国内外图书馆效率研究述评

王涛

[摘 要] 图书馆效率是图书馆学研究的重要课题，如何提高图书馆资源的利用效率是影响图书馆服务能力提升的关键因素，目前已成为图书馆界关注的重点。本文对国内外图书馆效率文献进行梳理与总结，对开展图书馆评估研究提供参考。

[关键词] 综述；图书馆效率；高校图书馆；公共图书馆

[中图分类号] G258.2 [文献标识码] A [文章编号] 1671-0037（2017）8-86-3

Review on Domestic and International Libraries' Efficiency Research

Wang Tao

（Zhongyuan University of Technology， Zhengzhou Henan 450007）

Abstract： The efficiency of library is an important topic of the library science research； how to improve the utilization efficiency of library resources is a key factor influencing the library service ability improvement， which has been an attracting focus of the library academic attention. It provides a reference for studying the library evaluation by combing and summarizing academic literature of library efficiency at home and abroad.

Key words： review； library efficiency； college library； public library

1 引言

为有效考查和监测图书馆的质量，绩效的测度要把投入和产出联合起来，看它的产出与其投入之间的相对效率。图书馆效率测度是“图书馆资源深度开发利用”的重要依据之一。加大图书馆投入的关键是重点关注图书馆效率问题，这也是英国MLA提出的“图书馆改革与变化模型”的核心——提高效率与效益。如何提高图书馆服务效率、保障图书馆事业增长的可持续性已经成为关系到图书馆未来发展的重要课题。因此，对图书馆效率相关学术文献进行检索与整理，对于丰富“效率与生产率分析”、图书馆绩效评价应用成果，促进图书馆评估研究具有重要价值。

2 国内图书馆效率研究进展

国内图书馆效率研究文献主要分为四类：

2.1 图书馆效率评估的重要性研究

柯平在关于新中国图书馆事业发展若干问题研究过程中发现投入产出的结构问题、图书馆事业发展影响因素两大问题[1]。李高峰提出：“注重公共图书馆的效率，是政府的责任，是公共图书馆的义务。公共图书馆发展的不理想，不能简单地认定为政府文化投入的不足，而应科学地探索投入与产出极不协调这一现象背后的本质，深化公共图书馆的效率评估”[2]。曹超指出，图书馆效率评估能够促使图书馆经费、人员得到更好的配置，可以使得图书馆能以有限的资源提供更好的服务[3]。

2.2 图书馆效率研究综述

王岚霞指出当前图书馆效率評价的方法与模型主要包括：数据包络分析DEA、神经网络法BP、模糊综合评价法、核主成分分析法、有序信息集结法、偏最小二乘回归法、优劣解距离法[4]。

2.3 不同类型图书馆的效率研究

2.3.1 大学图书馆。白首晏[5]、吴育华[6]，以上作者均采用的某一年数据，测评大学图书馆技术效率，而一年数据难以反映图书馆效率变化的时间趋势；韩红予通过网络问卷，获得高校图书馆服务质量的评价数据，采用DEA方法测算了高校图书馆运行效率[7]。张黎拓展了上述学者的研究，采用面板数据，针对2002-2005年西南大学北区图书馆效率进行测算[8]，类似做法有：张宁针对2000-2009年南昌大学图书馆投入产出效率进行了分析[9]。滕清秀对上述学者的研究，进行进一步的深入，运用DEA和Malmquist指数方法，针对2005-2008浙江省高校图书馆效率进行了分析，发现技术效率具有很大提升空间[10]。赵静使用CCR模型以及BBC模型对中国11所、美国1所农业图书馆竞争力效率值进行计算分析和比较，对各所农业图书馆的投入冗余和产出不足情况进行比较和分析。采用超效率方法对农业图书馆竞争力进行综合排序[11]。赵勇指出与其他效率评价方法相比，DEA方法更适用于高校图书馆纸质资源建设效率的评价，并针对2006-2010年我国18所“985高校”图书馆纸质资源建设效率进行了分析[12]。

2.3.2 公共图书馆。针对省市公共图书馆效率进行评价：范红霞运用DEA方法针对2005年31省级公共图书馆效率进行了测度[13]。袁海发现：全要素生产率受技术效率恶化而出现下跌趋势[14]；然而王家庭发现：全要素生产率下降的主要原因是受技术退步影响[15]，上述研究在全要素生产率变化原因上存在分歧。此外，朱勇平采用灰色关联分析方法揭示了公共图书馆服务效益的影响因素[16]。测评特定省份公共图书馆效率的研究包括：梁红采用DEA方法针对2010年重庆市区级公共图书馆效率进行评价[17]。

2.3.3 数字图书馆效率。范莹莹采用DEA和CA（聚类分析）方法针对数字图书馆效率进行了评价[18]，金以明采用DEA和SOM（自组织映射网络）模型，针对数字图书馆效率进行分析[19]。

2.4 公共图书馆效率影响分析endprint

鹿瞳在测算了2005年我国30个省市公共图书馆效率的基础上，发现：公共图书馆馆藏资源对图书馆效率具有显著性负影响，从业人员的业务水平、公共图书馆服务内容的趣味性和文化性、公共图书馆的信息化水平对公共图书馆效率具有显著促进作用[20]。赵燕芳对上海市区级公共图书馆效率影响因素实证分析时，发现：人口密度、公共图书馆财政拨款对公共图书馆效率具有显著性正相关，从业人员素质、举办读者活动数、区域经济增加值对公共图书馆效率的影响不显著[21]。

3 国外图书馆效率研究进展

国外关于图书馆效率文献主要有主要分为三类：

3.1 高校图书馆效率研究

3.1.1 测算高校图书馆效率动态。Easun应用技术效率原理，采用DEA模型研究美国加利福尼亚74年中小学校图书馆的投入型技术效率[22]。Reichmann认为DEA是图书馆绩效评价有效的工具，并分别采用DEA和Malmquist指数方法，从横向与纵向结合的角度，针对68所（欧盟34所、北美34）大学图书馆效率进行了评价，发现北美公共图书馆效率高于德国和澳大利亚[23]。Simon发现高校图书馆全要素生产率的增长来源于技术进步。

3.1.2 针对高校图书馆技术效率的研究。Chen采用BCC模型针对台湾地区23所大学图书馆的资源使用效率给出了存在资源浪费现象的图书馆资源投入的目标值[24]。Shim发现DEA方法是评价学术研究图书馆效率的有效方法，不仅克服了单纯从产出角度的比较，而且对图书馆操作改进提供了新信息。Noh在使用DEA方法测算高校图书馆效率时发现：效率评价中是否考虑到电子资源对图书馆效率具有重要的差异[25]。Carvalho的研究中发现，减少投入冗余，能促进图书馆服务绩效的增长。

3.2 公共图书馆效率研究

3.2.1 数据包络分析方法。Vitaliano对澳大利亚168所公共图书馆测定了其产出型技术效率值[26]、Hammond使用投入导向DEA模型估算了英国159所公共图书馆效率值[27]；Chen Y采用前后衔接（Context-dependent）DEA模型，针对日本东京公共图书馆效率进行测度。

3.2.2 随机前沿分析方法：Vitaliano采用了SFA方法针对公共图书馆效率进行分析。De Witte在评价效率的同时，对其影响因素进行了考察。

3.3 数字图书馆效率研究

Shim W采用DEA方法，运用效益——效率二维矩阵，针对数字图书馆绩效进行了评价。

4 研究现状分析

第一，从效率研究思路来看可以分为：一是计算投入和产出综合指标得分，然后采用产出综合指标/投入综合指标得到效率值；二是采用线性规划思想，在同一截面内找出最优生产单元，将其他生产单元进行投影，从而得到每一个生产单元的效率值；三是采用计量经济学的思路，运用生产函数进行测算效率。

第二，从效率研究方法来看，效率分析可分为静态效率（技术效率、规模效率、纯技术效率）与动态效率（技术效率变化、技术进步、全要素生产率），静态效率分析方法主要包括：数据包括分析DEA、随机前沿分析SFA方法；动态效率分析主要通过Malmquist指数分析。以往的研究主要采用传统DEA模型（BCC、CCR、超效率模型），国际上关于效率评价方法研究体现出的新趋势和发展方向，如基于标杆管理的效率评价方法、三阶段DEA方法等，在图书馆效率测度中未能得到足够重视。

第三，从效率研究层次来看可以分为：一是利用截面数据对图书馆效率进行分析；二是利用面板数据对图书馆效率动态变化进行分析；三是侧重于技术效率的影响因素研究。

第四，从投入产出指标来看，图书馆效率测评的投入产出指标选取尚未达成共识，投入变量主要包括：公共图书馆数量、图书馆总藏量、阅览室座席数；产出变量主要包括：总流通人次、书刊文献外借册次。

第五，从效率研究视角来看，以往的研究更多地着眼于事业的局部环节（截面数据），很少以整体的视角分析演进的历程和规律（面板数据）。不同学者在研究视角及指标选取等方面的不同，其具体测度结果并不一致，未来公共图书馆效率测评可以引入空间经济学理论。

5 结论

综上所述，国内外学者分别从不同的理论角度出发，通过建立图书馆效率评价指标体系，运用不同的模型评价图书馆效率。但是，现有的学术成果无论是研究深度还是研究广度都有待进一步拓展。

高校图书馆效率研究应关注：高校图书馆效率评价指标体系的设计应充分反映高校图书馆的办馆条件和实际运作情况；不同高校图书馆的相关数据统计口径的差异，导致数据难以获取。

公共图书馆效率研究应关注：一是公共图书馆技术效率水平及其变化趋势；二是公共图书馆效率区域差异的时空格局动态演化；三是公共图书馆效率收敛性分析；四是公共图书馆效率影响因素及促进效率提升的政策建议与措施。

参考文献：

[1] 柯平，赵益民.基于实证的新中国图书馆事业发展若干问题研究[J].图书馆论坛，2009（6）：47-53.

[2] 李高峰.公共图书馆发展中的效率因素分析[J].图书馆杂志，2011（4）：12-15.

[3] 曹超.公共图书馆服务评估指标比较研究[J].图书馆杂志，2012（2）：45-50.

[4] 王岚霞.定量分析视角下的图书馆效率评价方法与模型研究[J].图书馆理论与实践，2013（5）：18-20.

[5] 白首晏.DEA方法在高校图书馆效率评價中的应用[J].情报杂志，2002（6）：15-16.

[6] 吴育华，杨顺元.高校图书馆的效率测度研究[J].情报杂志，2007（9）：129-131.endprint

[7] 韩红予.高校图书馆运行效率评价[J].情报资料工作，2010（3）：107-109.

[8] 张黎.高校图书馆效率评价研究[D].西南大学，2007（4）：33-36.

[9] 张宁.基于DEA-DRF方法对高校图书馆投入-产出效率评价研究[D].南昌：南昌大學，2010.

[10] 滕清秀.运用DEA方法研究高校图书馆的作用研究[J].图书馆研究与工作，2009（3）：28-31.

[11] 赵静.农业图书馆竞争力的比较研究[D].中国农业科学院，2012（12）：73-81.

[12] 赵勇，李晨英.高校图书馆纸质资源建设效率评价方法研究——基于教育部高校图书馆事实数据库统计指标的实证分析[J].图书馆建设，2012（6）：26-30.

[13] 范红霞，刘泽隆.我国图书馆同业影响的实证分析[J].图书馆工作与研究，2011（4）：13-15.

[14] 袁海，周晓唯.我国公共图书馆效率动态变化—基于省际面板数据的Malmquist指数分析[J].图书馆建设，2011（8）：77-81.

[15] 王家庭，李海燕.我国公共文化服务事业全要素生产率的动态研究—以图书馆业为例[J].图书馆建设，2013（1）：5-10.

[16] 朱勇平.关于公共图书馆效率影响因素的灰色关联分析[J].图书馆杂志，2012（2）：5-10.

[17] 梁红.基于DEA方法的重庆市区级公共图书馆效率评价研究[D].重庆大学，2012（5）：16-26.

[18] 范莹莹，金以明.基于DEA和CA的数字图书馆评价研究[J].图书馆论坛，2010（5）：55-57.

[19] 金以明.基于DEA和SOM的数字图书馆评价研究[J].情报科学，2011（1）：93-97.

[20] 鹿瞳.基于DEA–Tobit两步法的公共图书馆效率评价与分析[D].辽宁师范大学，2009（5）：12-13.

[21] 赵燕芳.基于超效率DEA与Tobit模型的上海市区级公共图书馆效率评价研究[D].华东师范大学， 2011（5）：24.

[22] Easun M S. Identifying efficiencies in resource management： An application of Data Envelopment Analysis to selected school libraries in California[D].Berkeley：University of California，1992.

[23] Reichmann G， Sommersguter-Reichmann M. Efficiency measures and productivity indexes in the context of university library benchmarking[J].Applied Economics，2010（3）：311-323.

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[26] Vitaliano D F. Assessing public library efficiency using data envelopment analysis[J].Annals of Public and Cooperative Economics，1998，69（1）：107-122.

[27] Hammond C J.Efficiency in the provision of public services： a data envelopment analysis of UK public library systems[J].Applied Economics，2002（5）：649-657.endprint