延安时期我国干部人事档案的形成

文 / 马国顺

2018年7月3日，习近平总书记在全国组织工作会议强调，贯彻新时代党的组织路线，建设忠诚干净担当的高素质干部队伍是关键，重点是要做好干部培育、选拔、管理、使用工作[1]。习近平总书记的系列重要讲话中，多次强调要抓住“关键少数”，干部就是“关键的少数”，“关键少数”要有“关键作为”，干部能否以身作则发挥带头作用，关系到全社会培育和践行社会主义核心价值观的实际效果。中国共产党历来高度重视干部队伍建设问题，早在党的六届六中全会上，毛泽东就曾指出“政治路线确定之后，干部就是决定的因素”。陈云认为“没有坚强的干部队伍，我们党的事业就不能发展，就不能取得革命的胜利”[2]211。干部档案是组织人事部门等在培养、选拔和任用干部过程中形成的记载干部经历、思想品德、工作表现、工作实绩等的文件材料，是全面地考察、了解和正确选拔使用干部的重要依据，是国家档案的重要组成部分。

一、干部和干部人事档案的雏形

（一）延安时期的“干部”

“干部”一词含义宽泛，在过去几十年的时间里，“干部”一词的内涵不断改变，干部档案的范围不断拓展，有多少种类的干部就有多少种类的干部档案[3]132。“干部”是一个外来词，在民国时期由日本引入中国，日语“干部”来源于法语，有“框架、骨架、骨干”的意思。中国共产党第一次使用“干部”这一名词是在二大通过的《中国共产党章程》内，代指“起骨干作用的党员”。因此，延安时期的干部主要是指党员干部。这一时期形成的干部人事档案绝大多数是党员干部人事档案。

（二）干部人事档案的雏形

中国共产党成立以后，为了保证入党入团人员的政治忠诚，掌握党团员的基本情况，比较重视党团员的登记工作，从而形成了党团员的登记名册和简单的登记表。两次国内革命战争失败后，有少数人脱党甚至叛变，党为了重整革命力量，保证党的纯洁，先后开展了党团员的登记工作。虽然登记的项目和表格的式样不一致，但大都包含姓名、年龄、籍贯、家庭情况、文化程度、社会关系、入党入团时间、工作经历、对党团形式的看法等内容，这些登记表册和材料可以较全面地反映一个人的历史和现状，也为后来的干部登记表、履历表等的形成奠定了基础。笔者将其看作是中国共产党干部人事档案的雏形。然而由于当时斗争环境险恶、根据地的丧失及党组织转移等原因，当时形成的登记表册等材料几乎未能保存下来，因此也并未形成正式的干部人事档案。

二、干部人事档案形成的历史背景

1935年10月，中共中央和红军胜利到达西北革命根据地，全国党员总数只剩4万左右。中共中央进驻延安并取得合法地位后，党进入相对安定期，恢复各级党组织和发展壮大党员力量便很快提上办事日程。时任中共中央组织部部长的陈云提出“广招天下士”“诚纳四海人”，认为“谁抢到了知识分子，谁就抢到了天下”。为此，1938年3月15日，中共中央下发了《关于大量发展党员的决议》，指出“为了担负起扩大与巩固抗日民族统一战线以彻底战胜日本帝国主义的神圣的任务，强大的党的组织是必要的。大量的十百倍的发展党员，成为党目前迫切与严重的任务”[4]466。决议要求，把发展党员作为每一个党员及各级党组织的经常的重要的工作之一。“到延安去”成为进步青年最迫切的呼声，大批知识分子被吸收入党，至1938年底，党员数量扩大了数十倍，达到50多万。

由于党员发展数量之多、速度之快，再加上经常性的战略转移，组织易于流动等原因，“党的组织很不巩固，在征收新党员的工作中是有严重的错误与缺点存在的”。陈云提出“既要抓党员的数量，又要抓党员的质量”，即“发展、巩固，再发展、再巩固”的方针。因此，1939年8月25日，中共中央下发《关于巩固党的决定》，指出“在思想上政治上组织上巩固党，成为我们今天极端严重的任务”，对党员进行政治过滤，“审查党员成份，清刷混入党内的异己分子，投机分子，以及敌探奸细”，同时指出“先审查各级干部，保证党的各级党的领导机关，掌握在经过考验与忠实可靠的干部手中”[5]154。此时，干部审查工作已经开始在小范围内进行，随着革命力量的迅速成长和革命根据地的巩固与发展，干部队伍壮大和干部工作发展的需要使得干部人事管理工作逐步走上正规，干部档案工作也随之建立并发展起来。

三、干部审查与干部人事档案的形成过程

1940年8月1日，中共中央下发《关于审查干部问题的指示》，指出在“复杂的斗争环境中”，“对于干部的审查、考察与教育，成为巩固我党的一个极关重要的工作”，若疏忽了该方面的工作，则“造成极端严重的恶果”[6]445。为统一而有计划地审查干部，首先要“设立健全而工作能力之干部科”，干部科首先应全力审查党和军队中现有在职的干部，研究每个干部的长处，注意考察每个干部在政治上对党、对革命的忠实程度。

在审查干部时主要审查每个干部的家庭背景、社会关系，是否参加过反革命和反党派别活动，是否脱过党、脱离原因以及如何恢复或者重新入党，是否曾被捕被俘，单独行动的干部是否贪污腐化、违背党的政策。犯过重大政治错误干部还需审查所犯错误的性质、内容以及对错误的认识，被审查的干部必须自己填写详细的履历并报告个人历史。由于有些干部担心自己的阶级成分，或曾失去组织关系，“惧怕”审干工作，填写的材料存在各种问题。因此，在审查干部时，须“在每个重要关节得到旁证”，“从一个人的材料中去寻找别一人材料”，必要时应“召集双方对质”[7]283。同时，组织部从多方搜集干部资料，如监狱、干训团、反省院等反映的情况及各省党的历史和负责干部等，在干部报告的材料中找出暴露的问题，多方寻找证明人和证明材料。经过仔细核查的资料内容基本齐全，审干人员再对这些材料进行对比研究，每个问题的审查结果必须由干部科会议讨论、作出结论并形成书面材料，“以便以后考察”。这些经过审查、鉴定的材料，如登记表、详细履历、证明材料、审查结论、鉴定等，便形成干部人事档案材料。审查干部的工作由各级干部科负责，地方上区级以上干部的文件，须送区党委保存；军队中团级以上干部的文件，须送政治部保存；干部科最后总结审查经验并写成书面材料，向上级报告[7]283。1943年4月，中共中央下发《关于继续开展整风运动的决定》，指出各地党政军民机关中，已被日寇与国民党打入内奸分子，“其数量足以惊人”，整风是“纠正干部中的非无产阶级思想与肃清党内暗藏的反革命分子”，“不仅要审查干部的思想，又要审查干部的历史和政治面貌”。后来，毛泽东进一步明确，整风是思想上清党，审干是组织上清党[8]28。此时，审干与反特锄奸工作交相进行，主要采取民主开展批评和开展群众斗争的方法，新一轮的审干在运用此前干部人事档案的基础上形成了新的干部人事档案材料。1943年8月15日，中共中央下发《关于审查干部的决定》，按照毛泽东制定的九条方针审查干部。这一时期产生一系列围绕个人政治取态的材料，如个人自传、学习笔记、思想汇报、“小广播”调查表、历史审查记录、组织鉴定等[9]96。1945年5月《晋冀鲁豫边区政府干部工作指示》则明确规定：配备干部科员，任务是保存干部人事档案，登记干部材料及对一切干部工作上的行政事务专门负责。

总之，在延安时期，我国干部人事档案正式形成，中国共产党提高了对干部人事档案工作的认识，积累了一定实践经验，设置了相应的管理机构，配备了管理人员并制定了相应的管理办法和制度，从而为党的干部人事档案事业的建立与发展奠定了基础。

四、我国早期干部人事档案的内容

延安整风和审干运动结束后，我国早期干部人事档案的内容主要有以下几类：

（一）履历材料

履历是反映干部自然情况、个人经历、家庭和社会关系等基本情况的材料，多角度反映干部的历史和现实面貌。这一时期的履历材料包括履历表（书）、登记表、简历表，所有干部必须按照组织部门制定的填写须知或详细提纲填写个人基本情况、经历、个人政治历史、社会关系、学习情况和工作经历、优缺点等内容，经组织审查后归入干部人事档案。登记表主要指干部的姓名、性别、年龄、籍贯、学习和工作经历以及组织审查情况等，简历表内容较少，项目与履历表和登记表基本一致。

（二）自传材料

自传是干部以第一人称叙述个人家世生平和主要社会关系的自述，是个人历史的真实记录，经过组织审阅后归入干部人事档案。这方面内容包括家庭所处的社会环境、社会地位，个人入党前的详细经历；学习和工作经历以及对自己思想的影响；入党时间、入党介绍人；是否脱党、被捕被俘；个人犯过的错误、对现有工作的看法等。

（三）审查材料

审查材料是审查结束后组织部门形成的调查、审查结论、审查报告等材料[10]150。它主要包括审查时干部就审查问题写出的交代材料、填写的有关表格、对历史上被捕被俘、重大的错误问题的证明材料及检举揭发材料。

（四）其他材料

其他材料是指组织部门在日常干部工作中形成的材料，主要包括参加中国共产党、共青团的入党入团材料，如党团员登记表、入党入团志愿表等；组织部门对干部的德、才、能、绩等方面情况的考核材料；对战争、工作、学习中有突出成绩的干部给予奖励或表扬形成的奖励材料；对干部所犯错误进行调查处理过程中形成的处分材料；组织部门对干部所担任职务进行调整变动中形成的任免材料。

五、结语

我国干部人事档案正式形成于延安时期的干部审查工作中，干部人事档案是了解干部的主要根据，为党和国家选人、用人、育人、了解人提供了全面详细的材料。在战争环境下，建立完整系统的干部档案并进行妥善保管不是一件容易的事情。延安时期我国干部人事档案的形成和使用不仅为党识人、选人、用人提供了依据，为革命胜利作出了巨大贡献，更为新中国成立后我国干部人事档案的发展和干部人事档案工作的健全奠定了基础。