专利——企业技术创新风险的风向标

技术创新风险是指创新主体(如企业、个人或团体)在技术创新过程中，由于创新项目本身的难度和复杂性、创新能力的制约以及各种外部环境的不确定性所导致的技术创新活动终止，或达不到预期经济技术指标而造成损失的可能性[1]。当前，技术创新能力相对薄弱已经成为制约我国中药产业发展的主要因素之一，各种技术创新风险正在严重影响中药产业的发展。在技术创新过程中，对影响技术创新成败的专利威胁、专利陷阱等多种风险因素进行评估，及时发现现实的和潜在的技术创新风险并针对这些风险制定出防范措施与化解途径，对于提高产业的技术创新能力、弥补其脆弱性有着极其重要的意义。

1 技术创新风险包括哪些内容

国外学者认为，技术创新风险主要源自技术风险、市场风险、组织风险与资源风险4个方面[2]。与国外学者相比，国内针对技术创新风险来源的分类则更为细化：有学者将技术创新过程中面临的风险归纳为技术风险、市场风险、组织管理风险、外部环境风险4类，从多维空间角度对技术创新风险进行了分类，并建立了一个由过程、环境和知识三个维度构成的技术创新风险分析模型，认为在技术创新过程中存在的风险主要包括技术、财务、管理、生产、市场及政策方面[3]。从竞争情报学的角度，我们认为，企业的技术相似性以及由此而引发的专利威胁是企业技术创新风险的一项重要指标，因此，专利威胁也是企业技术创新风险的一个重要内容。

2 如何构建技术创新风险评估体系

国外对于技术创新风险的评估研究多集中于对风险评价模型的构建。Halman等人于1994年提出了一种评估创新风险的方法[4]，该方法能对企业技术创新风险管理过程中的创新程度、组织风险以及商业化风险进行识别与评价。Palmer等于1999年构建了一个评估企业风险管理过程中的组织风险和环境风险因素的模型，该模型由收益不确定性和管理风险2个模块组成[5]。目前，国内对于技术创新风险的评估主要是建立技术创新风险评价指标体系和应用各种定性定量方法对技术创新风险进行评价，通过建立技术创新风险评价指标体系，从技术创新生命周期的角度对技术创新风险进行分析[6]，也有学者运用专利挖掘技术对此展开研究，建立面向高技术企业的核心技术风险预警模型[7]并尝试运用在某高新技术项目立项决策的技术风险预警。

3 用什么方法评估技术创新风险

在技术创新风险分析方法方面，层次分析法与模糊评价法得到了广泛的应用。另外，遗传算法与神经网络等方法也被应用于创新风险评价的研究中。在技术创新风险对策研究方面，主要包括风险防范对策和风险处理对策。Cooper于2003年从利益和风险平衡的角度给出了一种基于知识的创新风险管理方法[8]。Ogawa等于2006年指出有效解决风险的途径是将客户集成到创新的过程之中，并据此提出了降低技术创新风险的对策[9]。国内在技术创新风险对策领域也具有较多的相关研究，针对不同地区、不同政策条件、不同行业、不同企业的特点，提出了不同的风险防范策略[10]。另外，技术创新风险决策支持系统的研究[11-12]也已经成为我国科研人员关注的热点之一。

4 结语

以上3个问题对于企业技术创新风险评估十分重要。由于专利具有其特有的价值属性，是最重要的技术信息来源之一，既反映了创新主体的技术创新成果，同时也是企业技术创新风险的风向标。因此，从专利分析入手是识别企业技术创新风险的有效途径。

根据吉林省人民政府《关于推进医药健康产业发展的实施意见》和《关于印发吉林省中医药发展“十三五”规划》等文件精神，中药产业作为吉林省具有特色优势的医药健康产业之一，在未来的产业结构调整和转型升级中处于优先发展的重要地位。本期“专题”栏目中的3篇论文以专利为切入点，从企业技术竞争力评价、技术相似性研究和专利威胁预警分析3个不同角度，探讨专利分析在吉林省中药企业技术竞争情报获取中的应用：利用企业技术竞争力评价模型，采用主客观综合分析法从技术规模、技术质量、技术价值3个一级指标和10个二级指标针对吉林省部分创新主导型中药企业技术竞争力进行分析，评估中药企业技术竞争实力；以国内部分知名中药企业为代表，判断行业内整体技术竞争环境，利用社会网络分析方法识别潜在的技术竞争对手和合作伙伴，对企业的技术相似性进行研究；利用该课题组前期构建的专利威胁预警模型[13]，从技术差距、技术差异、技术成熟度和技术研发重点4个维度进行指标测度的细化和组合分析，对吉林省创新主导型中药企业进行专利威胁预警等级分析，为企业发展战略的制定提供参考。