辽宁省企业科研投入及其转化效率的调查研究

傅桐碧

摘 要：企业是一个地区经济运行的基本细胞，提升企业研发机构的研发投入及产出效率不仅能够促使企业合理健康地发展并增强在市场中的竞争力，而且对于一个地区创新驱动力和经济转型发展具有重要意义。本文从分析辽宁省企业研发的发展情况并与浙江省做对比，发现自身存在的优势与劣势，并对此提出一定的建议。

关键词：企业科研；辽宁；对策

十八大以来，党和国家确定了大力推动创新创业的战略方针。科学研究作为科技创新的必要环节，在我国创新创业战略中居于重要地位。推动科学研究的实施，提高科学研究的质量和成果转化率，扩大科学研究的规模和覆盖面对于地区与国家经济社会的发展起到了越来越大的作用。辽宁作为我国东北地区经济发展水平最高、人民总体科学文化素养最好、高校数量最多的省份，其人才数量和科研发展的物质基础良好。然而横向来看，当前辽宁省的科研投入不仅低于东南沿海经济发达地区，科研投入占GDP比重，甚至低于全国平均水平；纵向来看，该省尤其是该省企业的科研投入绝对值虽然获得了较大增长，但作为经济细胞的企业科研产出的专利与研发经费占利润比重始终未有提升。更值得关注的是辽宁作为国有企业大省，一直存在企业科研投入不足、产出成果不多的问题，不仅办的事不多，而且花大钱还可能办了小事。此外，大量研究没有得到有效成果且不能用于企业产生利润，也无法改善人民群众的生活质量。辽宁贵为东北地区的龙头，其科研投入水平的低下和产出效率的不足已经影响到了区域经济的发展和两轮振兴东北计划的实施。鉴于这样的现状，我们对企业研发机构进行了研究，通过辽宁省企业R&D;项目及其研发机构建设存在的优势和劣势，为辽宁省企业研发机构的发展和增强创新驱动力以及经济转型发展提供一定的建议。

辽宁省企业科研投入与产出现状

企业科研投入情况

2009年辽宁省规模以上工业企业R&D;内部经费投入总和为1654323万元，平均每家工业企业有效科研支出为70.8万元，作为辽宁经济发展主力的国有及其国有控股企业获得了1127791万元占全部内部科研投入比重高达68.4%，其余所有制企业的科研投入占比之和仅为32.6%。在国有及其控股企业数仅为883家的情况下，不同所有制企业中之间科研投入的差距极为明显。而到2015年辽宁工业企业R&D;内部投入总和为 2418803万元，增长46.2%，平均每家工业企业有效科研支出为196.6萬元，增长277.8%，但国有及其控股企业所获得的投入仍然超过60%。而在关系企业科研基础的仪器设备原值方面，2015年辽宁企业研发机构总共拥有价值1365077万的仪器设备平均每家达到3321.4万元。

辽宁省在近年来虽然明显提高了每家企业平均实际用于研发的R&D;经费，但国有企业与其他所有制企业在所获得资源上的差距却从未有效减少，可见该省其他所有制企业尤其是民营工业企业并未有效意识到研发在一个企业发展中所拥有的地位，这也是直接导致该省企业研发机构稀少、未能发动起万众创业潮流的原因之一。

企业科研产出情况

2009年辽宁省规模以上企业新开发项目数8760件，若用当年规上企业总内部科研投入相除取得值为188.8万。如果将新开发项目数替换为企业专利申请数的6402件则取得的值为258.4万，而到了2015年辽宁省规上企业新开发项目数为5494件，与当年规上企业总内部科研投入之比的倒数为440万，比2009年时多出251.2万，增长了233.1%，反映了6年来每一项新项目所需经费的变化是呈现快速增长的大致趋势。若将新开发项目数改成申请专利数量，该项数据为196.7万，与2009年相比数据上的变化不大，从侧面可以大致推断出这六年来科研投入与产出之间的转化效率并未有所提升。对比2015年同期浙江省规上企业总内部科研支出与专利申请比约为辽宁的53.9%，体现出辽宁在科研效率上面的巨大不足，是在科研人员建设上和设备采购运用上的欠缺导致。研究投入虽然上去了，但停滞不前的科研效率足以将其与经济发达省份之间的差距拉大。

历数辽宁省企业科研的发展情况，可以说在投入，产出与效率上是呈现出三重落后的趋势。但上述的落后只是表面。投入与产出上的现状只是对企业研发机构发展情况的一种反映，若要追究内部的本质其实是离不开对研发过程中核心力量的企业研发人员状况与为研发直接提供场所资金与支持的研发机构这些方面的问题。

辽宁省企业科研存在的问题

企业科研人员队伍建设中的问题

首先，公有制企业及国有企业科研人员所占比重过大。作为改革开放30年来经济发展的主力军的其他所有制企业所拥有的人才始终过少比例始终过低，未充分发动起市场对于科研人员提高积极性的优势。

其次，大中企业所获得的研究资源比例过大。作为企业主体的小微型企业普遍所拥有科研人员过少平均学历不高，无法发动起其经济活力与竞争力，无法为辽宁建设隐形冠军提供物质基础，影响了全省的总体科研投入与产出水平。同时，科研人员总数少，增速慢。硕士以上高学历人才的增速与数量也无法与先进省份相比。

企业研发机构存在的问题

首先，有研发机构的企业少，参加R&D;研究的企业少占比低。且呈负增长的趋势，研发机构发展不容乐观的事实拉低了全省企业科研投入的水平。

其次，对企业科研机构的支持少投入少。目前高新技术产业尚未成为辽宁省企业研发机构建设的集聚区，同时传统产业研发机构建设依然滞后，导致全省企业科研发展后劲不足成果不多。

企业外部存在的问题

知识产权意识薄弱，积极性不强

辽宁省大多数企业专利保护意识不强，没有配备专门的知识产权管理机构和专利人员，缺少专业人员把知识产权管理与企业业务紧密结合，导致许多专利在申请后无人管理，未能充分利用，造成资源的浪费，更谈不上把专利与运营相结合，为企业发展服务，结果就导致进行新的研发与专利申请时企业积极性不足，投入开始减少，专利申请开始怠慢。

与此同时，大部分企业的知识产权开发工作往往与技术人员的研究开发工作相独立，与其考核和业绩均没有直接关联，这就在一定程度上无法达到激发其通过研发获得专利从而提高主动性的效果，间接造成企业研发效率不佳，投入与产出的高转化率也就无从谈起。

辽宁地区经济放缓，人才流失加剧

近年来辽宁人口自然增长缓慢，机械增长下滑。同时伴随着经济增速的逐渐降低，越来越多的各类人才离开了辽宁。而对于技术密集型的产业这种趋势更加明显，大量高技术的产业工人技术人才离职近似于形成一种潮流。而对于企业研发所需的研发人员也有类似的趋势，正在大规模的长期性地走出辽宁，这对企业研发的开展造成了不利的影响。

企业通融资金难度大，社会资本参与少

企业融资相关的问题牵扯到的相关方众多涉及的方面较广，在企业、银行、政府等多方“瓶颈”因素约束下，企业融资难依然是一个重大难题，各类企业尤其是中小型企业贷款占比低、投入增速慢、供需缺口大、融资成本高等现象依然严重。同时企业市场意识、诚信意识、社会责任意识，良好信用观念意识，自身资产信用等级不高这样的主观原因更加重了融资难度，为这些企业进一步推进研发投入造成重大不利影响。

推进企业加强研发，提高效率的对策与建议

完善支出结构，形成合理体系

辽宁省企业的总体研发投入水平较低，应该加快推动投入的力度，增强企业的研发实力。可以运用政府的财政设立企业研发与研发机构建设的专项资金，为企业的研发提供坚实的资金保证；也可以鼓励企业提高创新研发投入，完善研究支出的结构，可以通过加强引进国内外的新技术与先进技术并提高企业研发支出中关于消化吸收先进技术的比例，这可以在一定支出情况下立竿见影地获得自有核心技术等产出；同时，可以积极吸引社会资本参与企业研发，降低企业因研发需要向银行贷款的难度，引导更多非银金融对企业进行融资与投资，并逐步建立起行之有效的研发投入体系，确保研发过程中资金链的稳定。

推动人才交流，深化校企联系

吸引更多具有高水平的高端科研人才在企业落地与聚集，鼓励各类企业培养与引进高层次人才，壮大企业的科研人才队伍，提高企业的研发能力；可以促进企业和国内高校科研院所之间的人才交流，比如与当地高端人才计划结合，吸引如省和国家“千人计划”中的高端人才进入企业造福企业。还可以支持企业引入一些拥有核心技术的海外人才，或与海外的高校合作研发，充分运用国内外企业中的各类型人才资源。与此同时，企业也要多多加强对人才的关怀，可以通过建立良好的企业文化和人才创新成果的激励制度，通过提高待遇进行成果獎励等一系列手段保证人才在引进来和留得住的同时，最大程度上激发人才创新研发的热情，提高研发效率，增加科研产出，从而有效提高投入与产出间的转化效率。

推动大中企业科研，平衡中小企业研发

在推动大型企业和国有、公有制企业研发的同时，要支持小型、各种所有制企业的创新研究，增强科研建设与投入的平衡性，增加科技创新的立足点并完善科技创新的支撑。

同时，继续支持引导大型国有企业加大自身的研究规模，并更多地建立大型的研究机构，继续发挥这些企业提升自主研发和创新的水平，努力探索企业研发的新模式，鼓励中小企业多多建立自己的科研机构，使该类型企业的研发真正做到规范化、规模化，并支持中型企业的研发规模扩大。

支持高新技术产业发展，改善传统产业科研投入不足

作为辽宁省未来经济社会发展的生力军，高新技术产业对辽宁经济转型的作用是巨大的。目前科研机构建设比依然较低，对于推动科研发展的作用有限。同时传统产业的企业研发机构与投入更是乏力。因此，要在鼓励高科技产业研发投入增加和研发机构建立的同时，兼顾传统的采矿业、金属加工业等产业并鼓励更多有条件的企业建立专门的技术中心、设计中心等专职研究的部门，同时大力推进高科技与传统行业企业与高等院校科研院所合作，共同建立研发机构，在推动该高科技产业科研能力效率提升的同时，拉动已落后的传统产业的科技创新能力。

基金项目：沈阳师范大学2017年大学生创新训练项目“辽宁省企业科研投入及其转化效率的调查研究”（项目编号：201710166185；项目级别：校级重点）

（作者单位：沈阳师范大学国际商学院）

【参考文献】

[1]段姗，叶灵杰.浙江企业研发机构发展情况研究与分析[J].科技管理研究， 2014（ 11） .

[2]叶灵杰. 浙江企业研发机构发展情况省际比较[J].绍兴文理学院学报，2015（10）.

[3]浙江省科学技术厅，浙江省统计局.2016 浙江科技统计年鉴[M].浙江大学出版社，2016.

[4]浙江省科学技术厅，浙江省统计局.2015 浙江科技统计年鉴[M].浙江大学出版社，2015.

[5]辽宁省科学技术厅，辽宁省统计局.2016 辽宁科技统计年鉴[M].辽宁大学出版社，2016.

[6]辽宁省科学技术厅，辽宁省统计局.2015 辽宁科技统计年鉴[M].辽宁大学出版社，2015.