，前期大多数机械段沿用经验管理模式，在这种管理模式下则体现了依靠人的本能、以服从为目标、安全监管片面等特征，在管理中就由于没有统一的标准、办法出现了“千人千面”的管理漏洞。21世紀以来，随着网络化、科技化水平的不断提高，网络化设备及施工组织不断进步，这就使得传统的经验管理模式已无法适应。

（2）依托强有力的制度管理。通过原铁路部、中国铁路总公司制定的相关铁路行业标准、制度办法，机械段相应制定了本单位的相关制度。在该管理模式中具有依靠管理层的承诺、建立必要的规章制度及铁的纪律的特点。具体则表现在事后管理和事中管理当中，在实施过程中靠行政推动、集中整治开展安全管理工作，但随着工作任务、工艺不断增加，就使得这一管理模式比较“生硬”，较大地滞后风险变化，不能对风险进行预先控制，使安全管理处于被动局面。

2 风险预控管理体系内涵

风险预控管理体系则是以危险源辨识和风险评估为基础，以风险预控为核心，以不安全行为管控为重点，通过对企业全生命周期过程中存在的危险源进行辨识、评价和分级，并采取有效的消除、减少、稀释和隔离等措施，从而实现“人机环管”的最佳匹配，实现风险的预先控制。

风险预控管理体系的建立基于两个理论，即“海因里希法则”和“内外因事故致因理论”。

其中“海因里希法则”是美国安全工程师海因里希所提出的300∶29∶1法则。即意为：当一个企业有300起隐患或违章，必然要发生29起轻伤或故障，另外还有一起重伤、死亡或重大事故（见图1）。

内外因事故致因理论：导致事故发生的两个基本要素是生产系统中存在的危险源和不安全因素，危险源是导致事故的内因，不安全因素是导致事故的条件，是外因（见图2）。

3 风险预控管理体系案例——哈尔乌素露天矿

哈尔乌素露天煤矿隶属于中国神华准能集团，矿区坐落于内蒙古自治区鄂尔多斯市准格尔旗东，北邻黑岱沟露天煤矿。2011年以来哈矿推行风险预控安全管理体系，通过安全生产风险预控体系的建立、实施和运行等过程的不断探索和研究，形成了露天煤矿安全风险预控体系考核标准。

运行强哈矿为确保安全风险预控体系建设的持续推进，充分进行了各项准备工作，包括成立工作组、制定体系建设方案、培训人员等，目的在于为该矿的安全管理制定一套完整的思路和方法。

在推进实施过程中则强调以风险预控为核心。落实风险预先管理各项流程，相继组织进行了工作任务危险源辨识与风险评估、排查风险管控对象、细化管理标准和管理措施、落实危险源动、静监测、风险预警、控制工作，明确将各项工作任务按照风险预控管理体系的要求，是各项工作任务划分未若干流程，预先对危险源按照风险值划分，实现预先管控。

在进行危险源辨识与风险评估的前提上，该矿安全监察工作则坚持从人员不安全行为管控为重点。在体系实施全过程中以生产系统安全要素划分为基础，从生产要素分级管理、多层盯控。针对煤矿传统施工作业过程中的采、掘、机等过程中存在的潜在风险，以《煤矿安全规程》和煤矿安全质量标准化的最新要求，以及其他煤矿安全管理的实践成果，明确煤矿生产系统安全管理控制要点。

体系实施过程中通过采用内部审核和外部审核相结合，及时定期组织开展管理审核，以管理过程为审核对象，对管理中的漏洞盲点不断查漏补缺。通过对内、外部审核结果的结合，实现体系运行当中的循环检查、改进的效果。实现安全生产管理过程由被动经验管理模式向主动风险预控管理的循环转变。

经过多年的探索该矿矿175项工作任务中辨识出可能出现的危险源共有1100个，通过多年的风险预控管理体系推行，该矿对所有作业活动中潜在的危害因素进行辨识，并预先采取措施消除或控制危险源，达到安全生产的目标。哈尔乌素矿通过对安全风险预控管理体系的应用，现场管理实现了动态达标，员工的安全素养和矿井整体管理水平稳步提高，保证了安全生产。endprint

4 风险预控管理体系在大型养路机械行业应用

通过哈尔乌素露天矿的案例能看出“风险预控管理体系”是集合传统安全管理方法而来的一套新的、系统的安全管理体系方法，其以危险源辨识为基础，风险预先控制为核心，是一套行之有效的安全管理方法。而传统的铁路管理模式存在管理散乱，安全风险预见性不强的问题，大型养路机械行业作为铁路行业的一个分支由于作业面分散安全管理愈见艰难。

以下将以中国神华能源股份有限公司轨道机械化维护分公司（以下简称：神维分公司）为模板，通过神维分公司在多年来对该体系的实际应用，验证体系标准适应性、符合性和有效性，进一步检验所建立的大型养路机械专业风险预控管理体系的实用性，也为体系在同行业单位推广提供一定的参考。

4.1 神维公司简介

神维分公司是神华铁路运输板块的重要组成部分，主要承担神华管内铁路线路的清筛、捣固等大、中修养护业务，对神华铁路安全稳定运营发挥了重要的基础保障作用。公司现有大型维护机械81台，总资产约12亿元，员工950人。公司下设办公室、生产调度部、安全监察部等8个机关部门，府谷工务机械段、肃宁工务机械段、准格尔工务机械段3个二级单位。

4.2 大型养路机械专业安全风险预控管理体系构建

该公司在建立、实施和运行安全风险预控体系的过程当中，根据自身的生产结构特点和安全管理的实际，将体系建设工作分为准备与建立、实施和运行、评价与审核、评审与改进等阶段。

神维公司以“安全风险预控管理体系”为参考，借鉴其先进的安全管理理念和思路，结合大型养路机械行业的工作性质，从“风险管理、人员不安全行为管理、组织保障管理、生产系统安全要素管理和辅助管理”五大部分为出发点，编制形成了全面的体系文件，汇编了《神维分公司风险预控管理体系手册》，对体系运行基础、职责、制度办法等进行了定义，其中包含《安全手册》《程序文件》《风险管理手册》《员工不安全行为管理手册》《考核评分标准》以及《安全管理制度办法》6个部分。

4.2.1 安全手册

神维公司安全手册主要针对企业实施安全风险预控管理体系的管理方针、管理目标、体系适用范围、各模块关系说明，并成立企业风险预控管理委员會，明确规定各层级、各部门、各岗位体系职责与权限，是体系手册总的纲领性文件。

4.2.2 程序文件

《程序文件》是《安全手册》的支持性文件，是指通过程序化管理，对主要生产作业可能产生的风险予以控制。本企业《程序文件》以PDCA的方法和思路建立，对相关管理、控制类制度制定程序文件，规定过程控制的目的、适用范围、责任、控制内容、方法和步骤，适合企业员工对各项工作的管理和运行控制，现已制定程序文件41个，其中风险预控管理4个、组织保障管理16个、人员不安全行为管理4个、生产系统安全要素管理6个、辅助管理11个。

4.2.3 风险管理手册

《风险管理手册》是整个体系手册最核心部分。危险源辨识是风险管理的基础，只有辨识了危险源之后，才能对其进行风险评估，进而制定合理的控制措施。这项工作全面、准确与否直接影响着后期工作的进行。危险源辨识首先要明确辨识的范围并进行单元划分，同时需要搜集辨识的依据；其次要确定危险源辨识的方法；最后按照辨识的基本内容进行辨识。

神维公司危险源辨识是对神维公司各单元或各系统的工作活动和任务中的危害因素的识别，并分析其产生方式及其可能造成的后果。神维公司危险源辨识不同于隐患排查，隐患排查是检查己经出现的危险，排查的目的是为了整改，消除隐患。而危险源辨识是为了明确所有可能产生或诱发风险的危害因素，辨识的目的是为了对其进行预先控制。神维公司危险源辨识是一项富有创造性的工作，在工作中，不仅要辨识系统现有的危险源，还要预测分析出系统潜在的、将来可能会出现的危险源。

该企业运用工作任务法、设备故障辨识法、区域危险辨识法3种方法全面辨识企业生产活动中各类危险源，运用风险矩阵法评估危险源可能产生的风险及其后果，制定针对性管理标准及管控措施，通过技术措施如替代、隔离、稀释、减少、转移、设备改造、人员减少等，降低危险源发生频次及灾害后果，实现风险最小化，预防事故的发生。

目前该企业所有生产活动中辨识出危险源共有725个，重大风险44个、中等风险418个、一般风险262个、低风险1个。并按照重大危险源出现频次将工作任务进行等级划分，划定重大风险任务6项、中等风险任务25项、一般风险任务6项，低风险任务0项。经评估确定的重大危险源和重大风险任务均是公司和下属工务机械段日常生产中着重加强管理与控制。工作任务管理表如表1所示。

设备故障管理表如表2所示。

生产区域风险管理表如表3所示。

4.2.4 员工不安全行为管理手册

《员工不安全行为管理手册》是企业日常现场管理的重要依据，该企业对辨识出的323种不安全行为按照行为痕迹、频次、风险等级重要指标进行分类，分析不安全行为发生的原因，并根据不安全行为原因及不同的分类指标制定有针对性的控制措施和相应的管理制度，通过进一步细化行为纠正、奖罚考核等全过程的管理，以实现人的风险预控。该企业所指员工不安全行为按照员工在做出的不安全行为之前是否有意识将其分为有意做出的不安全行为和无意做出的不安全行为两大类型。对于管理人员的违章指挥分一般违章指挥和严重的违章指挥两大类。有意做出的不安全行为是指员工在做出不安全行为之前，已经过学习培训，掌握和了解规程措施条款，熟悉岗位操作标准，明知道怎样做才符合规定，但由于自身对不安全行为的价值认识上存有差距，在侥幸、麻痹等错误心理驱动下而做出的行为选择，属明知故犯行为。无意做出的不安全行为是指员工在做出不安全行为之前，对规程措施、岗位标准不知情或知之甚少，对自己的行为过错没有意识到或者根本不知道自己行为的对错，自身安全辨识能力不足，大脑没有认识到行为的不安全性所致，有的事后可察觉到，有的一直没察觉。endprint

《员工不安全行为管理手册》第二部分员工岗位规范，是在该企业原有《岗位标准》基础上，参照《岗位操作规程》、《安全生产岗位责任制》进行的修订、补充、完善。对工务机械段一线作业人员具体的42个岗位规范行为进行描述，通过进一步明确各岗位安全要点、职责范围和岗位标准等内容，用以指导规范员工的安全作业行为。《员工不安全行为管理手册》、不安全行为管理以及岗位规范如表4所示。

4.2.5 考核评分标准

考核评分标准包含企业特定的体系标准、考核评级办法、各部门体系职责分工等方面内容，是风险预控管理体系的核心内容，建立的大型养路机械体系考核标准将在本文第三大部分着重介绍。

4.2.6 安全管理制度办法

该部分手册囊括企业管理所有安全管理制度办法，是公司安全管理合法有序地运作及风险预控管理体系得以顺利实施的保障，共计11个安全管理制度、19个安全管理办法，以及公司突发事故应急救援预案汇编，涵盖了风险管理、人员管理、设备管理、激励与约束管理及辅助管理等方面的内容，便于员工学习、浏览和使用。

5 实施措施

如何实现风险超前预控？如何将风险控制贯穿生产过程的每道工序、每个环节？面对这些问题，企业经过长期探索，形成了公司、段、作业队三级管控制度，公司、段、作业队三级管控职责分别表现如下。

公司主要对风险预控管理体系进行宏观设计和总结规划，制定年度工作方案并组织实施、检查和考核，对中等以上风险制订管控措施并监督执行，及时解决和处理风险预控管理体系执行中出现的新情况、新问题，逐步提高公司的安健环管理水平。

工务机械段主要以体系的执行细化、推进落实方面开展工作。一是针对不同设备、作业环境，组织进行危险源再辨识和风险再评估工作。将危险源细分到每个岗位、每种状态，做到作业、运行、保养三态下各类风险清晰明了。二是指导各作业队体系的健全和推进工作。通过定期、不定期的安全检查活动，发现体系落地中存在的问题，及时解决处理。三是细化管理，强化具体措施制定。针对施工运行、作业、检修保养、委外管理、消防安全、线路移交等领域易产生的安全隐患环节，制定相关管理措施和补充规定。

班组在日常管理中，按照“一个流程”结合现场实际，不间断开展现场危险源辨识和风险评估活动，对现场排查出的危险源及时明确管控措施和管控责任人。并持续开展危险源“讲背用”活动，让每名员工能熟悉本岗位风险，明白执行标准和控制措施。

6 结语

2012年以来该公司各项生产任务危险源及风险均实现电子化可控管理，对施工任务、设备故障、区域内危险源进行了不断补充完善，大力组织全员进行培训学习，使各项风险得到有效控制。通过危险源辨识与风险评估，以人员不安全行为未管控重点，实现了企业制度建设完善、作业环境规范、人员素质提升、设备故障降低的效果，保证了企业安全生产管理水平持续提升，风险预控管理体系在大型养路机械行业是可行的。

参考文献

[1] 许建明.铁路大型养路机械的发展趋势及展望[J].中国铁路，2014（11）：5-8.

[2] 赵文芳.铁路大型养路机械的发展历程及展望[J].中國铁路，2012（11）：5-10.

[3] 钱立新.世界高速铁路技术[M].中国铁道出版社，2003.

[4] 禹支阳.我国铁路安全管理模式的研究[J].安全管理，2004（3）：9-10.

[5] 曹爱高.铁路安全管理的问题与对策[J].上海铁道科技，2004（4）：41-42.

[6] 戢晓峰.铁路中间小站安全管理现状及对策研究[J].铁道运输与经济，2006，18（3）：66-67.

[7] 戢晓峰，吴其刚，张在龙.人因可靠性分析在铁路安全管理中的运用[J].铁道劳动安全卫生与环保，2007（34）：82-84.

[8] 寇雪峰.铁路安全管理工作的探索[J].内蒙古科技与经济，2007（8）：207-208.

[9] 欧阳重辉，沈志锋.现代铁路运输管理实务全局[M].中国科学文化出版社，2011.

[10]国汉君.内—外因事故致因理论与实现安全生产的途径 [J].中国安全科学学报，2007（7）：46-53.endprint