对外直接投资对安徽省产业升级影响研究

陈 江

（安徽大学 经济学院，安徽 合肥 230039）

对外直接投资对安徽省产业升级影响研究

陈 江

（安徽大学 经济学院，安徽 合肥 230039）

近年来安徽省的对外直接投资持续快速的增长，在此背景下安徽经济发展要实现转型升级就必须积极利用对外直接投资的产业升级效应，如资源导向型OFDI的重工业化效应，市场导向型OFDI的高加工度化效应，效率导向型OFDI的劳动生产率提升效应，战略导向型OFDI的高技术产业促进效应，充分发挥安徽省的后发优势，带动安徽产业整体的转型升级.

安徽省；对外直接投资；产业升级；一带一路；灰色关联

1 引言

目前我国经济进入了新常态时期，政府的“一带一路”倡议为经济振兴指出了一条崭新的道路，在整个版图的规划中，合肥市被列入了“一带一路”的节点城市，这代表了合肥和整个安徽省今后的发展方向.在“一带一路”的推动下，安徽省对外直接投资飞速发展，省内的企业纷纷加入“走出去”的热潮中，同时安徽省正处于产业结构转型的关键时期，解决过剩产能和促进产业升级已成为我省亟待解决的问题.

2 对外直接投资对产业升级的作用机理解析

2.1 资源导向型对外直接投资

一地的经济发展和产业升级都需要资源，而像石油，天然气，森林，矿产等关键性资源的短缺成为制约经济发展的瓶颈.资源导向型的对外直接投资，可以获得对海外资源的控制权，建立稳定的能源供给基地，弥补省内资源的缺口.而且像煤炭，金属，石油等资源类行业对环境污染较大，在省内大量布局不利于我省产业升级，所以引导企业进行资源导向型的对外直接投资，有利于产业结构的优化.例如铜陵有色集团下属的铜冠矿山建设股份有限公司，2006年第一次走出国门，承接了赞比亚康克拉铜矿深部开拓工程，获得了成功和业界肯定，之后中标了多项非洲国家的矿建项目，把中国相关的机电产品、选矿药剂技术带到了非洲；在非洲的投资成功以后，铜陵有色集团进而在南亚、东南亚进行了投资开发，2015年铜陵有色集团把采矿项目拓展到了蒙古，目前公司投资的区域不断扩大，推进了厄瓜多尔的米拉多铜矿项目和加拿大的锌业金属公司项目.根据发达国家对外直接投资的经验，资源导向型的对外直接投资通过寻求和获取矿产，石油，天然气等资源，从而推动母国的重工业化进程.霍夫曼系数①是最直接反应产业升级进程中重工业化进程的指标.当前我省重工业化势头强劲，这与资源导向型的对外直接投资密不可分，结合霍夫曼系数可以发现，随着对外直接投资的增加，我省的霍夫曼系数整体在不断下降，说明重工业化的进程还在加速.

2.2 市场导向型对外直接投资

目前我省多个行业出现了产能过剩，一些行业还非常严重，例如向水泥，服装等劳动密集型行业，企业的产能利用率在75%以下，而各式各样的贸易壁垒又阻碍了这些行业产品的出口，所以这些行业的企业进行对外直接投资，一方面可以转移省内的过剩产能，为新兴行业的发展腾出空间；另一方面，在市场当地的生产和销售可以绕开贸易壁垒，并带动省内相关服务的出口，促进产业升级.海螺集团就是众多皖企的“先行军”，2011年，海螺首个项目落地印尼加里曼丹岛的南加省，之后在缅甸、老挝、柬埔寨等东盟地区进行了投资.到2015年海螺在印尼投资的所有项目全部投产后，占据了印尼水泥市场的30%份额，成为当地水泥行业的佼佼者.根据发达国家对外直接投资的经验，一般认为市场导向型的对外直接投资能够帮助投资企业规避贸易壁垒，节约生产成本，转移过剩产能，使区域内原本稀缺的生产要素能够更好地服务于高新技术产业，从而推动以原材料为重心的生产结构转变为以装备制造为重心的生产结构，进而推动制造业的转型升级.一般我们用高加工度化系数②来衡量这种产业升级情况.结合高加工度化系数可以看出，近年来我省的制造业的高加工度化在经历了一段下降后，开始呈上升趋势.由此可以初步推断市场导向型对外直接投资对促进我国企业，尤其是制造业高加工度的提升存在积极影响.

2.3 效率导向型对外直接投资

近年来，随着经济发展，省内各种生产要素的价格出现了大幅度的上升，这使得许多行业的利润率不断下降.在这种情况下，对外直接投资可以使这些企业在海外寻找到相对廉价的劳动力，原材料和土地等生产资源，从而节约成本和提升劳动生产率.这样还有利于省内的优势行业整合资源，推动这些行业的发展，促进产业升级.比如2010年12月，省农垦集团与津巴布韦国防部合作注册成立了皖津农业发展有限公司，在津巴布韦进行了投资，开展了农业综合开发项目，下属10个农场，占地超过10000公顷，以种植玉米、大豆、小麦为主，经过近6年发展，已取得初步成效，已经成为津巴布韦境内规模最大的农业生产企业.之后省农垦集团建立了省农垦津巴布韦经贸合作区，合作区以产业链为纽带，在种植业基础上逐步向农资供应、农产品加工、商贸物流等产业延伸.发达国家对外直接投资的经验显示，效率导向型的对外直接投资使得母国企业能够在全球范围内合理配置资源，以取得最廉价的资本，土地和劳动力，进而提升母国生产要素的投入产出比，从而推动母国的产业升级，而劳动生产率是最常用的衡量指标.我省的劳动生产率呈逐年上升的趋势，与对外直接投资快速增长相吻合.由此可以初步推断效率导向型对外直接投资对促进我国企业生产效率的提升存在积极影响.

2.4 战略导向型对外直接投资

目前，我省的一些企业拥有一定的技术水平和科技实力，但与发达国家相比，不论在技术研发还是经营管理上，还是存在较大差距的，一些核心技术和核心部件还是要依靠进口，所以在这种情况下，战略型的对外直接投资很有必要.这种向发达国家进行的逆向投资，可以通过技术溢出效应，获得先进的技术，进而消化吸收，转化为我省企业自身的创造力，提升企业的核心竞争力，促进产业升级.比如2015年安徽中鼎集团收购给宝马、奔驰、路虎等世界顶级厂家供货的德国WEGU公司100%股权，逐步掌握该公司在抗震降噪方面的核心技术，打破了国外厂商在高端减震器产品市场的垄断地位.发达国家的经验告诉我们，通过战略导向型的对外直接投资，母国的企业可以获取国外的先进科学技术和管理经验，通过技术溢出，模范作用带动整个行业的优化升级，我们选取高新技术产业化③系数来测度这种产业升级.我省的高新技术产业化系数呈逐年上升的趋势，与对外直接投资快速增长相吻合.总体上来看，战略资产导向型直接投资与我国制造业的高技术化高度趋同.

3 模型建立与结果分析

3.1 产业升级指标的选取

钱纳里等经济学家研究的结论表明，每个国家（地区）随着经济发展，第一产业在GDP所占的比重会不断下降，第二产业所占的比重先是逐步上升然后趋于平稳，而第三产业所占的比重则会持续上升，所以一般产业结构比例关系，由高到低排列为：第三产业＞第二产业＞第一产业.在我们的模型中，将第一，第二，第三产业占GDP的比重，分别记为 q(1)，q(2)，q(3)，给第一，第二，第三产业结构层次，分别赋予1,2,3，的系数，即：R=3q(3)+2q(2)+q(1).那么R值越大，即该国（地区）产业结构层次系数越大，就表明该国（地区）的产业结构水平越高，反之亦然.所以在宏观层面，我们选用R值来衡量安徽省产业升级的整体情况.

在微观层面，我们选取了霍夫曼系数、高加工度化系数、劳动生产率、高新技术产业化系数四个指标来量度安徽省产业升级的状况.首先是霍夫曼系数，根据霍夫曼定律，在工业化发展的进程中，霍夫曼系数是不断下降的，霍夫曼系数越小，表示重工业化趋势越明显.其次是高加工度化系数，这个指标能够有效测度制造业的内部结构变动，尤其是深加工、资本和技术密集型产业在制造业中的比重变化，一般来说高加工化系数越大，表明技术越先进，产业升级的趋向越明显.然后是劳动生产率指标，它主要是考察单位劳动生产力在一定时期内能创造多少价值，该指标值越大，表明产业升级的速度越快.最后选取了高新技术产业化系数来测度我省高新技术产业发展的状况，因为它是对了高新技术研发，高新产品推广和高新产品实现商品化的能力综合，所以高新技术产业化系数越高，说明产业升级的趋势越显著.

3.2 样本的选取

文章中的模型选取了2003-2015年安徽省OFDI存量的数据，测量我省对外直接投资的基本情况，全部数据来自历年的《中国对外直接投资统计公报》.选取了2003-2015年安徽省其他数据，通过计算得出历年来三大产业各自所占的比重，霍夫曼系数、高加工度化系数、劳动生产率、高新技术产业化系数，这部分数据来自历年的《安徽统计年鉴》.由于样本的数据少，跨度短，所以最终决定回灰色关联法来衡量安徽省OFDI与产业升级的关联程度.

3.3 实证分析

3.3.1 灰色关联分析是指对一个系统发展变化态势的定量描述和比较的方法，通过对动态过程发展态势的量化分析，完成对系统内时间序列有关统计数据几何关系的比较，求出参考数列与各比较数列之间的灰色关联度，灰色关联度模型应用于社会经济各个领域.灰色关联度计算步骤如下：

（1）确定参考序列和比较序列

设定参考序列为X0={x0(k),k=1,2,3…,n}；

设定比较序列为 Xi={xi(k),k=1,2,3…,n；j=1,2,3…,m}；

（2）数据标准化处理

为了消除量纲的影响，需要对原始数据进行标准化处理，处理公式为：

关联企业的定义确定价格是否有交易很是重要,因为如果两企业之间实际上没有相关联,甚至呈现公平或不符合商场定价买卖也不踩逃税问题,就不介意,损伤的一方不提出异议，就断定为只是业务的自由。

（3）求绝对值、最大差和最小差.绝对值计算公式为：

绝对值中最大值即为最大差，最小值为最小差.

（4）求关联系数，计算公式为：

（5）计算关联度，计算公式为：

表1 标准化处理数据

3.3.2 灰色关联度计算

（1）数据标准化处理

（2）计算绝对值、最大差和最小差

根据公式（2），计算得出绝对值序列，如表2所示.

表2 绝对值序列表

由表2可知最小差，最大差.

（3）计算关联系数

根据表2所计算的结果，由公式（3）可计算出各影响因素与OFDI存量的关联系数，本文分辨系数设定为α=0.5，分辨系数的设定值对关联度并不产生影响.计算结果如表3所示.

表3 关联系数序列表

（4）计算关联度

由关联系数表，根据公式（4）可求得各影响因素与OFDI存量的关联度及排名，如表4所示.

表4 各因素关联度及排名

由表4各因素与OFDI存量灰色关联度及排名结果来看，对OFDI存量影响程度由高到低的因素分别是：劳动生产率、高新技术产业化系数、三产业占GDP比重、霍夫曼系数、高加工度化系数.

综上可见，由计算可以看出，安徽省对外直接投资与产业升级正相关，而且各项关联度都在70%以上，说明对外直接投资从各个方面积极推动了产业升级.

注 释：

①霍夫曼系数.霍夫曼系数又称霍夫曼比例.指一国工业化进展中，消费品部门与资本品部门的净产值之比.

②高加工度化系数.工业高加工度化是指在工业内部发生由原材料工业为重心的结构向以加工、组装工业为重心的结构变化的过程.该阶段的一个显著特点是工业加工程度的迅速深化，组装工业的发展大大快于原材料工业的发展速度.

③高新技术产业化系数.经济合作与发展组织（OECD）出于国际比较的需要，也用研究与开发的强度定义及划分高新技术产业，并于1994年选用R&D总费用(直接R&D费用加上间接R&D费用)占总产值比重、直接R&D经费占产值比重和直接R&D占增加值比重3个指标重新提出了高新技术产业的4分类法:即将航空航天制造业、计算机与办公设备制造业、电子与通讯设备制造业、医药品制造业等确定为高新技术产业.

〔1〕房裕.中国对外直接投资对国内产业升级的影响及对策建议[J].甘肃社会科学，2015（3）.

〔2〕张远鹏，李玉杰.对外直接投资对中国产业升级的影响研究[J].经济问题，2015（6）.

〔3〕张纪凤，宣昌勇.新常态下江苏对外直接投资促进产业升级研究[J].江苏社会科学，2015（5）.

〔4〕尹忠明，李东坤.中国对外直接投资对国内产业升级的作用机理——基于不同投资动机的探讨[J].北方民族大学学报，2015（1）.

〔5〕刘海云，聂飞.中国OFDI动机及其对外产业转移效应——基于贸易结构视角的实证分析[J].国际贸易问题，2015（10）.

〔6〕赵春明，解亮品.以产业升级为导向的我国对外直接投资产业选择策略分析[J].新视野，2015（1）.

〔7〕Kojima，．K．， Direct Foreign Investment： A Japanese Model of Multinational Business Operations[M]．London：Croom Helm；1978.

F832.6；F121.3

A

1673-260X（2017）11-0068-03

2017-08-14