中国装备制造业产业链风险评价体系构建

王玲俊

摘要： 目前中国已经跻入装备制造大国的行列，但是我国的装备制造業却位于全球价值链的低端，表现出“大而不强”的特征，这种简单粗放的融入模式给中国装备制造业带来了极大的风险隐忧，因此对中国装备制造业所面临的风险的测量、评估研究显得尤为必要。从产业链的视角构建适合我国装备制造业产业链风险评价指标体系，并利用熵权法对评价指标体系中的各影响因素赋予权重，为装备制造业风险评估提供了新的依据和基础。

Abstract： China has been a strong equipment manufacturing country at present. But the equipment manufacturing still presents in the end of the value chain in the whole world. This extensive blend mode has caused the equipment manufacturing great deal of risk. So， it is very necessary to research the risk of equipment manufacturing. The construction of China's equipment manufacturing industry chain risk evaluation index system from the perspective of industrial chain is made， and the entropy method is used to give weight to each influence factor in the evaluation system， to provide the basis and foundation for the assessment of new equipment manufacturing industry risk.

关键词： 装备制造业；产业链风险；熵权法；风险评价指标体系

Key words： equipment manufacturing industry；risk of the chain；entropy method；risk evaluation index system

中图分类号：F426 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）35-0080-03

0 引言

装备制造业是为国民经济和国防建设提供生产技术装备的制造业[1]。虽然中国装备制造业已经多方位地融入了全球产业链中，但却是以资源能源的大量消耗和廉价劳动力的压榨掠夺为代价，融入的是全球产业链的低端[2]，这种粗放融入模式给中国装备制造业带来了极大的风险隐忧，因此对中国装备制造业风险的研究非常有意义而且迫切。目前在装备制造业的研究领域，已有众多学者取得了重要的突破，但研究大都面向财务风险、供应风险等方面，但未对装备制造业产业链中触发的风险进行深入挖掘和系统分类，对装备制造业风险管理的发展形成了一定的障碍。因此本文将基于产业链相关理论、风险评估理论，从产业链的角度分析中国装备制造业的风险，并从产业链视角构建我国装备制造业风险评价指标体系，并对各指标赋予权重。

产业链的链条和节点中处处存在着风险，这些风险对产业链的运作和发展产生了负面的影响[3]。然而什么是产业链风险，目前并没有权威而统一的定义。但是学者们在研究具体的产业链时，都给出了适应相应行业的狭义的产业链风险定义。王树坤等认为在生产过程、储存过程和运输过程中会产生生产风险、储存风险和运输风险，这些危险物质对单个企业造成了风险。位于化工园区产业链上的各个单个企业的风险共同形成了产业链整体风险[4]。刘毅军等在研究天然气产业链时指出受到各种风险因素的影响，以及天然气及其相关产业在时间空间上的不协调，加之发展的不平衡等因素，对天然气产业链的发展形成障碍的可能性即为天然气产业链风险[5]。陆彩霞对农业产业链风险进行研究，对此概念的界定为由于各种之前不能预计的不确定性因素造成的影响，可能使产业链环节中各企业的实际收益与期望收益之间产生偏差，进而遭到损失的可能性[6]。

本文以装备制造业为研究对象，从产业链的视角研究风险，将中国装备制造业产业链风险定义为中国装备制造业在产业链条和节点上受到链条内部和外部各项因素的影响，从而影响整条产业链有序发展的可能性以及受到损失严重程度的综合反映。

1 我国装备制造业产业链风险评价指标体系的构建

产业链是产业经济学中的一个概念，是各个产业部门之间基于一定的技术经济关联。产业链是一个具有社会广泛意义的生产线，采购、研发、生产及销售，从部门社会化为不同职能的企业，并形成纵向关系组织。产业链环节有两种常见的划分方法：一种是将产业链划分为上游、中游和下游三种环节；另一种将其划分为研发、采购、加工制造、运输、营销和售后服务等环节。本文在采纳第一种划分方法的基础上，认为一条完整的产业链应由节点和链条组合而成，节点即是产业链各环节中的各个企业，将物流、信息流、资金流等要素融入到装备制造业中形成连接各企业的链条，一起实现产业链的有序运作和增值。相应地从产业链的视角分析，产业链风险可分为节点风险和链条风险，如图1所示。

装备制造业产业链是指装备制造业的产品从最初的原材料到进入资本品市场整个过程中各个环节构成的链条。虽然有的风险因素在产业链中的各个环节都可能出现，但是从微观角度来看不同的环节所面对的风险是有差异的。装备制造业产业链可以成为装备制造业风险分解的有效载体，不同装备制造业风险之间关联性作用是通过装备制造业的整个过程进行的，整条装备制造业产业链成为了装备制造业风险相互作用、相互影响的载体。以装备制造业产业链为依据对风险进行分解，有助于明确不同类型的风险对不同产业链条可能造成什么影响。因此，以装备制造业产业链为依据进行装备制造业风险的分析研究有一定的依据和有效性。endprint

建立合理的装备制造业产业链风险评估體系应当遵循以下原则：科学性、全面性、系统性、可行性、可比性。通过对我国装备制造业的现状进行分析，比较我国与国外先进装备制造业之间的差距，站在产业链的视角，运用专家咨询法和模糊统计法，建立适合我国装备制造业的产业链风险评估指标体系，以提高我国装备制造业产业链风险管理水平。

本文站在产业链的角度，首先将风险分为两大类：节点风险和链条风险，其中节点风险分为：上游节点风险、中游节点风险、下游节点风险，链条风险分为：物流风险、信息流风险、资金流风险，然后再逐层划分，形成一个有6个1级指标体系和24个2级指标体系的阶梯层次结构。如图2所示。

2 装备制造业产业链风险评价体系指标权重的确定

熵原本属于热力学概念，它最先由申农（C.E.Shannon）引入信息论，称为信息熵。在信息论中，信息熵是系统无序程度的度量，信息是系统有序程度的度量，二者绝对值相等，符号相反[7]。如果某项指标的指标值变异程度越大，信息熵越小，就说明这项指标所涵盖的信息量越多，指标权重也就越大。相反，某一指标的指标值变异程度越小，信息熵越大，说明这项指标所涵盖的信息量就越少，相应的指标权重也就越小[8]。本文在分析中国装备制造业产业链的风险而建立的指标体系中，希望各风险评价指标的权重大小由影响风险的信息量的大小来确定。

首先，对于装备制造业产业链风险评估体系中的每项风险因素设定得分区间xij∈[0，5]，0～5表示该风险因素的重要性由低到高，0是最低分，表示该风险因素不重要；5分为最高，表示该风险因素具有非常高的重要性。邀请装备制造业内专家对评估体系中的各风险影响因素依据的重要性进行逐一打分。利用熵值法计算装备制造业产业链各风险因素的权重。

3 结论

装备制造业产业链风险指标体系的建立和风险的评估研究，对衡量、评价及防范中国装备制造业融入全球价值链的低端而产生的风险有直接的影响。本文从产业链的视角分析节点和链条中的各项风险影响因素，建立风险评价体系。在后续的研究中，将以本文所构建的产业链风险评价体系为基础，对我国装备制造业产业链风险进行评价并提出相应的对策建议。

参考文献：

[1]綦良群，李兴杰.区域装备制造业产业结构升级机理及影响因素研究[J].中国软科学，2011（5）：138-147.

[2]綦良群，李庆雪.基于SNA的装备制造业与生产性服务业互动融合系统组织结构研究[J].社会科学研究，2017（3）：104-112.

[3]Kritzman M，Li Yuanzhen，Page S，et al.Principal components as a measure of systemic risk[J].The General of Portfolio Management，2011，37（4）：112-126.

[4]王树坤，陈国华.化工园区产业链风险评估方法及应用研究[J].高校化学工程学报，2014（5）：1097-1104.

[5]刘毅军，吴娟，钱铮.天然气产业链风险量化描述探讨[J].工业技术经济，2007（3）：99-102.

[6]陆彩霞.农业产业链视野下的农业风险应对措施研究[J].广西财经学院学报，2008（3）：32-35.

[7]杜恒波，许衍凤.基于熵值法的人力资源外包风险性模糊综合评价研究[J].统计与决策，2011（3）：176-177.

[9]陈冲.基于熵理论的我国煤炭企业国家化风险评估研究[J].煤炭工程，2014，（5）46：143-148.endprint