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《上市公司治理准则》修订 强化社会责任和信息披露要求

9月30日，中国证监会发布修订后的《上市公司治理准则》。修订后的《准则》，内容涵盖上市公司治理基本理念和原则，股东大会、董事会、监事会的组成和运作，董事、监事和高级管理人员的权利义务，上市公司激励约束机制，控股股东及其关联方的行为规范，机构投资者及相关机构参与公司治理，上市公司在利益相关者、环境保护和社会责任方面的基本要求，以及信息披露与透明度等。

影响：企业社会责任/可持续发展正成为对上市公司治理的基本要求。作为公众型企业，上市公司因其对社会的影响大而受社会关注度更高。影响越大，责任越大。针对新的上市公司治理准则等，上市公司需要从股东思维转换到利益相关方思维（员工、供应商、客户、社区等），更加重视公司的环境影响、社区参与和发展，同时，非财务信息，特别是ESG信息披露也日益成为企业在投资价值管理和公司治理层面必须正视的重要事务。

28部门对“医闹”采取联合惩戒措施

10月16日，国家发改委、人民银行、卫生健康委等28部门联合发布《关于对严重危害正常医疗秩序的失信行为责任人实施联合惩戒合作备忘录》，将对实施或参与涉医违法犯罪活动，被公安机关处以行政拘留以上处罚，或被司法机关追究刑事责任的严重危害正常医疗秩序的自然人实施联合惩戒，措施包括对失信行为人采取限制补贴性资金支持、限制招录（聘）为公务员或事业单位工作人员等16条。

影响：文件对严重危害正常医疗秩序者亮出了“杀手锏”，同时也对其他影响和谐社会建设的“老赖”“坐霸”等失信、扰乱社会秩序的行为敲响警钟，无视社会规则、不负社会责任的行为责任人或将寸步难行。

水利部：2020年全面解决贫困人口饮水安全问题

10月11日，水利部、国务院扶贫办、卫健委召开“实施水利扶贫三年行动暨坚决打赢农村饮水安全脱贫攻坚战视频会议”，通报了《水利扶贫行动三年（2018—2020年）实施方案》，提出到2020年，全面解决贫困人口饮水安全问题，恢复和改善灌溉面积2000万亩，农村水电扶贫工程精准帮助6万户贫困家庭增收。

影响：此方案将有助于发挥水利在脱贫攻坚中的基础性、先导性和保障性作用，补齐补强贫困地区水利基础设施短板，有效助力新时期脱贫攻坚行动，更为联合国可持续发展目标——“饮水与卫生设施”展开先锋探索。

上交所牵头制定《可持续交易所原则》

10月4日，世界交易所联合会发布《可持续交易所原则》。此次可持续交易所原则制定工作由上交所牵头。《可持续交易所原则》明确交易所应当遵循以下五项原则：一是努力培育市场参与方可持续发展意识；二是有效提升投资者获取有助于投资决策的ESG（即环境、社会和公司治理，是社会责任投资的基础，是绿色金融体系的重要组成部分）信息的便利性；三是积极沟通监管及政策制定机构以实现可持续金融计划；四是持续提供相关市场和产品以支持可持续金融进一步发展；五是妥善建立有效内部治理、操作流程及相关规则，以促进可持续倡议。

影响：《可持续交易所原则》的正式发布，一方面有助于促进全球交易所行业积极服务绿色发展，实现全球经济可持续发展目标；另一方面有助于推动国内交易所充分践行社会责任，助力我国绿色金融发展。

住房城乡建设部拟将101种行为列入失信联合惩戒黑名单

10月15日，住建部就《住房城乡建设领域失信联合惩戒对象名单管理暂行办法》公开征求意见，详细注明了住房保障、房地产市场、建筑市场和工程质量安全等方面列入失信联合惩戒对象名单行为目录（101种）和列入重点关注对象名单行为目录（68种）。对纳入失信联合惩戒对象名单的信用主体，依法依规可以单独或联合相关部门、组织、机构采取行政性约束和惩戒、市场性约束和惩戒、行业性约束和惩戒、社会性约束和惩戒以及法律法规、社会信用体系建设部际联席会议确定的其他惩戒措施。

影响：此办法对于住房保障、房地产市场、建筑市场和工程质量安全等涉及人民安居幸福的重要领域的公平有序发展提供了多重规范和约束，尤其利好仍然处于买方市场的房地产交易，对于整体的信用社会建设具有重要意义。

国家药监局推进药品信息化追溯体系建设

国家药监局11月1日发布的《关于药品信息化追溯体系建设的指导意见》提出，药品上市许可持有人、生产企业、经营企业、使用单位通过信息化手段建立药品追溯系统，形成互联互通药品追溯数据链，实现药品生产、流通和使用全过程来源可查、去向可追；药品生产、流通和使用等环节共同建成覆盖全过程的药品追溯系统。其中，疫苗、麻醉药品、精神药品、药品类易制毒化学品、血液制品等重点产品应率先建立药品信息化追溯体系。

影响：《意见》明确了药品信息化追溯体系建设方向，尤其点名涉及民生安全的重点药品的品质安全保障，对于规范药品市场发展、重塑药品消費信心意义重大，但下一步第三方信息技术企业的管理规范、药企信息保护机制建设以及相关标准的建设依然任重道远。

银保监会首次发布普惠金融白皮书

中国银行保险监督管理委员会9月28日发布《中国普惠金融发展情况报告》摘编版，这是首次由政府部门对外发布的普惠金融白皮书。白皮书梳理了我国普惠金融发展形成的经验，其中，发挥市场主导作用，是普惠金融发展的根本动力；数字普惠金融引领，是普惠金融可持续发展的重要出路；全面推进、突出重点，是普惠金融发展的基本方法；遏制乱象、防范风险，是普惠金融发展的基本底线；坚持改革创新、用好试点示范，是普惠金融发展的有效手段；强化政策协同，是普惠金融发展的有力保障。

影响：作为对《推进普惠金融发展规划（2016—2020年）》“定期发布普惠金融白皮书”要求进行的阶段性总结，白皮书对于我国普惠金融在下阶段的市场规范、风险防范、科技创新、消费者教育等方面具有重要指导意义。

编辑|罗曙辉 shuhui.luo@wtoguide.net