基于利益相关者需求的图书馆电子书馆藏发展政策研究

刘磊+胡曦玮+朱锁玲+冯英华

摘 要：共赢思维是图书馆电子书馆藏发展的趋势，但这一观点在国内电子书馆藏政策中未能很好体现。文章旨在将利益相关者理论运用于图书馆电子书馆藏发展政策的构建之中。文章首先在相关研究回顾的基础上，分析了电子书馆藏发展及其政策构建中利益相关者的类型；其次揭示了电子书馆藏发展中的利益生态链及其形成动因，比较了电子书馆藏发展中直接利益相关者利益需求的异同点，分析了利益相关者利益管理与电子书馆藏发展政策的关系；最后从理论应用实践、建立协调机构、关注宏观政策和强化开放创新意识四方面，对基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的构建提出建议。

关键词：利益相关者；利益需求；电子书；馆藏发展政策；高校图书馆

中图分类号：G253 文献标识码：A DOI：10.11968/tsyqb.1003-6938.2017076

Abstract Win-win thinking is the trend of the development of e-book collection， but this view is not well reflected in the domestic e-book collection policy. This paper aims to apply the stakeholder theory to the construction of library e-book development policy. Firstly， the paper analyzes stakeholders in the development of e-book collection on the basis of reviewing the current research. Secondly， the author reveals the benefit ecological chain and the forming reasons in the development of e-book collection. Then the author compares the similarities and differences of the interests of the direct stakeholders in the development of e-book collection and analyzes the relationship between interest management of stakeholders and the development policy of e-book collection. Finally， the paper puts forward suggestions for the construction of the development policy of e-book collection based on stakeholders' demands.

Key words stakeholder； demands； e-books； collection development policy； university library

1 引言

利益相关者理论认为企业的发展离不开利益相关者的投入或参与，企业追求的是利益相关者的整体利益，而不是某些主体的利益。在利益相关者的利益发生冲突时，管理者必须想出如何取舍的方法，并执行以最终提升各方价值和利益。管理者的职能是将利益相关者群体的需要转化为组织目标和章程，以此作为企业持续生存的保证[1]。虽然图书馆是非赢利性组织，但利益相关者理论对于图书馆协调当前电子书商（出版商、经销商）与图书馆及其用户的矛盾冲突，具有借鉴和指导作用。基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策是按照图书馆的性质、任务，调查和分析用户、电子书商和图书馆管理者三者的利益需求，以满足用户需求为核心，同时考虑电子书商和图书馆三者共同利益需求的基础上制定的，有关电子书馆藏发展的原则、规章、制度、方法等政策规定[2]。

2 基于用户需求的电子书馆藏发展政策回顾

2.1 基于用户需求的电子书馆藏发展政策起源

馆藏发展政策源于图书馆“采选政策”。1826年，莫斯科大学图书馆馆长雷斯提出馆藏发展图书馆需要论，认为图书馆首先需要选择科学上最新、最有价值的图书，其次是补充图书馆缺藏的出版物。之后，美国学者普尔提出“读者需要理论”，他认为，公共图书馆的目的是为各阶层人士提供图书，以满足人们多方面需求。进入20世纪后，馆藏发展需要论在图书馆界得到确立。英国图书馆学家麦考文1925年出版《公共图书馆选书理论》，认为馆藏建设应发现、评估公众的需求，然后满足需求；英国图书馆学家维拉德认为，应当开展社会环境调查和读者需求调查来确定图书馆的采选；印度图书馆学家阮冈纳赞认为，图书馆在选择图书时要充分考虑读者的兴趣和需求，强调“读者至上”[3]。

进入数字时代，包括电子书在内的电子文献成為图书馆馆藏的重要组成部分。Vasileiou等[4]认为，需要在图书馆馆藏政策中重新修订并建立电子书政策部分；Jonathan Nabe等[5]认为基于需求购买是新型电子书馆藏发展机制，可以帮助高校图书馆满足其用户变化的需求。他们描述了基于需求购买电子书的馆藏发展模式，分析其优势与劣势，认为优势在于低成本与高使用率，挑战在于许可协议的限制。可见，在数字时代，基于需求的电子书馆藏发展政策逐渐引起学者的重视。

2.2 基于用户需求的电子书馆藏政策发展与现状

（1）国内外对电子书利用的用户需求调查与对策。国外比较重视开展电子书用户需求调查。从机构角度开展大规模电子书使用情况调查的有：2009年英国联合信息系统委员会调查了英国132所高校师生对电子书的使用行为情况；2010年起，美国的《图书馆杂志》和《学校图书馆杂志》每年都进行公共图书馆和高校图书馆电子书使用调查；电子书提供商Ebrary开展全球范围内高校用户的非正式调查[6]。从个人角度开展电子书用户满意度调查有：Judith Brook等对订阅图书情报学邮件的用户，以电子邮件的形式对用户满意度和使用行为进行调查、以及电子书阅读器使用看法；Choy Fatt Cheong等对新加坡南洋理工大学用户开展了电子书使用行为和满意度等调查。endprint

国内对电子书的用户需求调查数量较少，王素芳等[6]以浙江大学图书馆为例；陈铭[7]以南京大学图书馆为例；对本科生和研究生分别开展了电子书用户使用行为和满意度调查。调查结果认为，高校图书馆员需加大电子书宣传力度，进一步拓展服务范围和深度；在电子书采购方面，图书馆应建立与用户沟通渠道，以用户需求为主。王素芳等提出，图书馆需要思考电子书馆藏建设内容、政策及服务导向，改进电子书宣传推广策略。

（2）图书馆界对电子书权益诉求的政策。近年来，国际图联站在维护用户阅读权益和图书馆权益的立场上，对电子书的借阅问题，发布了一些重要的政策文件，如2012年发布的《电子借阅背景文件》和《图书馆、电子借阅及公众获取数字内容的未来》；2013年在世界图书馆和信息大会上，国际图联提出电子借阅概念以协助图书馆专业人员与出版商和分销商进行电子图书授权谈判[8]。

2013年国际图联正式发布了《国际图联图书馆电子借阅原则》，2014年再一次修订，主要观点为：①购买和使用方面，图书馆在不受任何禁令的条件下拥有对市售电子书的购买或使用许可权；②采访价格方面，图书馆应享有电子书公平合理的购买价格；③版权方面，图书馆必须遵守国家法律中适用于图书馆及用户的版权限制与免责条款；④共享方面，电子书的格式能够兼容多个平台，符合可用性标准；⑤管理方面，图书馆需制定相应战略确保电子书的长期保存和访问；⑥安全方面，图书馆必须保护电子书用户的隐私[9]。

（3）读者决策采购（PDA）的实践与政策研究。PDA作为用户需求导向的电子书采购/销售模式，大约在2001年由 NetLibrary引入，近年来快速发展。Margaret Foote[10]介绍了2009年美国东肯塔基大学图书馆实施的基于Kindle 的读者决策模式，提出要根据用户需求来制定电子书内容政策，并根据经验对政策调整；Karen S. Fische等[11]在爱荷华大学图书馆开展读者决策采访电子书试验，结果表明该模式对于满足用户需求和建立本馆馆藏都很有效，对于图书馆资源管理既是机遇又是挑战。

国内近年开始重视PDA模式的研究。2011年初，张甲和胡小菁[12]介绍了读者决策采购在美国的发展，指出实施需要注意的问题；刘华[13]介绍了PDA的概念、产生背景、典型案例和特色，对其如何应用到我国大学图书馆资源建设进行了分析并提出建议。之后，有学者分别以香港中文大学图书馆[14]、台湾学术电子书书暨资料库[15]、佛罗里达州立大学和佛罗利达大学图书馆[16]为例，分析了PDA联合采购模式的优、劣势，并认为制定清晰的电子书采购策略才是成功的关键。杨志刚[17]介绍了中国社会科学院图书馆引进PDA的运作方式。

（4）共赢思维——电子书馆藏发展政策中值得重视的观点。由于电子书定价过高、使用受到限制的呼声日益强烈，一些电子书供应商认为PDA模式的运用可能使其利益受损，导致图书馆与数据库商之间的矛盾日益凸显。尽管两者之间存在矛盾，也存在利益的契合点。齐东峰[18]认为任何单一模式均不能同时满足图书馆的诉求和出版商的利益，出版商需要在其销售模式和图书馆采购模式之间、在其使用限制与图书馆电子书利用之间达到平衡，使两者利益矛盾得到一定程度解决；刘兹恒等[19]认为图书馆与数据库商不是单纯的竞争和对抗关系，而是战略合作伙伴关系，有一定的利益契合点，二者同以用户需求导向，在版权保护和数字信息长期保存方面有共同需求；李素美等[20]认为图书馆用户既是电子书的借阅群体也是购买群体，图书馆是用户找寻热门新书的重要场所。因此，出版商需要调整策略与图书馆建立合作互利关系，对双方均有益处。

可见，图书馆和电子书商不仅有各自的利益需求，也存在以满足用户需求为基础的利益需求共同点。图书馆电子书馆藏发展政策的制定，不单要考虑图书馆的利益需求，同时要从满足用户需求的根本目的出发，了解电子书商的利益需求，将图书馆和电子书商的利益需求关联起来，找到三者之间的利益契合点，缓解其中的矛盾，达到共赢局面。

3 电子书馆藏利益相关者的利益需求与馆藏发展政策

3.1 电子书馆藏发展中的利益相关者

近年来，利益相关者理论在图书馆管理中已有一定程度运用。李宏荣等[21]探讨了利益相关者理论视角下的图书馆社会合作，并列举了图书馆的九类利益相关者；Barbara Sen[22]以英国某公共图书馆为例，从多重利益相关者视角研究了作为社会化组织的图书馆管理的战略定位模式，该模式以社区和市场为导向，探讨如何增加图书馆、社区、图书馆员工、政治家、社团合伙人、用户和县议会的共同价值。

本文拟将利益相关者理论运用于圖书馆电子书馆藏管理及其政策的构建之中。为此，首先要分析在电子书馆藏发展及其政策构建中利益相关者的类型；其次要揭示利益相关者的利益生态关系及其形成动因，比较其在电子书馆藏发展及其政策制定中利益需求的异同点，探讨利益相关者利益管理与电子书馆藏发展政策的关系；最后对基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的构建提出建议。

从利益相关者管理的角度，可以描绘出电子书馆藏发展及其政策构建中利益相关者的图谱。利益相关者从不同的维度可以分为不同类别。弗雷德里克从利益相关者对企业产生影响的方式来划分，将其分为直接和间接的利益相关者。其中，直接利益相关者是直接与企业发生市场交易关系的利益相关者，主要包括：股东、企业员工、债权人、供应商、零售商、消费商等；间接利益相关者是与企业发生非市场关系的利益相关者，如政府、社会活动团体、媒体等[23]。就高校图书馆电子书馆藏发展及其政策制定而言，我们可以按利益相关者与图书馆电子书馆藏发展的相互影响程度，描绘高校电子书馆藏发展及政策制定中两个层次的利益相关者（见图1），即由高校用户、电子书商、图书馆管理者（员工）组成的直接利益相关者和由学校、政府、媒体、业界同行组成的间接利益相关者。endprint

高校用户、电子书商、图书馆管理者都是高校电子书馆藏发展及政策制定的直接利益相关者或核心利益相关者。理由如下：图书馆电子书用户主要为教师和学生，他们是电子书馆藏的主要服务对象，也是电子书馆藏发展政策构建的主要参与者和评价者。他们在教学、科研中的需求和意见对电子书馆藏发展具有决定性的作用，但在使用电子书的过程中也要受到电子书商销售合同（许可协议）和馆藏政策的约束。电子书商是图书馆电子书资源的主要提供者，同时也是图书馆电子书采购的直接受益者，他们希望电子书销售经济利益最大化，其电子书销售合同和销售政策直接影响电子书馆藏发展及其政策，但他们也必须以用户需求为导向才能达到其目的。代表图书馆利益的图书馆管理者是电子书馆藏管理和服务的实际工作者，也是馆藏政策制定的直接参与者。在电子书馆藏发展中，他们希望得到电子书商性价比较高的资源和服务，期待领导、社会认可，但只有通过满足用户的需求，提高服务效益，同时遵守与电子书商签定的销售合同，才能获得更大的发展空间[24]。

学校、政府、媒体、业界同行是电子书馆藏发展及其政策制定的间接利益相关者。学校是高校图书馆的直接上级领导和经费提供者，如果图书馆的信息资源能在教学科研中发挥更大的作用，学校会投入更多的资金支持图书馆，但不会直接参与电子书等馆藏资源建设及政策制定。学校的利益与师生用户基本一致。政府是高校的主要出资人，政府通过制定政策（包含法规的广义政策），一方面加强知识产权保护，希望促进包括电子书在内的数字内容产业的发展，一方面委托学校对图书馆进行宏观管理，希望对图书馆的财政投入取得更高的经济社会效益。媒体对电子书相关政策的制定和修改有着重要影响力，高校电子书馆藏发展离不开媒体对其电子书馆藏服务效果的宣传。争取媒体报导电子书馆藏发展中的问题，有利于引起政府和公众的关注。高校图书馆与其同行属同一利益集团，其需求大同小异。高校图书馆通过图书馆联盟和学会、形成电子书馆藏发展的分工合作、共建共享模式，并通过集团采购，共同提高图书馆与电子书商的议价能力。

根据利益相关者理论，图书馆在规划电子书馆藏发展和制定电子书馆藏发展政策时，首先应考虑直接利益相关者的利益平衡，解决其利益矛盾冲突问题。当然，直接利益相关者与间接利益相关者的划分只有相对意义。如政府有关知识产权宏观政策的调整，往往可以直接影响电子书馆藏发展及其政策制定。不过，由于各方利益的博弈，政府有关知识产权政策的调整或新政策的出台往往需要较长时间。因此，可以暂不将政府列入直接利益相关者，但仍需对政府的宏观政策予以特别关注。

3.2 电子书馆藏发展中的利益生态链及形成动因

将信息生态理论和利益相关者理論相结合，可以较好地揭示电子书馆藏发展中基于直接利益相关者需求的利益生态关系及其形成动因。从信息生态的角度看，图书馆电子书用户、图书馆和电子书商已经形成了相互联系、相互协作、相互依存的信息生态系统和信息生态链[25]。从利益相关者理论来看，这种由电子书用户、图书馆和电子书商构成的信息生态系统形成了一种利益生态系统和利益生态链，其协作过程实质上是“利益场域”中电子书用户、图书馆和电子书商三类直接利益相关者的集体选择与合作互动的博弈过程[26]。即电子书馆藏发展中的信息生态链本质上是由三类直接利益相关者及其利益关系构成的利益生态链。

在高校图书馆电子书馆藏发展及政策制定中，由电子书商、高校电子书用户和图书馆三类直接利益相关者构成的这一利益生态链中，电子书商、高校用户和图书馆之间是相互制约，相互依存的关系。一般情况下，电子书用户为上游的电子书商提供拉力，电子书商为下游的电子书用户提供推力，图书馆则在两者之间通过电子书馆藏流转利用和信息反馈，发挥重要的中介作用。一般情况下，电子书馆藏发展中利益生态链的正常运转基于电子书在电子书商、图书馆和用户之间节点间的不断流动和增值方能实现。电子书馆藏利益生态链中一方的行为既能使自己获利，还能使其他两方获利而形成互利关系。利益生态链中的电子书商、高校用户和图书馆之间以共同利益为基础，以资源共享和优势互补为前提，通过明确合作目标，在电子书馆藏发展中共同投入、共同参与、共享成果，维持电子书馆藏发展利益生态链的持续、稳定、高效地运转。

信息生态系统发展的根本动力源于人的生存与发展需求，人类通过社会合作，从事物质生产和精神生产满足这两种基本需要。信息社会的出现使人类生存的一切领域都将以信息的获取、加工、传递和分配为基础，信息需求已经成为一种社会普遍的需求。可见，促使三者之间协作并维持电子书馆藏流转的动力因素主要有两方面：一是利益生态链中用户对电子书信息的需求驱动，二是电子书商、图书馆和用户共同的利益（包括物质利益与精神利益）需求驱动。首先，用户对电子书信息的需求催生了电子书出版业和图书馆电子书信息服务的产生。为了满足用户的需求，电子书商可以通过两种渠道向用户提供电子书，一种是直接向用户销售，但用户需要付费；另一种是电子书商将电子书销售给图书馆，由图书馆免费向用户提供电子书服务。据2016年发布的第13次全国国民阅读调查报告，50.2%的人能够接受付费阅读电子书，但每本均价仅为1.64元，手机阅读中能够接受付费阅读的人仅占27.6%[27]。这说明相当比例的用户仍然希望免费获得电子书，而图书馆则是提供这种服务的主渠道；其次，电子书馆藏利益生态链也是一条共同价值链，不论是用户、电子书商，还是图书馆管理者都有其物质和精神利益需求，但由于各自作用的范围和拥有的资源有限，都不可能取代其他两者，充当电子书馆藏发展中的所有角色，要想实现自身的利益需求，就要与其他两者相关联，形成完整的利益生态链。就电子书商而言，以获求更大的销售利润为主要目的，需要借助图书馆的中介来减少与单个电子书用户的交易成本。就图书馆而言，则主要是通过电子书商的电子书为用户提供更好的服务，赢得“政绩”和社会对图书馆的认同。

要实现电子书馆藏发展利益生态链的良性发展，需要有相应的制度安排。而以满足用户需求为核心，同时考虑电子书商和图书馆三者共同利益需求，在电子书采购许可协议基础上构建图书馆电子书馆藏发展政策及其相应的管理机构，则可以在微观上形成推动电子书馆藏利益生态链正常运转的制度保障。endprint

3.3 电子书馆藏发展中利益相关者利益需求的比较分析

在高校图书馆电子书馆藏相关利益者（见图1）中，直接利益相关者的利益需求决定了基于三者共同需求的图书馆电子书馆藏发展与政策制定，间接利益相关者的利益需求对电子书馆藏发展与政策制定具有很大的影响作用。由于不同利益相关者分属不同的利益集团，各自的需求也有所不同。在电子书馆藏发展中，属于不同利益集团的核心利益相关者的利益需求异同点（见表1）。

可以发现，高校图书馆管理者和师生用户虽然属于不同的利益集团，但由于利益需求的大方向是一致的，二者很容易联手为统一战线，这样就经常会形成用户、图书馆与电子书商二对一的局面。图书馆及其用户与电子书商的不同利益需求中的矛盾比较突出，主要集中在电子书的使用限制和价格上。出版商担心图书馆只要购买1个电子书复本，就可以无限借阅而影响电子书销售，因此对图书馆及用户使用电子书尤其是新书设置种种障碍；经销商提供的电子书定价模式多样化，缺乏透明度，且以许可协议限制图书馆使用频次和馆际互借。尽管如此，用户、图书馆和电子书商三者的共同需求仍然多达5个方面，而且三者各自需求的满足都离不开相互之间的协调与配合。

从电子书馆藏利益生态链发展的动因来分析，三者共同需求中①②③点是与用户对电子书的信息需求相对应的。高校用户、图书馆、电子书商已经形成一个完整的电子书功能网链结构[28]。在此网链结构中，用户利用电子书的知识完善自己的知识结构，通过各类考试，开展知识创新；电子书商生产、销售电子书，实施对电子书的版权保护；图书馆采集、整合、传递、长期保存电子书；都是以满足用户对电子书的信息需求为前提的，这就构成了三方合作的动因之一。三者共同需求中④⑤点则是与三者共同的利益追求相对应的。用户在持续使用电子书过程中不断提高自身素质，获取学历学位，通过职称评定，可以获取长期的物质利益和精神利益；电子书商、图书馆若想实现自身价值，获取物质利益和精神利益，就必须推动电子书馆藏的发展，将有价值的电子书传递给用户，并在得到用户的肯定后获取相应的收益，而三者只有通过沟通、协作，持续不断地完善电子书馆藏发展的信息和利益生态链，提升用户体验，才能得到更多的长期回报和社会认可，实现三方各自利益的最大化。因此，高校图书馆决策者如果能将电子书馆藏发展政策的利益管理目标定位于以用户需求为导向，同时考虑电子书商和图书馆管理者的需求，并以馆藏政策的制度化安排和相应的组织形式来促进这一目标的实现，有助于在共同价值追求的基础上实现三者各自利益的最大化。

在电子书馆藏发展与政策制定中，学校与用户的利益需求基本一致，业界同行与高校图书馆属同一利益集团，不需再作说明。而政府和媒体则是可能对高校电子书馆藏发展及政策产生有利或不利影响的重要利益相关者，需要进一步分析。政府是全体公民利益的代表者，平衡和促进各类公众的利益是其责任和追求。政府加大对教育和文化事业的投入，有利于图书馆电子书馆藏的发展及政策制定；但有关政策对用户、图书馆合理使用的限制较严，倾向于保护出版商和作者的利益，不利于充分满足用户的需求以及电子书产业与图书馆电子书馆藏资源发展的平衡，有调整的空间。高校图书馆只有从促进用户、电子书商和图书馆共同利益的高度提出方案，才可能赢得政府的政策调整，形成有利的宏观政策环境。媒体是造成社会舆论的主要力量，有着客观、公正的反映社会现实，维护和增进社会公众利益的义务和需要。基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的制定与媒体的这一需要恰好吻合，高校图书馆应主动联系媒体，及时向媒体提供有价值的相关新闻，争取媒体的支持。

3.4 基于利益相关者需求的电子书馆藏利益管理与馆藏发展政策

利益是社会主体的需求在一定条件下的具体转化形式，它表现了社会主体对客体的一种主动关系，构成人们行为内在的动力[29]。电子书馆藏发展中利益相关者的利益需求是形成相应驱动力并采取相应行动的内在动因。基于利益相关需求的电子书馆藏利益管理，就是要了解是哪些利益需求在激勵着高校用户、电子书商和图书馆管理者这些直接利益相关者在电子书馆藏发展中的行动，预测用户、电子书商和图书馆会怎样行动，以采取管理措施来引导利益相关者的行为[30]。因此，考虑用户、电子书商和图书馆管理者的各种需求，解决三者的不同需求与共同需求之间的矛盾，整合三者共同的利益需求推动电子书馆藏的发展，是作为利益管理者的高校图书馆领导的首要任务，而在微观层面上协调、管理三者的利益需求，促进其共同需求的发展，需要通过构建高校图书馆电子书馆藏发展的利益管理机制，尤其是电子书馆藏发展政策来实现。

利益管理机制是在一定的利益格局和体系下对不同利益集团的利益进行分配、平衡、管理的机制[31]。图书馆电子书馆藏发展中利益相关者的利益管理机制，是指在一定的国家政策环境下，通过电子书馆藏发展政策等管理措施对用户、电子书商和图书馆管理者的利益需求驱动力进行引导、调控，确保电子书馆藏及其利益生态链持续健康的发展，增进三方长期共同利益的管理模式。之所以关注重点是电子书馆藏发展的长期共同利益，是因为当前利益相关者关注的大都是眼前的、各自的利益，忽视了长期的共同利益。如电子书商对电子书提价、设置获取障碍和捆绑销售，主要担心的是电子书传递的便利性、可复制性对眼前销售利润的影响，滞销的电子书卖不出去，没有考虑到电子书数据库并非一次性商品，电子书商与用户、图书馆是长期的战略合作伙伴，没有良好的用户体验，没有用户和图书馆的支持，电子书商将无法生存。而极少数用户非法大量下载、复制图书馆的电子书，利用图书馆提供的电子书牟取私利，造成电子书商对图书馆及其用户的不信任，以致采取更严格的版权保护，进而影响大多数用户对电子书的利用，同样也是只注重眼前个人利益的表现。

本文列举的用户需求导向、版权保护、长期保存、物质利益和精神利益需求，着眼于高校用户、电子书商和图书馆管理者三者长期的共同利益驱动。如果三者都能站在战略发展的高度，以用户需求为基础，换位思考他方的需求，互谅、互让，朝着实现共同需求的方向努力，推动共同利益的实现，就能大大缓解甚至于消除相互之间因不同需求产生的矛盾，达到和谐共存，提升各自的价值。高校图书馆制定基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的目的，就是要唤起利益相关者认识、重视三者之间存在的这些长期、共同的利益需求，激励他们对基于共同需求的图书馆电子书馆藏发展的兴趣。使不同的利益相关者自觉地把电子书馆藏发展的共同利益变成其自身的利益，把利益相关者共同发展的信念变成其各自的信念，把电子书馆藏发展的事业变成其各自的事业。这时，利益相关者对共同促进电子书馆藏的发展不是出于强迫，而是出于其自身的内在需要。endprint

基于利益相关者需求的高校电子书馆藏发展政策不仅与直接利益相关者的利益需求密切相关，也受到上位信息政策和相关政策影响。国内政策中对其影响较大的有，国家的《著作权法》《网络信息传播条例》《合同法》《反垄断法》《价格法》《消费者权益保护法》，教育部的《普通高等学校图书馆规程》，协会联盟中有中国图书馆学会、上海图书馆学会、高校图工委和CALIS等联盟的电子书相关政策，图书馆层次有本校图书馆政策、藏书发展政策和电子资源馆藏发展政策。国外则有世界知识产权组织的相关条约、国际图联有关电子书的立场、原则与声明、各国著作权法、各国图书馆协会、联盟的相关政策、发达国家图书馆的政策等。因此，构建基于利益相关者需求电子书馆藏发展政策要重视上位政策和相关政策的内容和变化，尽量使之相互衔接和相互包容。

4 基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的构建

研究基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策，对于图书馆提升电子书馆藏建设水平具有现实意义。本文在剖析电子书馆藏发展利益相关者需求、利益生态链形成的动因以及利益管理机制的基础上，拟从理论应用于实践、建立协调组织、关注宏观政策、强化开放创新意识四个方面，对基于利益相关者需求的高校电子书馆藏发展政策的构建提出建议。

4.1 将利益相关者理念与方法融入电子书馆藏发展政策构建之中

构建科学的基于利益相关者需求的高校电子书馆藏发展政策，需要從认识、程序和操作三个层面将利益相关者的利益管理理念贯穿其中[32]。

（1）认识上，一方面图书馆决策者要充分认识利益相关者理论与方法对电子书馆藏发展及其政策构建中的作用，重视电子书馆藏政策对促进电子书资源建设的深远影响，推进利益相关者理念与方法本土化发展；另一方面，要深化对电子书馆藏发展直接利益相关者的认识，引导利益相关者的角色转化。直接利益相关者可能都是用户，高校图书馆管理者本身就是本馆电子书的用户，而高校出版社的成员则是本校图书馆电子书的用户。电子书用户有的有可能成为人大代表影响政府决策，有的教师可能成为图书馆馆长而加入图书馆管理者行列，有的可能是电子书著者与电子书商的利益更为密切，有的可能通过媒体反映有关图书馆电子书利用的情况（见图2）。这表明某些特定的利益相关者团体的成员也是其他利益相关者团体的成员，作为图书馆电子书馆藏的利益相关者，也许不得不使各种相互对抗、相互竞争的角色保持平衡，并可能对图书馆电子馆藏政策产生不同的甚至相互冲突的期待。这要求图书馆要善用利益相关者的多重角色达到促进其共同利益生态链发展的目的。

（2）程序上，要将利益相关者的利益管理深入到电子书馆藏发展政策的编制目的、思路、内容和计划中去。首先，在电子书馆藏发展政策编制的目的和发展纲要中要体现利益相关者管理理念，确定关键利益相关者，提出满足利益相关者共同需求的设想；其次，在电子书许可、选择、采访、整合、检索、保存、维护、评价、利用、宣传等具体政策中，要考虑利益相关者的利益需求以及政策对其产生的影响，采取各种措施激励其共同参与、推动电子书馆藏及其利益生态链的发展；最后，就政策内容要广泛征求利益相关者的意见，并报上级部门审核、批准。

（3）操作上，要考察与利益相关者打交道的图书馆员工是否具有利益相关者管理的理念和知识产权法方面的知识，是否真正了解利益相关者图谱及相关各方利益需求的异同，是否理解基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策的意义和实质，是否有能力妥善化解图书馆与电子书商、用户等利益相关者之间的利益冲突，促进其共同利益的发展。

4.2 建立利益相关者协调组织推动电子书馆藏发展政策的构建

制定电子书馆藏发展政策属于高校图书馆管理工作的重要组成部分。建立由高校图书馆牵头、各方利益相关者代表参与的电子书馆藏发展协调委员会成为凝聚不同利益相关者共识的重要手段。为避免机构重叠，可以在本校图书情报工作委员会或馆藏发展组织基础上建立相应组织，吸收电子书商和更多的用户代表参加，用户代表应以教师为主，注意吸收有社会影响的著名专家、学者和多重角色身份的用户加入。学生代表以研究生为主。图书馆方面则应有馆长和负责电子书馆藏建设、服务与技术的图书馆员工代表参与。协调委员会定期召开会议，听取各方关于电子书馆藏发展的意见和利益诉求，讨论电子书馆藏发展的政策问题。图书馆在协调委员会下面成立专门的政策制定小组，负责开展基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策构建的具体工作。

高校图书馆是电子书的中转站，在协调各方利益中扮演主要角色。首先，高校图书馆作为电子书的传播、管理者一端连接着电子书的消费者，另一端连接着电子书的生产提供者，形成了用户（作者）和电子书商之间的桥梁，对三方构成的利益生态链的平衡起着控制作用。高校图书馆的地缘优势更易于了解用户对电子书的需求；其次，高校图书馆为用户提供电子书免费获取，很大程度上代表着用户的利益，确保公众对知识需求的公共利益处于优先地位，同时又主张版权保护需平衡各方利益，发挥重要的利益协调功能。

高校电子书馆藏发展政策的构建要借助同行的力量和协作组织的作用。中国图书馆学会《关于网络环境下著作权问题的声明》和上海图书馆《图书馆电子书服务宣言：原则与最佳实践》，对电子书馆藏发展政策的构建有着重要参考价值。中国高等教育文献保障系统（CALIS）和高校图书馆数字资源采购联盟（DRAA）在国外数字资源集团采购、与数据库商谈判方面积累了丰富的经验，值得高校电子书馆藏发展政策借鉴，是高校图书馆之间电子书馆藏协作发展、与国外电子书商沟通的基础。高校的学术组织、著作权集体管理组织和出版协会的相关政策，也是高校构建电子书馆藏发展政策时必须关注的对象。

4.3 重视政府宏观政策对电子书馆藏发展政策的支撑与保障作用

政府的相关宏观政策对电子书馆藏发展政策的制定，利益相关者的利益平衡起着关键作用。高校电子书馆藏发展协调组织应借助用户、图书馆和电子书商集体和联合的力量，促使政府调整相关的宏观政策，使电子书馆藏政策的制定既合乎利益相关者共同利益的发展，又能与政府的政策法规保持一致。endprint

（1）从法理的角度看，当前我国的《著作权法》《网络信息传播条例》《反垄断法》《合同法》等在数字资源版权上存在法律盲点（如合理使用制度不完善，首次销售原则缺失），图书馆法缺失，导致对版权人（尤其是数据库出版商）利益的过度保护和对社会公众利益的削弱，使包括电子书在内的数字资源用户的权益受到损害，反过来也使包括电子书商在内的数据库出版商的长远利益受损，不利于用户、图书馆和数据库出版商之间的利益平衡；（2）从数据库商的角度看，由于我国尚未建立公共借阅权制度，随着图书馆电子书借阅规模的扩大和音像文献增多，版权人的经济利益受到影响[33]。高校图书馆应做好两方面的工作：首先要联合公共图书馆和科学图书馆等同行，继续以图书馆学会名义集体发声，敦促政府部门对相关法规进行修改和制定。为避免出现“囚徒困境”，要积极地与用户、电子书商等进行交流、沟通、协商，晓以互利共赢的大义，使直接利益相关者达成共识，共同呼吁政府调整现有的政策，形成有利于电子书馆藏发展的利益相关者利益平衡的宏观政策环境。

借鉴国外经验，要充分利用用户中知名学者对政府政策的影响。如高校图书馆可以与高校的院士沟通交流，在取得一致意见的基础上，采取院士联名公开信等方式，对电子书等数据库的图书馆合理使用、价格垄断等法规提出修改或制定新政策的建议。“政府许可”是国外政府使用公共资金购买公共服务，解决数据库出版商与图书馆矛盾的重要措施。国务院已发布《关于政府向社会力量购买服务的指导意见》，数字资源的政府购买在我国也有先例。但目前政府购买数字资源存在着范围小、资金使用效率不高、供给不足等问题[34]。英国联合信息系统委员会（JISC）通过电子资源绩效评估获得政府稳定的资金支持，以绩效证明图书馆电子资源的使用价值，值得我国高校构建电子书馆藏政策时借鉴。

目前我国的宏观政策还不能为基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策提供有力的支持。因此，基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策要分近期和长期政策两步构建。近期的重点是以许可协议为基础的电子书馆藏发展政策的构建，长期政策则要视宏观政策和行业政策的变化及电子书的发展情况，在继承和完善近期政策的基础上进行构建。

4.4 利益主体的多元化要求政策构建具有开放创新意识

基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策是以利益相关者理论为指导，体现用户需求导向，兼顾利益相关者的共同利益需求，为电子书馆藏发展模式、思路、原则提供指导，为具体工作提供标准和规范的政策体系[35]。高校图书馆在电子书馆藏发展政策构建时，不仅要建立由利益相关者组成的协调委员会，更需要在各构建环节具备开放创新意识。

（1）政策制定小组构成的开放创新。电子书馆藏发展政策不仅要考虑利益相关者的利益协调，还涉及诸多法律和技术问题。因此，政策制定小组应吸收用户中的法律和信息技术专业人员参与，电子书商方面的专业人员也是不可或缺的，图书馆成员则应熟悉知识产权相关的政策法规或具有信息技术专业背景，还要了解电子书商的许可和商业模式。

（2）收集决策信息的开放创新。首先，要对图书馆电子书馆藏现状及利用情况进行调查分析，图书馆在做好自己的调查统计以外，应说服电子书商提供详细的用户使用数据，并用数据挖掘技术对各类目标用户的电子书需求、使用行为进行分析与预测；其次，要搜集电子书许可协议模板信息，以许可协议模板为基础制定政策，能够降低法律复杂性、提高许可效率、实现图书馆与电子书商的互惠互利[36]；再次，要搜集有利于用户、电子书商和图书馆共赢的电子书业务模式创新的电子书馆藏政策信息；最后，图书馆应积极参与电子书商举办的各种会议，并提供电子书商与高校用户直接交流的机会[37]。这不仅可以加深供需方之间的理解和互信，而且可以为电子书馆藏政策的构建收集更多有价值的信息。

（3）拟定政策方案的开放创新。图书馆应在开会前与用户沟通，尽量将用户和图书馆的合法利益诉求写入政策预案，并就预案内容征求电子书商的看法。政策预案不仅要反映三方各自的利益，更要以事实和数据为依据，揭示三方共同的利益需求。三方要对预案内容深入交换看法，反复磋商以形成共识，最终确定政策草案。政策草案要明确三者在用户需求导向、版权保护、长期保存、长期回报和成功期望等方面的共同利益，并出台对应措施，引导、激励共同利益的实现。不同的电子书商许可协议中的合理使用规定不尽相同，政策草案应具有包容性的通用条款和针对不同情况的具体条款或附件。政策的表述应通俗易懂。

（4）征求修改意见的开放创新。政策草案完成后应及时公布，广泛听取利益相关者的意见，以便进一步修改完善。高校各学科的专家学者及研究生是学术类电子书的重要用户，他们的意见对此类电子书政策尤其重要。本科生的意见则对教材类电子书政策具有参考价值。政策公布也是对用户进行数字版权教育并让用户了解图书馆工作的很好形式。电子书商为了获取利润采用了各种商业版权模式，图书馆应邀请各类电子书商协助修订电子书馆藏政策中的版权规范，尽可能规避电子书版权中的侵权风险。图书馆员工是开展电子书馆藏建设及政策构建的主体，员工的支持是政策顺利实施的保证。要提供各种机会并通过制度创新，鼓励图书馆各部门员工，尤其是中青年参与电子书馆藏管理及其政策制定，采納他们好的建议。

5 结语

本文借鉴利益相关者理论，对高校图书馆电子书馆藏发展中利益相关者的利益需求进行分析，提出了电子书馆藏发展中的利益生态链和利益管理机制，阐述了基于利益相关者需求的电子书馆藏发展政策构建的基本思路。本文提出的方案只是总体设想，部分问题还有待进一步深入研究。在实际的政策制定中，需要根据各地、各馆的情况，在充分调研的基础上提出更具适用性的政策方案。若高校馆规模较小，可以从基于利益相关者需求的角度，制定包括电子书在内的电子资源馆藏发展政策。国外图书馆协会和图书馆联盟在电子书馆藏政策构建中发挥了重要的领导者作用，值得国内图书馆界学习借鉴。endprint

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作者简介：刘磊，男，南京农业大学信息管理系教授，博士生导师，研究方向：信息资源建设、信息需求； 胡曦玮，女，南京农业大学信息管理系博士研究生；朱锁玲，女，南京农业大学信息管理系副研究馆员，博士；冯英华，男，常州工学院图书馆馆员。endprint