现代大学制度视域下的高校档案治理

文 / 周坤顺

在全面深化教育改革之际，《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》（以下简称《教育规划纲要》）提出，要“建设依法办学、自主管理、民主监督、社会参与的现代学校制度”，“完善中国特色现代大学制度，完善治理结构”，要把高校治理体系和治理能力现代化作为完善现代大学制度的重要举措。档案作为高校教学、科研、管理等各项工作和教师、学生、校友等各方面情况的真实记录，承载着高校的历史和文化，是促进高校发展的重要依据。高校档案治理是高校治理的重要部分，也是高校治理能力的重要体现。因此，推进高校档案治理体系和治理能力现代化对促进高校治理体系和治理能力现代化、完善现代大学制度有着重要意义。

一、现代大学制度与高校档案治理

（一）现代大学制度

《教育规划纲要》中现代大学制度的“现代”是从“价值性”而非“时间性”来界定大学制度的现代性，代表的是合理的先进的适应高等教育和社会发展的大学制度，是对大学制度理想状态的追求。大学制度的现代性主要体现在高校治理体系和治理能力的现代化。现代性为高校治理定下了基调，也为高校档案治理指明了方向。

（二）高校档案治理

2008年教育部和国家档案局制定的《高等学校档案管理办法》中指出“高等学校档案（以下简称高校档案）是指高等学校从事招生、教学、科研、管理等活动直接形成的对学生、学校和社会有保存价值的各种文字、图表、声像等不同形式、载体的历史记录”。高校档案治理是以高校为主体的档案治理，是档案治理在高校领域的应用。晏秦将档案治理定义为“档案部门、社会组织和公民等多个主体协同合作，基于一定的行动规则，共同对档案事务进行科学、规范管理，实现档案领域善治的活动和过程”[1]。笔者据此把高校档案治理定义为：高校档案利益相关者基于治理理念，对高校档案事务进行科学规范管理、实现高校档案工作现代化的活动和过程。

（三）现代大学制度与高校档案治理的内在一致性

国家档案局2016年在《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》中提出要“加快完善档案治理体系、提升档案治理能力”，并提出“到2020年，初步实现以信息化为核心的档案管理现代化，基本建成与全面建成小康社会相适应、有效服务国家治理和‘五位一体’建设的档案事业发展体系”，这把档案治理目标确定为档案治理体系和治理能力现代化。高校档案事业作为国家档案事业的重要部分，为顺应新形势下的档案事业发展，其治理目标也在于实现治理体系和治理能力现代化。可见，高校档案治理作为高校治理的重要部分，与现代大学制度在“现代化”方面有着内在的一致性。高校档案治理体系和治理能力现代化是高校治理水平的体现，也是完善我国特色现代大学制度的要求。

二、现代大学制度视域下的高校档案治理要求

现代大学制度视域下的高校档案治理在于实现档案治理体系和治理能力现代化。结合中办、国办2014年印发的《关于加强和改进新形势下档案工作的意见》和国家档案局2016年印发的《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》，高校档案治理体系和治理能力现代化面临档案治理理念现代化、档案治理法制化、档案资源多样化、档案管理信息化、档案队伍专业化的新要求。

（一）档案治理理念现代化

《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出“档案治理”概念，对“档案管理”理念进行了创新，并对档案治理体系和治理能力现代化提出了要求。现代大学制度对高校治理体系和治理能力现代化的要求有助于高校档案治理理念的现代化。在档案事业发展的新形势下，基于现代大学制度的高校治理环境，实现从“档案管理”到“档案治理”的理念转变，树立档案治理现代化理念，有效改进高校档案工作，提高高校档案治理水平，是高校档案治理体系和治理能力现代化的理念要求。

（二）档案治理法制化

现代大学制度建设要求“依法办学”。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出要实现“档案治理法治化”，到2020年“基本形成较为完整的档案法规标准、高效的档案法治实施、严密的档案法治监督、有力的档案法治保障的档案法治体系，档案法治治理能力和水平显著提升”。适应现代大学制度建设要求，实现档案治理法制化，推进依法行政、依法治档，是高校档案治理体系和治理能力现代化的法制要求。

（三）档案资源多样化

高校档案资源承载着高校的历史和文化，是高校非常宝贵的财富，对现代大学制度的建设也有着非常重要的意义。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出要“依法管理档案资源，各级国家机关、团体、企业事业单位档案实现应归尽归、应收尽收；档案资源更加齐全完整、丰富多元，覆盖人民群众的档案资源体系更加完善”。丰富高校档案资源，完善高校档案资源体系，实现高校档案资源多样化，是高校档案治理体系和治理能力现代化的资源要求。

（四）档案管理信息化

档案管理信息化水平的提升是高校档案治理现代化的核心环节。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出“全面推进档案资源存量数字化、增量电子化、利用网络化；创新档案信息化管理模式，加快与信息社会融合，以信息化为核心的档案管理现代化水平明显提升”的目标。充分适应并利用现代信息技术发展，加强高校电子档案管理，提升高校档案信息化水平，是高校档案治理体系和治理能力现代化的技术要求。

（五）档案队伍专业化

专业化的档案人才队伍是高校档案治理现代化的重要保障。《全国档案事业发展“十三五”规划纲要》提出“扩大档案专业技术人才队伍培养规模，培养和造就高层次人才和特殊人才，建设全国档案专家信息库，拓展档案人才发展空间”的“档案队伍专业化”建设目标。努力适应现代化管理，造就档案专业化人才队伍，提升高校档案管理和服务水平，是高校档案治理体系和治理能力现代化的人才要求。

三、现代大学制度视域下高校档案治理的对策

（一）树立现代化治理理念，增强高校档案工作的使命感和责任感

尽管《高等学校档案管理办法》强调“高校档案工作是高等学校重要的基础性工作，学校应当加强管理，将之纳入学校整体发展规划”，但是一直以来，档案工作在高校整体发展中存在着定位比较模糊、功能不被重视的现象[2]。而档案治理理念的提出，进一步强化了对高校档案工作的重视。高校档案治理体系和治理能力现代化离不开现代化的治理理念。为有效提升高校档案治理水平，必须树立现代化治理理念，增强高校档案工作的使命感和责任感，切实把高校档案作为传承高校历史和文化的载体，促进高校发展，提高高校治理水平，推动现代大学制度建设。

（二）完善规章制度体系，提升高校依法行政、依法治档能力

高校档案治理体系和治理能力现代化离不开法制保障。在国家全面推进档案法治建设之际，高校应基于现有档案法律法规体系框架，科学规划并推进高校档案规章制度体系建设，积极建立健全与档案法律法规体系相配套的内部规章制度，将档案法律法规落到高校治理实处；加强对高校档案行政执法和监督管理，坚持依法行政，规范高校档案行政权力运行，建立并强化高校档案违法行为惩处机制，切实做到依法行政、依法治档；做好档案普法宣传，增强高校档案法治意识，有效实现高校档案治理“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”，全面促进高校档案治理法制化。

（三）丰富高校档案资源，完善高校档案资源体系

高校档案资源作为传承高校历史和文化的主要载体，是高校档案治理的主要内容。《高等学校档案管理办法》中确定“高校档案归档范围主要包括党群类、行政类、学生类、教学类、科研类、基本建设类、仪器设备类、产品生产类、出版物类、外事类、财会类共11类，并指出高校也可以根据学校实际情况确定归档范围，归档的档案材料包括纸质、电子、照（胶）片、录像（录音）带等各种载体形式”。为了丰富高校档案资源，完善高校档案资源体系，高校须加大档案整理收集力度，依法开展高校档案移交进馆工作，确保各类档案及时接收进馆，丰富档案馆藏资源；要完善归档制度，落实归档责任，以科学规范的档案管理制度和办法明确归档范围、归档责任人、归档时间、归档要求等，确保归档工作的规范性；要对高校重点事务的档案形成和管理加强监督检查，优化档案馆藏资源。

（四）融合现代信息技术，提高高校档案信息化水平

为推进现代信息技术与档案工作的深度融合，加快高校档案信息化建设，提高高校档案治理现代化水平，高校应积极制定电子档案管理的相关标准和规范[3]，明确高校各类电子文档的归档范围和归档要求，提高高校电子档案管理效率和水平；积极响应数字中国建设，参照《全国档案信息化建设实施纲要》《数字档案室建设指南》等，运用大数据、人工智能等先进技术，积极建设高校数字档案馆，有效提高高校档案信息化水平；迎合社会对高校档案方便快捷的服务需求，尝试建设高校档案网站、移动终端等高校档案资源共享服务平台，如高校档案服务微信公众号等，实现高校开放与共享的档案信息服务[4]。

（五）建设专业化档案人才队伍，提升高校档案服务水平和能力

专业化的档案人才队伍是高校档案治理体系和治理能力现代化的关键因素。为有效提升高校档案服务水平和档案服务能力，高校须建立科学合理的引才育才机制，引进和培养高校档案专业人才；健全高校档案干部培养机制，努力提高高校档案干部综合素质和能力，重视高校档案干部队伍建设，保持高校档案干部队伍稳定；制定有效的高校档案人才培训制度，加强对高校档案人员的专业知识培训和岗位培训，提高高校档案人员的专业能力和综合素养；建立合理的档案人才考核制度和激励机制，做好高校档案系列职称评审工作，优化人才结构，为高校档案事业发展提供坚实的人才保障。

四、结语

现代大学制度的完善离不开高校治理体系和治理能力现代化水平的提升，高校档案治理作为高校治理的重要部分，对高校治理体系和治理能力现代化有着重要的促进作用，对现代大学制度的完善也有着重要意义。国家档案局对全国档案事业提出的“完善档案治理体系、提升档案治理能力，实现档案治理现代化”的档案治理目标成为高校档案治理面临的新挑战，也为高校档案治理带来了新机遇。治理体系和治理能力现代化成为高校档案治理目标。高校档案治理与现代大学制度在“现代化” 建设上有着内在一致性，现代大学制度视域下的高校档案治理在于实现治理体系和治理能力的现代化。而要实现高校档案治理体系和治理能力现代化，高校档案治理必须顺应新形势、立足新机遇、把握新要求、采取新对策，有效提高高校档案治理水平和治理能力，进而促进高校治理体系和治理能力现代化，完善现代大学制度。