长三角16城市专利转移现状分析

张宇辰

摘要： 专利文献中含有大量经济技术，专利转移是专利创造与应用能力建设的基础。对2000-2015年长三角16城市专利转移量分析，发现长三角地区大部分城市专利转移量在近年来呈逐年上升趋势，长三角城市圈内城市间专利相互转移量，明显高于国内其他地区。长三角地区正转变为专利转移的需求、供给、创新的新体系。因此，当地政府、企业、科研机构、高校更应合力推进专利产出的区域价值，并加强政策扶持，正确的市场引导，准确的价值评估，从而提高竞争地位。

Abstract： The patent literature contains a large number of economic technologies. Patent transfer is the basis for patent creation and application capacity building. According to the analysis of the patent transfer amount of 16 cities in the Yangtze River Delta from 2000 to 2015， it is found that the transfer amount of patents in most cities in the Yangtze River Delta region has been increasing year by year in recent years and the transfer of patents among cities in the Yangtze River Delta is significantly higher than that of other regions. The Yangtze River Delta is transforming into a new system of demand， supply and innovation of patent transfer. Therefore， local governments， enterprises， research institutes and universities should work together to promote the regional value of patent output， strengthen the policy support and provide correct market guidance and accurate value assessment， so as to enhance their competitive position.

关键词： 专利转移；长三角专利领域；专利分析

Key words： patent transfer；Yangtze River Delta；patent field；patent analysis

中图分类号：G255.53 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2018）04-0243-05

0 引言

专利是技术创新的重要体现，在许多国家和地区都被作为技术创新活动的重要指标。专利技术转移是指专利权人把专利技术使用权或所有权在《专利法》受保护区域内转让给另一方，获取相应对应的行为。伴随着改革开放引进外资，从中国制造到中国创造的国策驱使下，专利转移从单一的专利权买卖转变为多种方式如：合作研发、代理研发、购买专利权人、专利抵押、专利入股、专利拍卖、专利引进、专利使用权转让与许可等多种形式。专利转移是国家和地区提高自主创新能力的重要途径。

长江三角洲城市群是中国经济最发达城市圈之一，对其专利转移现状的研究有着重要意义。

本文在已有文献基础之上，对长三角16个城市2000-2015年的专利转移数据进行分析，研究长三角地区以城市为单位的专利转移，探究长三角地区专利转出的现状和趋势。

1 文献综述

自1985年《专利法》实施以来，我国专利事业取得了飞速发展，国内专利的有效数量一直保持逐年稳定增长的趋势。专利作为一项主要的知识产权，是技术创新重要的体现形式，也是技术转移主要的组成部分。目前国内已有部分学者对长三角地区的经济与专利转移问题进行了研究，其主要研究方向为区域R_D资源与专利产出的关系研究、专利转移技术现状研究、单一城市专利转移现状分析、高校专利运营能力分析等方面，其中：

范玮等（2010），长江三角洲地区是我国综合实力最强的区域。2009年以来，受益于国家大规模经济刺激计划及外围经济形势的逐步好转，长三角主要经济指标快速企稳回升，国民经济继续保持较快增长态势。根据沪苏浙两省一市政府工作报告公布的相关经济运行数据进行汇总，2009年，长三角实现生产总值71794亿元，占全国GDP的比重为21.41%，较2008年下降0.37个百分点；地方财政一般预算收入达到7911.47亿元，占全国地方本级收入的比重为24.28%。

赵杰（2012），近几年来，长三角区域各地方政府在中央科技部支持下制定和出台了一些科技技术转移的政策與规定，并签署了相关作协议。此外，还有一些企业与高校及科研机构开展跨区域研发合作，共同成立研发中心，研制和开发新产品。但由于区域内地区竞争，特别是政府业绩竞争的存在，长三角16城市创新合作的展开未取得较为显著的成果。

晋佳雯等（2013），处广东省、上海市、江苏省、浙江省和安徽省是中国第一大经济区，国家定位为我国综合实力最强的经济中心、亚太地区重要国际门户、全球重要的先进制造业基地、是我国率先跻身世界级城市群的地区。创新能力的攀升也需要开拓区域合作优势，形成城市群效应。

印巧云等（2013），专利转移作为科技创新和技术转移的重要形式，专利技术转移是国家和区域自主创新能力的重要来源，也是产业升级特别是战略性新兴产业内生培育的有效方式。准确把握长三角专利技术转移的瓶颈，研究长三角现代化建设和区域自主创新发展对新兴产业发展的需求以及长三角专利技术转移的对策，对促进我国现代化事业发展具有重要的促进功能。endprint

曾莉等（2015），知识产权是对智力创造成果的保护制度，知识产权的拥有、运用状况，均体现着一个企业乃至一个国家的整体创新水平，知识产权已然成为促进产业结构调整、提高国家核心竞争力的内在驱动力。从实践层面促进专利技术成果向生产力转化以带动社会创新能力的提升。

综上所述，国内大部分学者对专利与区域经济、转移政策、保护现状等方面均有研究，而本文主要讲述专利转移的数据分析，通过数据分类研究长三角16城市专利转移趋势。

2 数据来源与国内现状

2.1 数据来源

本文数据来源为同济大学专利信息服务平台，检索时间范围为2010-2015年，对原始数据进行清洗、去噪、规范化处理后，最终确定长三角地区16个城市的专利转出量，如图1所示。

2.2 国内转出与长三角地区对比分析

将专利按照优先权年统计，形成长三角16城市专利总量年份趋势图，如图2所示。2001年至2015年，专利转出总量为93，272件。长三角地区2001年开始专利转出，从整体来看平稳增长。2007年，16城市年转出量仅为1005件。从2008年开始，专利转出量逐步上升，突破了3000件的大关，是2007年的3倍；从2009年开始呈逐步稳定持续增长的趋势，年增长率保持在20%以上。在2001-2015年，专利转出量除2006年外均处于增长状态。并在2014年突破了年转出量过20000件的大关。

全国专利转出量和长三角地区专利转出量均呈逐年递增的趋势。同时，长三角地区转出量所占比例也逐年递增，从 10%（2002年）递增至30%（2014年），可见长三角地区的专利转出数量比例大，专利转出增长趋势快。

3 长三角16城市转移专利对比

3.1 数据分类

专利转移与经济发展是密切相关的，所以本文把专利转出分为同城市内的内部转出、单一城市对长三角地区其他城市的专利转出，及对国内其他城市的转出。其中同一城市内，专利转移数占据了绝大部分（63.9%），而长三角地区内相互转移量与其他区域转移量相差不多。（图3）

将专利转移量从年转移数量上分四个等级，如图4-7所示。可见，上海市在长三角16城市中占据了主导地位，2010年以前，专利转移制度不够完善、用户需求较少，企业对专利研发较为薄弱，上海市占据了整个16城市中50%的专利转出，2011年后各地专利呈倍数增长，以南京、杭州、苏州、无锡和宁波为主，其专利转出量占据了绝大部分。专利转出已从1线大型城市，转向2、3线中型城市发展的倾向，上海市在2013年后转移转移出现了下滑趋势，数据显示2000-2015年上海市专利授权量呈逐年上升趋势，可见，上海市的专利转出与其他城市相比，出现增长不足的趋势。

3.2 长三角城市分组研究

对本土主要申请城市深度分析，将城市分为四组如图4所示，长三角16城市可大致分为4种数量级，第一类为年转出量低于500的城市，为湖州、嘉兴、泰州、扬州和舟山，这些城市专利转移数量低，且2009年后开始有了相对明显的增长。第二类为年转出量为高于500件且低1000件的城市，为南通、绍兴、台州和镇江，这些城市专利转移数也相对较少，基本在2008-2009年间开始有了明显变化的专利转出数量。第三类为专利转移数量高于1000件低于2500件的城市，这些城市相比第一类、第二类城市组，起步要更早，以常州为例，早在2008年，年专利转出数量就已经到达200以上，而南京市早在2004年就有了每年稳定的专利转出数量。最后一类为转移转出量在每年高于2500件低于7000件的城市，在这些城市中，上海市以绝对数量的年专利转移数占据了主要比例，并且也是起步最早的城市，而宁波、苏州、无锡，也早在2003-2004年间便开始了专利转出的技术转移。

图4-图7为长三角16城市专利转出量年度分城市分类图。

在长三角地区，上海市专利转移数占据了1/4的份额，而江苏省城市专利转移数量（46115件）低于浙江省（56598件）。由图4-图7中可以明显看出，大部分城市专利转移较早的城市往往发展比较快。可见，从大趋势来看，专利发展的良性循环是有规律可循的，专利转出量较多的城市，专利转出的起步也相对较早。

3.3 专利转移数与专利总数对比分析

截至至检索日，长三角16城市有效专利数量为1207161件，2015年专利转移数量为23516件，专利转出与有效专利比为1.95%。如图8所示，专利转出量较多的城市，专利转出与有效专利所占的比例也相对较高，其中无锡市比例最高为3.1%，而专利转出较多的前6位城市，其转出比例均在2%以上。由图中可见，就长三角地区而言，专利转出较多的城市，所占比例相对较大，有效专利总数相对较多，但相对于有效专利总数，专利转出量还是明显少于总数，所占百分比明显较低。

3.4 长三角地区与全国专利转出量对比

通过同济大学专利检索平台得到数据，截至检索日期，全国专利转出為399205件，长三角16城市专利转出为91258件，占比22.86%。长三角地区作为中国经济发展最快，产值最高的地区，其专利活跃程度占据了举足轻重的地位。如图9所示，长三角地区占全国专利转出量的比例，总体来说呈逐年递增的趋势，尤其是2007年以后，长三角地区的专利转出，从以上海为主转变为，由上海、苏州、宁波、无锡、常州、杭州、南京等城市齐头发展的趋势。由图10所示，长三角地区内，各城市所占比例也从2007年上海为主发展成为专利溢出类城市共同增加专利转出量的趋势。上海市在2001年占比82.69%，到2015年占比22.96%虽然仍然为占比最多的城市，同时也反映出，长三角地区总量上升，龙头城市的专利转出量所占比例除上海外也在逐年增加。其中，存在异常波动，我们进行详细分析，消除噪音后看出，长三角16城市的专利转出由上海占绝大部分到多城市共同发展，相互转出的趋势，而长三角地区专利总量也整体提升。endprint

3.5 长三角地区高转移量城市研究

2007年以来，长三角地区上海、苏州、宁波、无锡、常州、杭州6个城市，专利转出量逐年增长，大部分城市所占比例逐年增加。由图11所示，6个城市中，专利总量由同城市内专利转出量与专利转出总量从2001-2010年的基本占主要比例，到2010年后，向长三角地区及国内其他地区的转出量逐步增加，高专利转出量城市的专利溢出，由图11所示，6个城市中，上海市总量最多，苏州市增长速度最快。

其转出总量，同城市转出量，长三角地区转出量，全国其他地区转出量均处于逐年上升的增长趋势。并且，苏州市也是起步最晚的城市，其快速的增长趋势，也离不开企业迅速发展、高校科研力量增加，政府大力支持及相关政策的激励。大部分城市在2010-2011年发展迅速，这也正好响应了十二五政策的号召。针对上海市出现的2014、2015年专利转出量的下滑进行了分析，其中2014、2015上海市专利申请量出现了下滑，上海市在近年产业结构出现了变化，科技含量较高的信息传输、计算机服务和软件业占比下降、而金融业和房地产业的占比较多，是其产业结构产生变化后专利转出量发生下滑的主要原因。而对于发展趋势最好的苏州市而言，其产业结构的变化也是至关重要，第二产业、第三产业占比增多，其中餐饮业与地产业的占比逐年下降。而无锡市在2005年第二产业产值占比60%为历史占比最高，而后第三产业占比逐年递增，第二产业占比逐年下降。可见城市专利的增长和其产业结构的调整具有普遍性。

4 长三角16城市建议与相关分析

4.1 发展城市合作

长三角地区应继续发挥知识创造能力优势，形成以上海为核心的城市群，开展更广范围的区域合作。根据上海市近十五年的专利申请情况，反映知识创造能力的发明型专利申请量占有较为明显的优势，远远领先于反映知识改进和知识应用能力的实用新型和外观设计型专利。但为了进一步提升知识创新能力，应将知识创造能力与知识应用能力相结合，为此，长三角地区应进一步开展区域合作和城市间的合作，发挥其知识辐射效应，构建有效发展的城市群，促进区域的整体发展和创新能力的整体提升。

4.2 校企合作

加强政府、科研机构和高等院校、企业三者之间的联系，提高知识创新的效率。长三角地区作为高新技术和信息技术的核心区域，各种科研机构、高等院校、高新技术企业云集，人才荟萃，资源丰富，为其具备高水平知识创新能力，提高知识创新效率奠定了良好的基础。但从目前状况看，长三角地区的专利产出并未具备绝对优势，其资源尚未得到充分的整合，政府、科研机构和企业间的合作明显不足。这将大大延误科研成果产出的时效性与可行性，从而使得知识创新的效率受到很大的影响。因此，当地政府、科研机构和高等院校以及各类企业应加强相互之间的联系，提高知识创新的效率，使更快更稳地发展。

4.3 提升专利价值

促进优势产业发展，提升专利应用价值。知识创新能力最终体现在将新创造的知识应用于实际的产品或服务，进一步促进产业的发展。因此，可以考虑将这些专利输出到其他省市，一方面可以增强长三角地区的知识辐射效应，带动其他省市发展，另一方面也能通过知识的应用进一步促进新知识的产生。同时，还要进一步加强高新技术产业的知识创新，目前高新技术产业的专利产出仍然有限，特别是与发达国家相比存在较大差距，为了提升自主创新能力，仍需在这些方面加强投入。

4.4 完善专利保护意识

政府应加强专利保护，提升公众的专利意识。我国已经出台了《知识产权保护法》等相关的专利保护的法律，也出现了中国专利保护协会等类似的社会组织。但目前国内的专利保护力度仍然不够大，应当继续加强对专利的保护。目前很多企业和科研院校和机构还没有形成成熟的专利意识，抄袭和模仿现象严重，这对不我国发展是很不利的，会使我国在专利产出和知识创新能力方面与其他国家拉大差距，处于被动的局面。因此，政府应在加强专利保护的同时还应当加强社会公众的专利意识，让社会公众形成通过专利申请来保护自己的知识产出。

5 结语

专利技术是未来企业发展的科技核心，对于长三角16城市的专利转移的发展，应受到政府、企业、机构、高校的多方重视。在目前的行政体系内，建立协调机制，促使专利转移与技术转移的相互独立运作。在发达地区建立政府牵引的高技术合作项目，尽可能明确专利的价值评估、资产评估、使用评估对现有专利进行合理分类，有机地与企业相结合，规范专利产业链的发展。搭建网络服务平台，推进多种形式的专利转移发展，实现专利信息共享，专利资源共享，专利技术共享，促进机构间的合作。加强校企高技术，高价值专利的针对性研发。借鉴国外发达经济地区的专利模式，对人员和机构进行合理整合。结合市场，为专利转移开设专门培训，培养专利转移的专业性人才，激励高校及科研单位人员从事專利流通工作。

参考文献：

[1]范玮，王树华，孙克强.长三角地区经济运行的现状与走势分析[J].江苏纺织，2010，02：1-8.

[2]赵杰.基于领先用户参与的突破性创新[J].经济导刊，2012，2：54-55.

[3]晋佳雯，洪倩，蒋贵凤.基于专利的北京市知识创新能力现状分析[J].产业经济，2013，11：46-49.

[4]印巧云，童霞.长三角地区专利技术转移的瓶颈与对策[J]. 南通大学学报，2013，11：15-21.

[5]曾莉，罗晓涵.专利转化及相关基本概念辨析与思考[J].科技进步与对策，2015，6：109-113.

[6]崔燕燕，崔晟.山西省R&D投入与专利产出关系的实证研究[J].时代金融，2014，35：291-295.endprint