知识产权保护对我国对外贸易的影响分析

杨玉秋，罗 芳

（上海理工大学 管理学院，上海200093）

知识产权保护对我国对外贸易的影响分析

杨玉秋，罗 芳

（上海理工大学 管理学院，上海200093）

把知识产权的保护程度及其对出口贸易的影响作为研究重点，通过新古典经济学的知识外部性理论结合我国2008—2017年（1～3月）的出口贸易数据和2004—2016年国内外的专利申请量、2001—2015年商标申请量的为主的知识产权数据进行综合分析。根据分析结果表明，整体上增强知识产权保护力度对我国对外贸易有着积极的影响。提出了我国需要提高知识产权的创造能力、提升知识产权运用能力、增强知识产权保护能力、增强知识产权贸易出口意识等几点建议。

知识产权；对外贸易；专利权；商标权

知识产权是指公民或法人对其在科技、文化、艺术等领域的发明和作品成果，依法享有的专有权，即人们运用自己脑力劳动创造出的智力成果并对其依法所拥有的专有权利。WTO中TRIPS协议所指的知识产权主要包括:专利权、著作权、商标权、实用新型等相关的权利[1]。服务贸易、货物贸易作为传统的国际贸易研究内容，但随着知识产权逐渐成为世界各国战略性竞争优势的环境下，知识产权贸易同它们一起成为现代贸易的三个重要的研究方向，这也显示出对其研究的重要性。本文将知识产权保护与我国出口贸易情况综合分析得出相关的结论。

1 知识产权对贸易影响的原理

目前的经济社会中，知识产权同国际贸易之间的联系变得更为密切，世界各国都已经将对知识产权保护放到非常重要的位置上。1994年西方国家正式把知识产权的保护加入到国际贸易中，并签订《与贸易有关的知识产权协议》，它也是WTO协议里重要的组成部分。

新古典经济学中的知识外部性分析为知识产权保护提供了理论支撑，所谓外部性，它不仅表现对知识产权所有人有利，而且对经济社会的外界也能产生积极的正向影响，简而言之，知识产权创造的社会价值要远远大于个人的收益价值。基于这样的观点，国家应当对知识产权进行必要的保护。这就是产生了知识产权立法和保护。

随着经济社会的快速发展，知识产权的保护在出口贸易中的愈发显得重要，在现代的国际贸易竞争中，知识产权成为衡量竞争能力重要参考指标。换言之，国家间的竞争力和国际贸易主导权，已经不在局限于产品出口量，而是在于谁拥有更多的关键知识产权。

假设甲国一家厂商A拥有某一种商品的专利权，现在它将这种商品销往乙国，而乙国具有很高的仿制水平。当甲国采取增强知识产权保护措施时，在市场上，其商品就具备较强的竞争能力。若要获取更大的利润，它则需要适度地减少商品的出口贸易量，图1中表现为，供给曲线S向左移到S1，价格会上涨，此时获得利润。

反之，在知识产权保护力度不断增强的条件下，进口国B厂商则不能继续从事模仿的生产，这样它不得不从A厂商那增加更多产品进口量。在图2中表现为，需求曲线向右移动，贸易出口量则会增加。从上述分析表明，当知识产权在国际上得到普遍保护的条件下，这无疑对知识产权的所有人是有利的，同时能够降低出口厂商的知识产权的保护成本，从而极大地促进产权人所在的国家对该产品的出口量并最终获利。

国外学者Falvey选取1970—1999年间5个发达国家向69个国家制造业领域的出口贸易数据，通过面板回归数据的分析方法，检测了知识产权的贸易效应，研究显示知识产权的保护对贸易进口的作用会与模仿能力存在着一定的联系[2]。这便从从实证的角度，验证了这个原理。

2 目前我国的知识产权保护与出口贸易情况

21世纪以来，我国经济发展一直保持高速增长势头，我国企业对自有知识产权保护意识也在增强，特别在电子通信行业、加工制造行业，我国企业越来越多的企业选择到海外发展，积极参与到国际竞争。

最近几年，我国的专利申请量在持续不断地增加，同时专利的申请结构也在不断优化。通过2016年的国家知识产权局公布的数据来看，我国受理的专利申请量高达133.9万件，连续6年位居世界各国第一。另外，国家知识产权局对发明专利授权量达到40.4万件，其中，国内发明专利授权30.2万件，较2015年增长了3.9万件，同比增长14.5%。从国内发明专利授权分类上看，职务发明和非职务发明分别为27.6万件和2.6万件[3]。

而作为第二大专利申请与授予的国家——美国，其在2016年专利申请数量和专利授权专利数量都迎来了下降。另外，通过2016年美国商业专利数据库IFICLAIMS公布的专利统计数据表明，美国的专利授予量大概在29.8万件，这是从2007年以来第一次下跌。

商标与专利一样属于知识产权的重要载体，我国商标申请数量也在快速增长，其中国家工商总局的2012年的数据表明，国内商标注册申请量达到287.6万件，约为全球三分之一，注册量达1 225.4万件。随着我国经济的快速发展，制造行业的自主研发能力也得到了极大的提升。在这样的背景下，我国的专利申请量、商标申请量在近些年处于不断快速增长的水平。其中图4为我国的商标注册申请数量情况。

我国的出口贸易主要有一般贸易、加工贸易和其他贸易形式，根据商务部最新公布数据，其近十年的数据情况如表1所示。

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从表1可以看出，我国的出口贸易自2008—2017年，我国的出口贸易总体表现为上升趋势。从贸易形式来看，2009年受到2008年全球金融危机影响的原因，一般贸易、加工贸易等都出现下降，但10年以后中国的出口贸易又呈现出较快增长。随着知识产权的保护程度加大，我国出口贸易也在增长，国际贸易竞争力也得到了增强。

3 知识产权保护对我国出口贸易的影响及建议

从知识产权保护对出口贸易影响来看，我们可以看得出:一国知识产权保护程度同贸易发达程度具有一定的相关度。Liegsalz选取了18个行业，并且通过30个OECD国家出口到中国的1990—2002年的贸易数据，通过数据分析知识产权保护对中国贸易的影响。研究结果表明：国外的专利授权量对OECD国家出口到中国的贸易量有着积极的影响，而各行业的专利申请集中度却对其有着消极影响。这样的研究结果反应出，知识产权保护对出口贸易的正面影响和负面影响并存。

在知识产权保护程度很低时，国外的企业会对国内的知识产权侵权，因此国内的贸易会受到限制；从另一个层面上看随着知识产权保护水平的提高，对国内的贸易具有一定的促进作用，过度保护效果也会相反。因此我们需要对知识产权的保护维持在一个相对合理的程度，从而是我国的出口贸易得到更好的发展。

国外学者Ivus指出，不同行业中的产品模仿率会存在不同的差异，增强知识产权保护程度，这对出口贸易的影响也会出现行业间的差异，因此，行业间模仿率是评估知识产权保护的贸易效应重要指标[4]。

3.1 提升我国出口产品科技含量

我国经济在2000年以后一直保持着较快的速度发展，其中主要的原因是我国的企业开始重视对知识产权的保护，以电子通信行业、加工制造行业为代表的领域，国内的很多企业纷纷走向国外，积极地参与到国际竞争中去。正是由于国内经济的快速发展，自主知识产权的保护意识在增强，这样也使得我国的制造业领域的研发能力在进一步地提升。在这样的环境下，我国的知识产权的保护力度在不断增强，专利、商标的申请量逐年增加[5]。

3.2 有利于增强我国对高科技领域的外资吸引力

外资企业一直对我国知识产权保护持有意见，每次中国与欧洲的经济贸易会谈或者美国的经济贸易磋商几乎都会提及到知识产权保护相关问题。整体而言，中国近些年对知识产权的保护力度在持续地加大，陆续制定了许多保护知识产权相关的法律法规，其所涉及的领域较为广泛，几乎达到了发达国家对知识产权的保护水平。最近几年，我国培养了许多知识产权领域的专门人才，同时，对于知识产权的保护力度也在不断加强。知识产权保护力度的加大，也使得很多高新技术领域的外资企业增加对我国的投资份额，将许多领先的技术引入到我国境内。

3.3 关于知识产权保护方面的几点建议

①提高知识产权创造能力。为了提高知识产权的创造能力，我国不能仅仅重视知识产权申请量或者授权量上，更应该重视知识产权的质量方面。作为自主创新的重要的主体，我国企业要特别注重提高一些核心的技术领域的专利、实用新型为代表的知识产权的研发能力，提高PCT国际专利申请量，使其保护范围从国内延伸到国外更大的范围，争取创造出更多知识产权的国际品牌[6]。

②提升知识产权运用能力。让尚未使用的知识产权转变为真正的生产力，才能更好地体现出知识产权对经济增长的促进作用，从而实现知识产权大国向强国的转变。我国可以把知识产权应用到相关行业中去，把产业开发，科研创新、市场推广等各个环节有机地结合起来。我国政府部门要为知识产权保护提供有效的激励政策，而企业则需要加大对产品的创新开发的力度，银行、证券等金融机构要为企业提供更便捷的融资方案。

③增强知识产权保护能力。在全球经济一体化中，相对于价值规律透明的规律，公共执行权利的政府所发挥的作用就是非常显而易见的。在保护知识产权上，制定相应的国际贸易知识产权法律体系模块是首要出发点，继而开展更加行之有效的法律保护工作，即设立管理部门和纠纷解决机构[7]。从数据分析的结果表明，出口贸易的增长水平与知识产权保护程度的强弱有着重要的联系。过去，从西方国家的知识产权制度演进历史来看，他们也曾经历从知识产权的“弱保护”到“强保护”的缓冲期，但当前的国际环境下不允许我国经历这样的缓冲期。在目前的缓冲期下，再根据我国的客观现状来看，我们需要制定适宜的科技创新方案，维持适度的知识产权保护水平，加大自主知识产权开发力度并使其得以运用。通过适度地保护知识产权，才能使其对我国出口贸易的起到正向的积极促进作用。

④增强知识产权贸易出口意识。通过国内外学者的实证分析看得出，知识产权附加保护对国家的贸易出口量的增加具有积极作用，这就需要我国增强知识产权贸易的出口意识和风险防范的意识。目前，我国的东南沿海地区对外资的依赖度依然比较高，在贸易生产、贴牌生产等方面，占比还非常高。这在一定程度上会影响到我国企业在关键技术领域知识产权的研发能力。国际品牌的打造通常都拥有许多自主知识产权，这就需要我国更应该重视知识产权的研发，贸易利润才能到达微笑曲线的上端。知识产权保护对我国的对外贸易的积极作用就能更好地体现出来。

[1]田文.国际知识产权保护对我国出口贸易的影响对策[J].现代商业,2016(19)：57-58.

[2]Falvey，R．，N．Foster．，and D．Greenaway．2009．“Trade，Imitative Ability and Intellectual Property R ights．”Review of World Economics(Weltwirtschaftliches Archiv)，145(3):373－ 404．

[3]董子畅.2016年中国发明专利申请受理量同比增长21.5%［ER/OL］. 中 国 新 闻 网 .(2017-04-25)[2017-08-10].http://www.chinanews.com/gn/8208696.shtm l.

[4]Ivus，O．2012．“The Quantity，Price，and Variety Response of U． S． Exports to Stronger Patent Protection．”Working Paper，Queen’s School of Business，Queen’s University．

[5]史宇鹏，顾全林.知识产权保护、异质性企业与创新:来自中国制造业的证据[J].金融研究，2013(8):136-149.

[6]刘丽,顾晓燕.知识产权贸易与我国自主创新能力的提升[J].经济问题,2014(7):27-30.

[7]刘静贤.我国国际贸易中的知识产权保护问题研究[J].智富时代财经,2015(1):30-32.

An Analysis of the Impact of Intellectual Property Protection on China's Foreign Trade

YANGYu-qiu,LUOFang
(Colleg of Management,University of Shanghai for Science and Technology,Shanghai200093,China)

This article will focus on the protection of intellectual property rights and its impact on export trade as a research focus.Through the theory of knowledge externalities of neoclassical economics,this paper combines the export trade data of China in 2008-January 2017 and the number of patent applications at home and abroad in 2004 and 2016,and the knowledge of trademark application in 2001 and 2015 Property rights data for comprehensive analysis.According to the analysis results,the overall protection of intellectual property rights on China's foreign trade has a positive impact,so the article finally gives the following recommendations:China needs to improve the creative capacity of intellectual property,enhance the use of intellectual property rights,enhance intellectual property Protection capacity,and enhance intellectual property trade export awareness.

intellectual property;export trade;patent right;trademark right

F724

A

1673-5919（2017）06-0025-04

10.13691/j.cnki.cn23-1539/f.2017.06.005

2017-09-27

杨玉秋（1989-），男，江苏高邮人，硕士研究生。

罗芳（1964-），女，吉林长春人，教授。研究方向：服务贸易。

路 实］