西藏科技计划项目第三方服务机构管理体系建设

李海威 肖亚纳 林珠 罗松拉姆

（1.林芝市科技开发交流服务中心，西藏 林芝 860000；2.广东省科技基础条件平台中心，广东 广州 510000；3.西藏自然科学博物馆，西藏 拉萨 850000）

关键字：科技计划项目 第三方服务机构 管理体系

2014年底，国务院印发了《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2014〕64号），指出政府不再直接管理具体项目，而是通过公开统一的国家科技管理平台宏观统筹，委托专业机构负责受理项目申请、组织项目评审立项、过程管理和验收[2]。因此，第三方服务机构可有效地补充管理资源的不足[3]，对正在实施的项目进行监督,对项目承担者进行监督和咨询。

1 调研方法与过程

西藏自治区在科技计划项目立项引入中介服务机构，并通过第三方在项目实施过程中对科技计划项目进行监管，但在相应的管理机制建设上，仍亟需完善，论文采用问卷调查方法、文献分析和访谈等方式，对西藏自治区科技计划项目的第三方服务机构进行调查研究，分别设计了针对科技主管部门和项目承担单位的问卷，摸清被调研对象对自治区科技计划管理与第三方服务的现状、优势及存在问题等。

面向西藏自治区各科技管理部门及项目承担单位的科研项目负责人、主要参与人员等开展调研，共发放问卷140份，回收有效问卷120份，有效问卷回收率为85.71%.被调研对象中，科技管理部门有近70%以上的人员都有三年以上科研管理经验；项目承担单位中有近55%的人员作为项目负责人主持过科技项目，约97%的人员参与过科技项目，可见被调研对象项目经验较为丰富，对自治区科技计划项目管理的情况比较了解。

2 西藏科技计划项目管理现状

2.1 科技项目管理制度方面

2008年，自治区出台了《科技计划项目管理暂行办法》。该办法主要适用于以自治区财政投入为主的各类自治区科技计划的项目立项、实施管理项目验收和专家咨询等项目管理工作。有35%的被调查者认为该办法符合现行需求，可以继续遵照执行；31%的被调查者认为该办法中的部分条款已不适用现行需求，需进行修订；另有34%的被调查者对该办法不够了解。结果表明，自治区科技主管部门应考虑该办法的实效性和适用性，同时应加大对科技项目管理制度的宣讲培训，增强项目承担单位对科技项目管理的重视程度。

此外，自治区还出台了《关于完善和落实自治区财政科研项目资金管理等政策的实施意见》等一系列实施细则，作为管理办法的细化补充，被调研对象普遍认为在科研信用、第三方科技管理机构、立项、绩效和经费管理等方面，需要进一步出台或修订管理办法细则。

2.2 过程管理方面

2.2.1 指南编制。对指南编制工作的调查表明：59.14%的被调查者认为自治区科技计划项目的指南编制工作能兼顾适用性与前瞻性，指南编制能有效支持区域特色发展；51.67%的被调查者认为自治区科技计划项目的指南发布时间不够固定，没有预留充足的申报时间；

2.2.2 绩效评估。绩效评估工作的调查表明，有82.2%的被调查者表示所参与的项目中进行过绩效评价，17.8%的被调查者表示没有进行或不了解项目绩效评价。

2.2.3 验收评审方面。对验收评审工作的调查表明，47.73%的被调查者表示所接触的项目都能按期验收，18.52%的被调查者所接触的项目经常发生逾期或无法验收的情况，33.75%的被调查者表示所接触项目中偶尔发生过逾期或无法验收的情况。

对已验收项目结果进行调研发现，已验收项目的通过率达到94.31%，且项目验收不通过的原因相对集中，未完成合同任务目标或是验收材料不完备，无法证明实现合同任务目标成为最主要原因；此外，项目经费管理不规范也是导致验收不通过的一个重要原因。

2.2.4 成果转化方面。对目前自治区在科技成果转化方面的情况进行调研，结果表明：31.88%的被调查者认为自治区在成果转化方面，能鼓励科研院所、高校与行业企业开展产学研合作；30%的被调查者认为科技成果转移转化配套政策有待进一步完善。

对自治区科技管理现状调研结果表明，科技成果转化困难成为了自治区科技项目管理各环节中最突出的问题。虽然自治区已经出台了科技成果转化的相关政策办法，但在实际操作中，科技成果转化如何落地，成为了科研人员诉求最多的难题。问题集中在科技成果转移转化配套政策不够完善、成果转移转化渠道不够优化等方面。

2.3 信息化建设

2016年，自治区建设了科技项目管理信息平台，该平台实现了科技项目网上申报、网上评审等业务功能。同时，组建了科技项目管理咨询专家库，专家成员涵盖了自治区内外，人数达到7000余人。对自治区科技项目管理信息平台的应用情况也进行了调研，结果表明80.5%的被调查者对平台的应用比较满意。在对平台的改进意见中，被调查者对平台性能、项目过程留痕等方面提出了更高要求。

通过对科技项目管理信息平台的应用情况调研表明，大部分被调查者对平台的应用比较满意，但在平台性能优化、项目过程留痕等方面提出了更高要求。

3 第三方服务机构现状

3.1 第三方科技服务机构的遴选方式

近年来，在自治区政府的大力扶持下，自治区内各类第三方服务机构也如雨后春笋般快速发展，机构数量不断增加，服务能力稳步提高，为科技管理服务打下了良好的基础[4]。调研中，了解第三方服务机构的现状也是重要任务目标之一。调研发现，2018年自治区主要的第三方服务机构以科技管理部门下属的事业单位为主，占61%；其次为科技服务型企业，占31.6%；另外相关行业协会约占7.4%.

在对第三方科技服务机构的遴选方式进行调研后发现，自治区的第三方科技服务业务以管理部门直接委托为主，占72.3%.结果表明，2018年自治区的第三方服务机构尚未能形成有效的市场化竞争。

3.2 第三方科技服务管理方面

2018年自治区的第三方科技服务机构在项目评审、验收、绩效评价等过程管理方面参与程度较高；而在科技咨询，科技成果转化、技术交易等方面，虽然在自治区政府引导下已经初见成效，比如2010年自治区科技创业服务中心被认定为国家级科技企业孵化器，西藏（成都）科技孵化器共享实验室建成，自治区科技创新园区基础设施建设项目的批准立项等，引导和培育了一批以促进科技成果转化、培育高新技术企业和企业家为宗旨的科技中介服务机构，提供了研发运营场地，开展了政策、投融资、项目申报、市场推广及法律等方面的咨询服务，但由于成果转化市场需求较大，被调研者认为仍需加大在科技成果转化、科技咨询方面的第三方服务投入力度。

在第三方科技服务管理方面，调研结果表明，自治区第三方科技服务行业蓬勃发展的同时，但仍存在着管理制度的欠缺、定位不明确，缺乏高素质人才、市场意识和竞争意识薄弱等不足。

4 管理体系建设的思考

由于还没有成熟的第三方科技服务机构市场，因此，推行第三方服务机构是一个分阶段发展、不断推进的过程。在这个过程中，政府科技管理部门也有必要采取一系列的保障措施，完善科技计划项目管理，推动第三方服务机构的良性发展。

4.1 重视管理过程，规范管理流程

科技计划项目重立项、轻管理、轻验收向来是科技计划项目管理中普遍存在的问题，科技主管部门应广泛调研和征求科研单位及人员的意见，重视项目验收指标的科学设计以及对项目成效的大力挖掘，并加大对项目各主体在验收环节的约束力度；此外，应重视流程规范化、标准化，可针对不同对象分别编制专家守则、验收人员工作手册、验收组织工作指引等一系列管理类文件，对验收过程的每个环节的要求进行细化，进一步规范项目验收的工作程序和操作办法。

4.2 做好第三方科技服务机构的制度与标准建设

政府科技管理部门在转变职能，逐步退出对科技计划项目的全方位管理的同时，也要出台第三方服务机构的相关管理和实施办法，逐步完善第三方科技管理制度，明确政府和第三方机构的职责，做好方向性的调控工作。为解决在科技计划项目第三方服务过程中缺少可参考的行业标准，存在的服务方式和流程不统一，项目管理质量参差不齐等问题，可制订科技计划项目服务规范，从科技项目评审服务机构、专家要求、验收服务方式及流程、质量保证措施等方面进行统一标准，促进科技项目服务的规范性、统一性。

4.3 培养一批专业的第三方服务机构

制定第三方服务机构的相关扶持政策，建立健全第三方服务机构的市场信誉机制，大力扶持第三方服务机构的发展，培育一批服务专业化、发展规模化、运行规范化的科技中介机构，全面提高第三方机构的服务能力，满足科技计划项目管理的服务需求，促进第三方服务机构市场的良性发展。

第三方服务机构要发挥良好的作用，必须要拥有一支具有广博的知识结构以及对科技发展趋势有敏锐洞察力的人才队伍，科技管理部门应注意指导第三方服务机构培养高素质的复合型人才，重视组建科技管理、科技咨询、科技服务、技术研发、项目管理、科技培训等方面的专业技术队伍。此外，结合当前科技成果转化难题，注重培养一批高水平的科技成果评估、科技金融投资、知识产权保护、检验检测等专业化科技服务机构，利用第三方科技服务机构对科技成果进行有效的组织和孵化。

4.4 正确处理规划与项目执行之间的衔接

政府科技管理部门加强对全省产业发展前景和相关技术需求的战略研究，严格把握重点发展领域的遴选，并对第三方项目管理机构开展引导，在工作中加强沟通协调，对科研成果进行客观有效的控制，确保项目实施确实能够反映地区的战略部署。

4.5 加大对科技管理的信息化建设投入

随着科技项目的逐年增多，原有的人工管理模式的弊端不断暴露，为进一步提高工作效率，科技项目管理应优化验收工具，逐步替代繁琐的人工处理操作，通过利用移动终端、视频会议等方式来实现移动验收、远程验收，有助于大大降低人工成本，提高验收效率。同时，第三方服务机构在进行科技计划项目管理的过程中还应做好验收痕迹管理，保障验收工作公开透明、有据可查。

5 结论

文章对西藏自治区科技计划项目管理及第三方服务管理现状进行调查研究，在科技项目管理制度、过程管理、信息化建设方面进行了归纳总结，并重点研究第三方服务机构现状，针对调研结果和实际需求，进行第三方管理体系建设的思考，重点在规范管理流程、制度与标准建设、培养专业化机构、规划与项目衔接和信息化建设等方面均提出有效建议，有助于建设完善的第三方服务管理体系。