中国特色新型智库利益相关者的利益诉求与治理方式

文/韦岚

中国特色新型智库利益相关者的利益诉求与治理方式

文/韦岚

从党的十八届三中全会提出“加强中国特色新型智库建设，建立健全决策咨询制度”，到党的十八届五中全会强调“实施哲学社会科学创新工程，建设中国特色新型智库”，再到中共中央办公厅、国务院办公厅出台《关于加强中国特色新型智库建设的意见》和首批国家高端智库试点工作启动会的召开等，都体现了党和国家对智库建设的重视程度。作为现代决策体制的产物，智库在知识经济时代对政府决策正在发挥着越来越重要的影响和作用。中国特色新型智库建设是一项系统工程，它既要加强顶层设计，又要统筹各方面力量协同推进，而对各方面的统筹与协同就涉及到多方利益相关者。

将利益相关者纳入中国特色新型智库中的必然性

智库是一种生产公共思想和公共知识，为公共政策和公共决策提供服务的研究机构；或是一种为经济社会服务提供思想产品的社会组织。它作为一种组织机构，面向一定的组织目标而建立，承担一定的组织功能。从组织要素的角度来看，智库包括人员要素、目标要素、条件要素、技术要素与客户要素。由于智库的组织要素多样，因此需要打破以往智库较为单一的、独立的知识产品生产“实体”的理念与行动方式。如此的理念及其行动方式缺乏对智库组织要素及建设过程中多主体参与的整体考虑，即“以自我为中心”，没有从整体利益相关者的要求出发来统筹、协同推进智库的建设。

中国特色新型智库建设强调“中国特色”。统筹、协同，蕴含着其使命担当与社会责任、整合与创新。从组织的角度来看，依托内外部条件，整合内外部资源，成为建设高水平智库的关键。因此，智库可以进行独立的思想产品生产，但是应该改变完全独立的、“以自我为中心”的组织状态，建立起多方协同的、重视与利益相关者关系的组织模式。如果将智库作为一个行业或产业来看，智库是社会大系统中的一个子系统，它势必与政治、经济、文化等领域产生千丝万缕的联系。智库所处的社会系统的错综复杂，发生联系的主体多样，也决定了其生存及发展需要关注利益相关者。关注和识别利益相关者，了解他们的权利诉求，不断地改善与他们的关系，可以整合和优化内外部资源，为智库建设形成合力。

中国特色新型智库利益相关者的内涵及界限

美国学者安德鲁·里奇认为智库的“产品是专业知识和思想，也主要依靠这些来获取支持并影响政策制定过程”。广义的智库把为经济社会服务的各类研究机构、商业咨询公司和智力服务机构也统统纳入其中。智库的产品是专业知识和思想，其“工作”与知识研究、思想开发自然有着密切的关联。其在通常意义上可作为生产公共思想和公共知识的一种社会组织，涉及到不同的利益相关者。将利益相关者纳入组织决策，以及由此产生的价值创造问题，是利益相关者理论试图解决的棘手问题之一。将利益相关者理论运用到智库研究中，意味着一种理论分析的框架移植，同时也是一种方法的迁移应用。即利益相关者理论作为一种理论分析框架，对传统“股东至上”理念下的“以自我为中心”的智库治理进行整体性反思，同时将智库利益相关者视为一个网络，从而运用利益相关者识别与分析的方法对这个网络进行分析。因此，智库在发展过程中，应该根据国家、地方、企业、行业等发展要求及利益相关者的诉求进行建设，在一种相对平衡的框架内体现利益相关者的利益，营造一种相互制衡、多利益主体参与协同的发展环境。

利益相关者（Stakeholder）由美国斯坦福研究院于1963年首次提出。利益相关者理论的肇始于对传统公司治理强调股东利益最大化的反思。卡罗认为利益相关者是指那些在组织中“下了一笔赌注”（Have a stake）的人或群体，他们对公司资产拥有一定的权力。米切尔和伍德曾详细研究了利益相关者理论产生和发展的历史，总结了自1963年斯坦福研究院开始涉足利益相关者问题以来，到20世纪90年代中期的30多年时间里，西方学者所给出的27种有代表性的利益相关者定义。而弗里德曼和缪斯在2006年则根据75篇文献对55个利益相关者的定义进行了梳理。可见，利益相关者在定义上的多样性和发展性。但在所有的相关定义中，弗里曼的定义最具影响力，为许多研究所引用。弗里曼认为，利益相关者是任何能够影响公司目标实现，或者受公司目标实现影响的团体或个人，即“致力于价值创造和交易的人，更为确切的，可以定义为‘行为影响他人或被影响的个体或群体’”。

根据利益相关者的理论发展和弗里曼的相关论述，可以认为智库利益相关者是指受智库影响，同时其行为又影响智库发展的个体或群体。苏、唐纳德森等人根据利益相关者与企业的关系，对利益相关者按内外部分为两类：内部利益相关者属于核心利益相关者，外部利益相关者分为主要利益相关者和边缘利益相关者。智库作为思想产品的生产机构，它是供给方；智库的服务对象，如政策制定者及相关群体、社会公众等则是需求方。供给方与需求方共同构成智库思想市场。有研究认为，智库思想市场是指从事公共政策思想生产的知识分子与其需求方通过各种媒介进行的思想商品交换活动。从智库的内外部环境来看，可以将智库利益相关者分为内部利益相关者和外部利益相关者。中国特色新型智库内部利益相关者包括研究人员、管理人员、领导者；智库外部利益相关者包括政府、行业协会、企业、供应商（网络资源供应商等）、媒体与社会公众等。

中国特色新型智库利益相关者的利益诉求分析

智库由多种利益主体参与其中，每个主体在智库内外部所处的地位不同，所关注的权利和承担的风险有别，因而这些利益主体的利益要求也各不相同。根据中国特色新型智库利益相关者及其分类，其各自的利益诉求如下：

（一）内部利益相关者的利益诉求分析

1．研究人员。研究人员是智库政策研究的具体实施者、执行者，是政策研究的直接实践者，期望通过自身及团队的研究向需求方提供满意的知识产品和思想产品。与此同时，研究人员在创造价值时也期待得到回报，获得尊重及信任，被赋予相应的权力，以保障相对独立的研究决策权、行动权，并有权参与到智库的决策过程中。研究人员是智库实现其组织目标的关键动力。

2．管理人员。管理人员是智库日常运转的服务人员。他们在智库中承担各种行政事务，保障机构正常运转，为研究人员提供服务保障。同时，他们期待在维持和保障智库日常运行的过程中，获得研究人员、领导者的尊重与认可，并期待在管理过程中学习和提升，获得劳动报酬。

3．领导者。领导者既是智库内外部资源的整合者，也是实现智库战略规划、组织领导、关系协调的主导力量。智库领导者在整合内外部资源的过程中，期望获得研究人员、管理人员的尊重和支持，希望能在管理过程中获得主管部门、思想市场的认可。同时，他们也希望在管理过程中获得智库产品的收益，包括经济收益和社会收益，从而为其自身的发展搭建更好的发展平台。其中，经济收益主要指获得智库发展所需的资金、基金项目等，社会收益主要指智库的影响力。领导者在推动智库面向思想市场需求的发展过程，具有直接的作用。

（二）外部利益相关者的利益诉求分析

1．政府。政府是承担着消费者和引导者角色的外部利益相关者。我国当今的智库体系包括党政智库、高校智库和民间智库。由于“官方智库依然在智库群中发挥主体作用”，所以前两者是当前智库体系中最主要的构成部分，他们主要服务于政府（包括各级党委，下同）的政策需求以及部分企业行业的需要，核心角色与功能是为政府提供高水平的智力支持。党政智库有各级社会科学院等；高校智库是依托于高校的各类面向政策研究的机构，特别是高水平高校的政策研究机构。这些智库为政府提供各种调研报告、政策建议或方案。政府是智库的主要消费者，同时又充当引导着的角色，因为政府及其所属部门可以通过政策、资金来调控智库的发展，从而实现对智库的规制与引导。

2．行业协会。行业协会是智库重要的外部利益相关者。行业协会是代表本行业全体企业共同利益的一种社会中介组织，它通常指介于政府、企业之间，商品生产者与经营者之间的，并为其提供咨询、沟通、监督、协调的组织。行业协会在政府与企业之间起着桥梁的作用，协助政府制定和实施行业发展规划，制定行规行约，协调本行业企业之间的经营行为。行业协会期望智库为其提供本行业的相关调研及咨询服务，从而为行业产业转型升级提供专业的备选方案。

3．企业。企业是智库重要的客户。“创新驱动，转型升级”已经成为中国经济发展的主线，企业在创新中的地位是至关重要的。企业如何有效地整合结构资本、人力资本、关系资本以更好地推动企业创新，如何进行产品定位以赢得市场，等等，成为企业生存发展所面临的重要问题。企业希望智库对这些相关问题进行有针对性地调查、研究，获得专业的解决方案，从而实现企业的健康发展、创新发展。

4．供应商。供应商是智库资源建设等方面的服务提供者。智库建设需要各种各样的硬件与软件服务，硬件包括办公场所的家具、办公设备、科研设备等；软件包括电脑办公软件、数据库建设、出版印刷等。供应商希望通过为智库提供服务，获得经济收益；同时，也期待在为智库的服务中建立相对稳定的合作关系，以增强企业的影响力和竞争力。

5．媒体。现代社会里媒体不仅仅作为一种娱乐事物出现，更发挥着舆论监督、关系协调、信息传播、文化传承等作用。在“互联网＋”时代，媒体不仅包括传统意义上的广播、电视和纸质报刊，而且还包括网络、手机等。由于智库产品的特殊性，特别是我国智库体系下，智库的角色与功能使得智库并不在于追求经济利益最大化，而在于扩大其影响力。美国宾夕法尼亚大学智库与公民社会项目（TTCSP）在2013年的全球智库报告中新增了“最值得关注的智库”“最善用社交网络的智库”等指标。媒体与“关注”“社交网络”等有着天然的联系——媒体有“关注”焦点的喜好，“社交网络”则是一种新的媒体。媒体期望通过各种渠道了解到智库目前正在进行的公共政策研究，并邀请专家学者解读政策，从而扩大媒体自身的影响力和公信力。当然，智库也会因受公众关注的政策研究而提高影响力。

6．社会公众。社会公众（及其所在的社区）是智库重要的外部利益相关者，也是智库通过媒体提高影响力、范围最广的受众。社会公众期望通过媒体了解智库正在研究或通过研究和分析而形成的政策主张、政策建议，从而实现其对公共政策制定的知情权，增强公正感。

中国特色新型智库利益相关者的治理方式

随着信息社会的发展和社会利益主体利益表达机制的不断完善，利益相关者对智库建设与培育将发挥越来越重要的作用，关注利益相关者的利益主张，采取相应的治理方式来平衡利益相关者之间的关系，是促进智库发展的重要途径。

（一）参与型的内部利益相关者治理

对智库内部利益相关者的治理可以通过设立专门的机构如理事会来实现。在理论上，为智库的经济效益或社会效益作出贡献的要素所有者均有参与智库内部治理的权利，但如果所有的利益相关者都参与到内部治理当中，那么成本就比较高昂。当然，如果参与智库内部治理的利益主体过少，同样不能有效治理智库，因为不能有效地发挥其他利益主体的作用。根据智库内部利益相关者所包括的对象，可以在政府的引导下，根据实际情况，有限度地综合借鉴董事会、监事会等企业的内部治理方式来设置智库内部管理机构，以体现内部利益主体的参与。如，可以设置理事会，并分设学术委员会、管理委员会和主任委员会，体现智库内部利益相关者的权利主张。这三个委员会分别反映智库研究人员的权利主张、管理人员的利益诉求和领导者的利益需要。

（二）交易契约型的外部利益相关者治理

交易契约一般指交易双方对可能情况的一种约定，其基于双方的共同预期。在智库外部利益相关者中，对供应商、行业协会与企业等利益相关者可采用交易契约型治理方式，而非智库内部治理方式。供应商是指智库生产系统构成要素如硬件和软件提供等的提供者，行业协会和企业则是智库的消费者。智库的供应商和消费者的契约关系在理论上是发生于智库购买供应商的产品或服务，以及消费者购买智库的思想产品时。就供应商而言，智库通过与供应商签订契约，明确双方的责权利关系，以市场的价格机制实现资源配置，如果采用长期契约等形式则可减少重复缔约的交易成本。就行业协会与企业等消费者而言，智库的思想产品销售出去后，消费者拥有产品的所有权，但是智库仍需为思想产品提供类似“售后服务”的后续服务支持。智库一方面应建立和完善信息披露制度，另一方面应建立健全智库产品消费者的反馈机制和沟通渠道，从而与消费者建立长期的信任关系。

（三）公共契约型的外部利益相关者治理

政府产生和存在的目的在于谋求公共利益，即为公共服务，实现公共目标，并且通过有效的决策参与及决策选择机制，实施涉及各利益相关群体的公共物品的供给。它的组织行为受到社会群体的监督。对企业而言，政府主要通过市场机制影响、规范企业的行为。从宽泛意义上说，智库体系中的主要构成部分——党政智库和高校智库——属于国家所有，这些智库应该体现政府公共性。并且，由于智库思想产品的公共性、独立性、专业性等特征，政府对智库的作用方式与对企业的影响方式有所差异。党政智库和高校智库肩负为政府科学决策提供智力支持的使命，这既体现了政府对智库的政策引导作用，又体现了多数智库思想产品生产的定位。因此，政府主要通过政策法规和一定的市场规则等公共契约的形式参与智库治理。媒体和社会公众是外部利益相关者，且与智库不存在着直接的契约关系，也没有对智库进行专用性资本投资。这两类外部利益相关者主要通过智库了解公共政策的制定情况，并通过支持作用和监督作用对智库产生影响，从而实现以公共契约的形式参与到智库治理中。

当今世界主要发达国家已经非常注重智库对其国际竞争力的作用，建设中国特色新型智库应关注不同利益相关者的利益诉求，并采取相应的治理方式，统筹和协同各利益主体，更好地推进智库健康发展、特色发展。

（作者单位：江苏大学马克思主义学院；摘自《学术探索》2017年4期）