国外关于创新与文化对家族企业的影响文献综述

郭潇雨

(天津外国语大学，天津 300270)

1 国外学者关于家族企业的定义

美国企业史学家Alfred D.Chandler,Jr.对于家族企业的定义是：企业创始者和他最亲密的合伙人一直拥有企业的大部分股权。企业的创始人与他的经理之间始终保持着密切的关系，并且创始人将保留高阶层管理者的决策权，这些决策权包括有关财务的，资源分配相关的和高阶层人员选拔方面的决策。他的定义过分强调了所有权中的大部分，只适用于家族绝对控股的情形，忽视了相对控股但拥有企业的控制权的家族企业。Alfred D.Chandler,Jr.是从多个限制条件来定义的家族企业，而不同的人有不同的定义方式。一些学者从家族参加企业管理的程度方面来定义家族企业。比如Binder Hamlyn认为家族企业就是企业管理者之间存在家庭关系，Davis认为公司的政策和发展方向收到一个或几个家庭的严重影响，而家庭成员通过拥有的企业所有权来控制和参与企业的管理。还有一些学者从企业所有权代际继承方面定义家族企业。比如Churchill和Hattn认为所谓家族企业就是家族成员参与企业管理，且企业所有权实在家族成员之间进行非市场行为的代际继承。日本学者 Miyamoto给出了一个较为完美的定义：“家族企业就是那些由某一特定家族控制、管理或大部分拥有的企业。具体可以分为两类：一是多数资本由单个家族拥有但非家族成员控制的企业；二是某一家族拥有少数资本但拥有企业的控制和管理权的企业。”从上述文献整理上我们可以看出不同学者对家族企业的定义不同，他们的侧重点也有所不同。

从经济学的角度来说，家族是企业是由非正式制度安排所形成的非正式组织。而文化作为一种非正式制度之一，可以极大的影响家族企业的产生和发展。日本学者福山将不同的文化区分为“高信任度文化”和“低信任度文化”。他认为在低信任度的社会中，人与人之间的新人主要存在于血亲之上，而高信任度的社会中，人与人之间的新人超过了血亲关系。由于建立在血亲之上的第信任度社会难以造就非血亲的私营企业组织，而贾诩企业又很难避免“三代消亡”，因此在第信任度社会中存在着大量的中小型企业。

2 创新对家族企业的影响综述

JulioDiéguez-Soto,AntonioDuréndez-Gómez-Guillamón,DomingoGarcía-Pérez-de-Lema,Daniel Ruíz-Palomo用新的经验证据来支持管理职能的专业化将通过创新提高家族企业的竞争力，并从全面和整体的角度来考虑公司的创新能力，因为创新不仅关注技术进步，还关注管理方法的改进。以往对创新的研究大多局限于产品创新，而不是过程创新，尤其是管理创新。他们还考虑用过去的活动来衡量创新，也考虑用未来的观点来评估家族企业的创新程度。研究了专业管理人员如何面对可管理的、难以管理的创新障碍。

他们的分析揭示了专业化和家族管理公司在产品创新方面的显著差异。结果表明，与开发新产品和新工艺相比，家族企业的外部管理人员更关心建立组织管理机制。分析还发现，外部经理管理的家族企业在时间上更加具有可持续的创新策略，因为他们对未来的创新活动有更好的视角。职业经理人并不认为创新活动是孤立的,他们通常分享家庭价值观和符合家族的长期愿景和期望以促进未来创新行动的可能性的最大化。他们还发现家族企业的专业性降低了可控的创新壁垒。值得注意的是，家族企业的专业性并不会对减少外部障碍产生积极影响。这些发现是相关的，因为它们为家族企业提供了关于使其管理专业化的机会的指导方针，有助于实施创新的措施以增强其组织竞争力。

Jana Hauck和Reinhard Prügl认为通过创新产品和服务来适应变化，组织结构、流程甚至业务模型对长期业务生存至关重要，继承阶段是创新的一个合适的时间框架。由于其特殊的特点，继承阶段是创新活;

Mercedes Gaitan-Angulo和Paula Robayo Acua 对家族企业与非家族企业的创新管理进行了比较分析。得出创新管理的一些特点和分歧。家族企业专注于渐进创新，而非家族企业更倾向参与激进创新。家族企业更有可能利用创新活动期间的外部知识和技术来源。这种策略可以使家族企业改进流程，使其能够优化资源，这是因为他们在产品创新方面的发展比较封闭。并且家族企业通常厌恶风险，在创新中渗透他们的决策，而非家族企业则主要是冒险者。家族企业形式化程度高，非家族企业形式化程度低。

Alfredo De Massis 和Federico Frattini认为时间维度的创新值得更多的研究关注。结合之前的研究创新，动态能力和家族企业，他们将创新产品概念化，对过去的知识进行内部化和重新解释。他们的研究将创新概念化作为一种探索过程，揭示了搜索时间的优点以识别有价值的东西。现有的研究已经找到了了创新中搜索过程的两个维度，即搜索深度和搜索广度，通过整合知识搜索，促进创新研究。并且提出除了技术和市场以外，知识是产品创新的另一个重要来源。

MATTHIAS FILSER和ALEXANDER BREM通过对文献的计量分析，家族企业创新研究的基础是5个即家庭所有权和治理、结构设置、组织文化与行为、资源、创新与策略。分析表明家族企业创新的未来研究领域为:成员个人的人力资本和他们的领导行为，还有家族企业在创新绩效上的功能完整性。

Piotr Zbigniew Dzikowski通过对波兰家族企业在公共服务汽车工业领域内的全球产业链的研究，认为通过与站在更高层次创新发展的客户进行合作，可以显著降低中小家族企业创新失败的风险。一个在全球运作的中等规模的家族企业，它会承担不合适的技术、市场和金融的风险，并且与创新活动有关的决策也会有很大的风险。但失败的风险可以通过与站在更高水平的创新发展的客户进行合作来减少。

3 文化对家族企业的影响综述

Manuel Carlos Vallejo-Martos认为，家族企业的组织文化是家族企业在竞争中获胜的关键因素。他基于新制度理论和变革型领导理论的主要理论，构建和检验了家族企业组织文化的分析和管理模型。通过建立的模型能够测试组织文化的第二层次(承诺，和谐，长期定位和客户服务和绩效)之间的积极关系，并将组织文化列为公司潜在竞争力中的一种。通过模型我们可以得到组织文化对组织绩效有着正相关的关系。

Eric和RangaPriya认为文化可以影响财务绩效，稳定企业内部发展，保证战略的成功。他认为不同企业文化对企业的绩效影响是不同的。他经过实证研究分析，肯定了二者之间的关系，并提出了构建企业文化的因子结构模型。这个模型里包括公司认同度，客户导向和绩效指标等等，其中四个因素对企业绩效有着直接的影响。Nazli Ayse Ayyildiz Unnu1,Julide Kesken在对土耳其的一个家族企业的研究中，也肯定了组织文化对企业绩效的影响。

家族企业因其企业特征和创始人的影响力或对其的依赖而闻名，这些企业特征使企业家发展特定的家族企业组织文化。在普通的企业中，文化通常会随着企业的发展而发展。在这此方面有人质疑家族企业会如何做，因为创始人对于企业文化的形成有很大的影响力，并且该企业文化如何影响企业业绩取决于企业的所有权结构以及企业的职业化。GregorioSa＇nchez-Marl＇n,Ignacio Danvila-del Valle,和 A′ngel Sastre-Castillo认为他们的起点是相同的，也就是说如果要实现相同的绩效水平，那么必须将不同的所有制结构、企业职业化以及企业的组织结构结合，某种层度上合一将这样的结合看做一种有效的配置方式。家族企业在良好的宗族或组织文化设计下会带来更好的企业绩效，同时，非家族企业在市场化与等级组织文化下会获得更好的企业绩效。