自筹经费航天器项目管理研究

李国庆 张博 （中国空间技术研究院）

自筹经费航天器项目管理研究

Research on Management of Self -financing Developed aerospace Project

李国庆 张博 （中国空间技术研究院）

自筹经费航天器项目是指宇航企业为提高自身竞争力，抢占市场先机，利用自有资金开展研发、研制的航天器项目。随着市场经济体制的逐步完善，宇航市场垄断格局逐步弱化，市场参与主体不断呈现多元化趋势，越来越多的高校、科研院所、民营企业参与到宇航市场竞争中来。面对日趋激烈的市场竞争环境，传统宇航企业仅依靠国拨资金开展研发、研制工作已不能满足自身发展需求，需要多渠道筹措资金进行技术储备、市场开拓及战略布局。

自筹经费航天器项目主要有创新研发类项目和整器研制类项目。创新研发类项目旨在针对前瞻技术开展研究、对先进系统进行论证，由于企业自主投入开展创新研发的情况比较普遍，本文不做进一步展开，重点关注利用自有资金开展整器研制的情况。整器研制类项目旨在应对市场竞争、抢占领域先机，在没有国家投资建设的情况下，企业利用自有资金开展航天器项目研制，通过提前研制、提前发射、提前在轨应用，确立宇航企业的市场地位和行业地位。与国家立项项目相比，自筹航天器项目有其自身特点，在项目管理中需要针对其特点，在进度、经费、风险等方面给予特别关注。

1 自筹经费航天器项目特点

航天器项目一般具有系统复杂、研制周期长、技术难度大、研制过程不确定因素多等特点，导致项目经费规模大、管理难度高。自筹经费航天器项目相比于国家立项航天器项目，经费来源由研制单位自行筹措而非由国家拨付；论证决策由研制单位自行开展而非按照国防需求计划开展；研制进度由研制单位自行确定而非按合同、批复执行；市场份额取决于产品竞争力而非国家指令。

需求具有不确定性

自筹经费航天器项目研制的开展基于研制单位对市场需求和战略布局的把握，从市场需求出发的项目，需要对市场机会、竞争对手有准确的判断；从战略布局出发的项目，需要对技术发展路径有清晰的认识。这都需要研制单位结合自身能力，对各种信息进行有效辨识，研制过程中根据形势变化进行动态调整。

技术先进性要求呈两极化

从市场需求出发的项目，需要尽可能多地采用成熟技术，压缩研制周期，通过控制新技术在设计、生产、试验等环节上的投入，提高整体的可靠性，提升资源的使用效率；从战略布局出发的项目，需要对引领性的技术进行集中攻关，避免同质化竞争，体现航天器的先进性，确立研制单位在该领域的龙头地位。

时间敏感性强

无论是从市场需求出发的项目还是从战略布局出发的项目，都需要研制单位在短时间内完成项目研制工作。随着宇航市场竞争的日趋激烈，如果不能在特定的时间内完成研制任务，形成能力，占领市场，就无法占得先机、达到预期的效果，可能出现产品研制虽然成功，但由于竞争对手和替代产品的出现，市场风险增加或先发优势不复存在的情况。

性本比要求突出

由于没有国家拨款，自筹经费航天器项目对性本比有着更高的要求，即性能和成本的最佳匹配。这就要求研制单位在制定项目方案时，开展技术经济一体化分析，将经费作为输入变量，反复迭代，选取质量、进度、经费综合最优方案。研制过程中采取多种措施，降低研制成本，节省经费支出。同时，在严控成本的基础上提高产品综合性能，实现性本比最优化。

资源保障条件受限

航天器项目一般规模较大，需要由多个单位协作开展研制工作。国家立项航天器项目由国家主管机关指定主承研单位，并调动整个研制体系协同配合；自筹经费航天器项目完全是宇航企业自主行为，没有国家指令性计划牵引，在人力、物力、财力等多个方面都需要研制单位自行筹措解决，保障条件只能依靠研制单位自身，因此受到资源筹措规模、能力等条件的限制。

2 自筹经费航天器项目管理中存在的问题

国内传统宇航企业承担的航天器项目大多由国家立项，研制目标清晰、经费相对充足、配套保障到位。伴随着国内外宇航市场竞争环境日益严峻，宇航企业开始依靠自筹经费开展航天器项目研制，其管理模式基本参照国家立项项目，但由于种种原因，在研制过程中还存在一些问题和不足之处。

立项论证依据不充分

自筹经费航天器项目是研制单位自主行为，所受监管较少，存在研制单位为了追求市场反应速度，跟风立项、匆忙上马的现象，以及对市场误判，或者技术、经济风险考虑不全面的情况。

执行过程中虎头蛇尾

由于需求的不确定性以及立项论证不充分，可能存在对技术困难预判不足，导致研制进度推迟的现象，或没有针对研制过程中出现的新情况及时调整策略，导致后续动力不足的情况。

配套资源保障不到位

自筹经费航天器项目非国家任务，且支持经费有限，因此存在协作单位积极性不高的现象。在有限资源存在冲突时，自筹项目与国家立项项目相比往往处于劣势。

缺乏相应的管理制度

国内宇航企业自筹经费开展全周期研制的航天器项目较少，缺乏实践经验，大多没有针对自筹项目特点建立有针对性的管理制度、职责分工体系、风险防控制度以及评价体系。

3 自筹经费航天器项目管理需要关注的问题

由于自筹项目经费支持有限，同时又需要快速形成能力抢占先机，因而研制管理模式也要区别于传统的国家立项型号。结合自筹项目具有的特点及目前普遍存在的问题，在项目管理各个阶段上应重点关注以下方面。

立项前的准备

自筹经费航天器项目首先要重视前期论证工作，项目选择需具有战略眼光，开展充分的市场分析及风险分析，制定符合政策要求且适合宇航企业自身的决策准则，开展技术经济一体化论证，将经费作为输入而非输出变量，划分研制阶段，分布决策，同时要履行规定的审查和审批手续。

（1）市场分析

市场需求和战略布局是自筹项目的驱动力，从市场需求出发的项目，准确的市场需求分析是关键，需求分析应重点关注需求来源、市场容量等方面的情况；从战略布局出发的项目，需要结合自身战略目标进行精准定位，重点关注竞争对手、替代产品等方面的内容。因此，开展广泛调研、摸清市场容量、全面了解同类产品的“战技”指标、市场分布，同时结合自身优势对能否取得预期的经济效益及战略效应进行准确判断，是科学决策的重要前提条件。

（2）风险分析

航天器项目本身具有高风险性，自筹项目由于没有外部输入，风险性又高于国家立项项目。除一般航天器具有的研制技术风险外，自筹项目还具有经费风险和市场风险。因此，充分意识到各种风险，开展全面的风险分析工作是自筹项目的成功保障。

技术风险应重点关注项目涉及的关键技术以及现有能力，对攻关周期、成本有准确判断，避免因对技术难度的误判导致研制周期延长、成本增加。特别是从市场需求出发的项目，应尽量采用成熟技术、选用成熟产品，规避技术风险。经费是开展项目的保障，除个别自筹项目有少量国家、地方政府经费支持外，大多来源于自有资金或银行贷款。经费风险一方面需关注经费筹措渠道和方式，如通过研发课题开展前期技术攻关，采用目前国家推行的公私合营（PPP）模式等；另一方面需准确预估研制经费，确定合理的资金控制范围。市场风险则取决于宇航企业自身的战略眼光、对市场信息掌握的全面程度以及预判的准确程度。

（3）决策准则

决策准则包括决策原则、决策流程和组织结构等方面。市场环境瞬息万变，正确、及时的决策是自筹项目成功的关键。宇航企业需结合自身特点制定决策原则，要坚持与企业发展战略相结合，坚持市场导向和经济效益最大化，坚持项目与企业资源能力相匹配等原则。

自筹航天器项目时间敏感性强，决策流程要适当灵活，实行分级负责和授权决策，避免因层层汇报而错失良机。由于自筹航天器项目需求具有不确定性，研制单位在保持战略定力的同时，需要在论证初期划分研制阶段，设置阶段性决策点，分步决策。

（4）技术经济一体化论证

传统航天器项目论证时，经费一般作为输出量，首先确定需求、指标、方案，再根据具体研制方案自下而上汇总项目所需经费，方案的选取基本决定了项目的成本。自筹项目使用的企业自有资金一般来源于有限的科研结余，经费不足是普遍面临的最大困难。项目论证时要开展技术经济一体化论证，将经费作为输入量而非输出量反复迭代，选取技术方案、制定研制流程要统筹考虑。首先解决先进性与可行性之间的矛盾，规避风险、缩短研制周期、降低成本，综合考虑质量、进度、成本三方面要素，制定性本比最佳的项目方案，提高市场竞争力。

过程中的管控

自筹项目一般受到监管较少，没有用户、上级机关组织的定期检查、审计，因此相比国家立项项目，在过程管理上更多取决于研制单位自身要求。为满足“快、好、省”的要求，研制单位需在质量、进度、经费、风险等方面开展过程管控工作。由于航天器在轨无法维护的特点，质量上需按统一的标准控制，进度、经费、风险需要有比国家立项项目更加严格的管控。

（1）列入科研生产计划

为保证自筹航天器项目按时、尽快完成，首先要确立自筹项目与国家立项项目同等重要的地位。需根据项目研制技术流程，形成计划流程，并将其列入研制单位的科研生产计划，统一管理、统一考核。对分承研单位，下达研制任务书，研制过程中对计划节点进行考核和监督。此外，为缩短研制周期，开展必要的管理创新，加强信息化手段的运用，在充分考虑人、机、料、法、环等资源的基础上，研究计划并行，流程优化的可行性，进一步提高自筹项目的竞争力。

（2）纳入统一预算管理

在将自筹项目列入科研生产计划的同时，还要将其纳入预算管理，明确对自筹项目支持的经费额度以及年度经费计划，以保障科研生产的顺利进行。研制单位应进行全过程的项目预算管理，在前期设定目标成本，下达预算；中期进行成本控制，分析预算执行情况并反馈、上报，在规定的节点进行预算调整；后期评估预算执行结果，实行预算考核，形成闭环。在项目执行过程中，严格控制各项开支，提高经费的使用效率。

（3）进行过程成本控制

自筹项目研制过程中需更加重视成本控制，经费支出参照预算执行的同时，本着“花小钱、办大事”的原则，在经费有限的前提下将“好钢用在刀刃上”。通过选择合理的技术途径，减少过度的工程技术冗余设计，优化成本结构；重视计算机模拟和仿真技术的应用，开展半物理仿真验证；引入竞争机制，通过优选生产配套单位等手段控制成本，提升自筹项目的经济效益。

（4）开展过程风险防控

一方面关注外部风险，如市场需求的变化、竞争对手的研制进展、替代产品的出现等，根据外部因素的变化，按照决策准则动态调整自筹项目研制策略，避免需求、市场出现突发性变化而没有及时调整研制策略的情况出现；另一方面关注内部风险，如出现计划外的研制项目、由于质量问题及其他型号“举一反三”引起的研制反复。通过严控计划外项目，设立产品质量保证金等手段，避免由于上述情况导致进度拖期及经费超支。

结束时的总结

自筹项目结束时，要特别重视总结工作。对于取得预期效果的项目，要及时总结成功经验，以指导后续项目的开展；对于效果不理想的项目，更要仔细分析原因，避免后续项目重蹈覆辙。研制单位需针对自筹项目特点建立一套范围全面的评价体系，同时还要不断完善激励机制，使自筹项目在企业内部良性循环。

（1）建立健全评价体系

自筹项目结束后，虽然没有国家组织的审计、验收等环节，但研制单位需主动建立健全综合评价体系，对自筹项目进行及时“复盘”与总结，综合分析项目的经济效益、战略效益及社会效益。从项目的经费投入多少、研制时间长短、任务完成情况、获得成果大小等因素入手，对取得的经济效益、达到的战略目标、科研成果向生产力的转化程度、科研人员的培养情况、科学技术新领域的开拓和学科的发展等多方面，做出综合分析评价。通过对自筹项目的综合分析，识别内控中的薄弱环节，持续改进工作，不断修正、完善自筹项目决策准则。

（2）完善激励机制

激励机制是自筹项目取得成功的内在动力，研制单位需以“人本化”的管理理念为前提，不断完善好2个层面的激励机制。首先，在研制之初应协调、明确各参研单位的责、权、利，项目取得市场收益或实现既定战略目标后，项目总体对参研单位按照事先的约定给予一定的奖励，以达到“风险共担、利益共享”的效果。其次，要调动技术、管理团队的工作积极性，让项目成败与项目参与人员息息相关，技术团队与管理团队充分配合，技术人员在关心质量、进度之外，也关心项目成本，主动节约成本，管理人员充分掌握研制进展、风险等信息，不断提高项目管理水平及经费使用效益。

4 结束语

随着宇航市场竞争的逐步加剧，宇航企业为了保持发展速度稳定增长，必须在保证传统领域优势地位的基础上，不断寻求新的市场突破口和经济增长点，自筹经费航天器项目数量将越来越多。同时伴随着军方用户推行竞争性采购，频频开展竞标择优的大趋势，国家立项项目也开始表现出自筹项目的管理特点。因此，大力推进自筹项目研制已成为宇航企业长远发展的必然选择。特别是针对市场容量大、占据领域制高点的项目，要加大自筹经费的前期投入，并通过决策准则、规范的自筹项目管理流程、灵活的市场反应机制，迅速将新方案、新技术转化为产品，以牵引用户需求，拓展新兴市场，占领制高点。