浅谈科技成果转化与科技项目评价体系的建立

周强

（海洋石油工程（青岛）有限公司，青岛 266520）

1 国家层面的制度建设

2015年8月29日，第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议通过“关于修改《中华人民共和国促进科技成果转化法》的决定”，修订后的《中华人民共和国促进科技成果转化法》于2015年10月1日正式施行，这对于我国的科技成果转化具有崭新的意义。

2016年2月17日，国务院常务会议确定支持科技成果转移转化的政策措施，促进科技与经济深度融合。会议认为加快科技成果转移转化，打通科技与经济结合的通道，尽快形成新的生产力，对当下中国经济社会发展具有重要的意义。

随着科技体制改革的不断推进，科技创新活力显著增强，科技成果转化与科技项目评价体系也在逐步健全。2018年7月1日，科技部科技评估中心制定并正式实施《科技评估基本术语》（Q/NCSTE 1001-2018）和《科技评估基本准则》（Q/NCSTE 1002-2018）两项标准，明确了科技评估领域常用的66项基本术语，提出了评估工作中的独立、客观、公正等10个基本准则和目的、内容、程序等10大要素。

2 科技成果转化与科技项目评价的定义

科技成果，是指通过科学研究与技术开发所产生的具有实用价值的成果。

科技成果转化，是指为提高生产力水平而对科技成果所进行的后续试验、开发、应用、推广直至形成新技术、新工艺、新材料、新产品，发展新产业等活动。

通过上述定义不难发现，科技成果转化是促使科技成果的价值发挥作用的活动，促进科技成果转化为现实生产力，加速科学技术进步，推动经济建设和社会发展。

科技项目评价是指按照一定的程序和一定的标准对科技项目进行的专业化咨询和评价活动。我国的科技评价起步于20世纪90年代初，1998年以后，以科技部科技评估中心引领，全国各地相继成立了科技评价机构并开展了科技评估工作。之后几年，又相继出台一系列科技项目评价的主文件和配套文件，进一步推动了我国科技项目评价工作的规范化。[1]

3 科技项目评价的必要性

在国家、各省市、各企业中，每年都会花大力气进行科技项目立项，科技项目立项工作可谓“层层筛选”，并且凝聚为国家层面的就有国家科技重大专项、国家自然科学基金等等，各省市也自下而上进行关键技术攻关立项，各企业更是分为科技创新研发和产业化不同类别进行立项。诚然，科技项目从立项到研究再到验收，科技项目的目标任务都完成了，但科技成果转化还要遵循一定的路径。

在科技成果转化过程中，首先应当建立科技项目评价制度，对科技项目的技术创新性、综合效益和影响、立项决策的科学性、组织管理的有效性等进行分析和评价。一般包括目标评估、过程评估、效益评估、影响评估、持续性评估。

由此，科技项目评价主要是在项目已经完成并运行一段时间后，对项目的目的、执行过程、效益、作用和影响进行系统的、客观的分析和总结，该项活动处于科技项目的最后阶段，它与立项论证、过程检查、项目验收、成果鉴定等共同构成科技项目的全生命周期。

4 科技项目评价体系的建立

科技项目评价体系的建立，根据评价对象的特点，可建立相应的评价体系，重点包括以下方面：一是加强对科技项目评价的制度建设，明确科技项目评价的作用与地位。制度中可包括科技项目评价的内容、评价的主要流程、评价指标体系、评价结论等。二是严格科技项目评价专家审查制度，确保评价质量。要建立健全评价专家的资格审查制度，健全评价专家库，完善专家选择机制，抽选专家坚持回避和更换原则，以提高评价结果的公正性。三是采取“第三方”评价机制，保证评价过程的独立性。扩大第三方机构参与科技项目评估，并且确保第三方独立机构评价的独立性、专业性，是实现科技项目客观评估发展的需要。经验表明，评估的独立程度越高，评估结果的可信度也越大。四是健全科技项目评价体系，提高评价的科学性。从项目的性质、研究目的及项目等级对科技项目进行分类评估意义重大。在科技项目分类方面，国外及国内各省市均有不同的划分，如，联合国教科文组织及世界经济合作与发展组织从科技活动的性质特征出发，将项目分为基础研究、应用研究、试验开发三种类型；按照我国科技部颁发的《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》，我国将中央各部门管理的科技计划（专项、基金等）整合形成国家自然科学基金、国家科技重大专项、国家重点研发计划、技术创新引导专项（基金）、基地和人才专项五类科技计划（专项、基金等）。无论何种类型的项目，从时间上都存在从立项到过程再到项目验收三个阶段，项目的不同阶段有不同的特点，应采取不同的评估目的和检验标准，建立不同的评估体系和模式，更有助于体现科技项目评估的客观、公正、科学和公平的原则。

五是建立信息反馈机制。将评估标准、评估指标、评估方法及评估结果对外公布，既能使评估主体及时获取外界的建议和意见，接受社会的监督，又能使被评对象及公众更多地了解评估的目的和导向。同时，如果被评对象认为评估反馈数据有误，可按照相关制度程序进行申诉，既通过对评估数据的二次核查提高了评估数据的准确性，又可以防止评估者由于某种原因造成的疏漏。[1]

5 科技项目评价体系探索

在探索建立科技项目评价（评估）体系过程中，笔者所在的单位有如下经验：首先，明确了科技项目评估的内容，包括目标评估、过程评估、效益评估、影响评估、持续性评估。明确评估的主要作用，比如影响评估是对项目完成后对国家、项目所在地区的经济、社会和环境所产生的实际影响进行的评估，据此判断项目决策宗旨是否实现，包括经济影响评估、社会影响评估、环境影响评估。其次，明确了科技项目评估的主要流程，包括制定科技项目评估计划、确定评估方法、评估专家的选取、科技项目评估的执行、形成评估报告与总结。再次，明确了评估指标体系的组成，包括技术先进性及可靠性、成果价值及市场分析、经济效益和社会效益评价、项目组织管理等方面。最后，形成后评估结论，包括定义技术先进水平及技术及产品成熟度、项目及成果价值和应用前景、对经济效益和社会效益的评价、对项目组织管理的评价等。

对于科技成果转化的程度，需要根据项目类别采取不同的评价依据。对于基础性工作与前期研究类项目，项目成果被以后科研工作或生产工作阶段采纳应用，并使科研或生产应用取得了实质性成果或产生显著效益，则判断为科研成果转化较好；对于研究开发类项目，需要完成产业化过程（生产不少于三批次），或者主要成果在现场应用（不含试验性活动）成功不少于1次，或者连续三次现场试验成功并开始部署推广应用工作，或者依靠项目成果作为主要优势拿到服务或销售订单，则判断为科研成果转化较好。

6 结语

在大力推行科技体制改革过程中，如何将科技成果转化为生产力，需进行积极的探索。在这样的大背景下，我国适时修订了《促进科技成果转化法》，必将激发科技成果转化向纵深迈进。同时，对于按照一定的程序和一定的标准对科技项目进行专业化咨询和评价，各级单位也应当探索建立科技项目评价体系，形成专业化的科技项目评价机构，出台具体的评价办法，实现科技成果转化与科技项目评价的有机结合。