经验反馈与安全文化，相辅相成并共同提高

陈凌飞

（福建福清核电有限公司，福建 福清 350318）

经验反馈与安全文化，相辅相成并共同提高

陈凌飞

（福建福清核电有限公司，福建 福清 350318）

描述了经验反馈和安全文化的起源和目的。结合工作实践总结了做好经验反馈工作的十大必要条件，并与WANO健康核安全文化十大特征进行了对比分析，提出了经验反馈与安全文化相辅相成，共同提高的观点。经验反馈是安全文化的重要组成部分，核电厂做好经验反馈工作需要良好安全文化的支撑；而核电厂经验反馈工作的水平客观上也体现了电厂安全文化的水平，并推动安全文化不断提升。

经验反馈；安全文化；关系；提高

1 为什么要经验反馈

开展经验反馈活动的目的是通过对行业经验和电厂内部经验的有效利用，来预防和减少事件发生，尤其是重发事件发生，以达到持续改进电站的安全性和可靠性的目的［1］。美国三哩岛核事故后，核电行业启动了经验反馈项目，经历30多年的发展，经验反馈水平取得了长足进步［2］。随着经验反馈的重要意义被全球核电厂认识和接受，各核电厂均陆续建立了符合本电厂特点的经验反馈体系，开展了相关工作，但由于项目管理模式、人员知识经验等方面的差异，各电厂经验反馈发展水平参差不齐，尤其是新建电厂［3］。

严格的讲，无论企业大小与产品类别，都在做经验反馈相关工作，但成体系的开展经验反馈工作、并将经验反馈工作摆在很高优先级的，主要集中在航空、石化等安全要求高和事故后果大的企业，核电就是其中最典型之一［4］。

2 为什么要安全文化

自1986年苏联切尔诺贝利核事故后，国际原子能机构 （IAEA）在总结分析切尔诺贝利核事故原因的基础上，认为抛开设计缺陷等技术原因，发生切尔诺贝利核事故一个主要的原因是核电厂从上到下安全文化的缺失，表现为对核安全的漠视，并提出了安全文化的概念［5］。即存在于单位与个人中的种种特性和态度的组合，它建立一种超出一切之上的观念，即核电厂的安全问题由于它的重要性要保证得到应有的重视。随着世界核电行业安全文化水平的不断提升，全球核电厂的安全性和可靠性也不断提升［6］（见图1）。

图1 安全文化起源Fig．1 The origin of safety culture

安全文化是企业文化的一部分，对于核电站而言安全文化是企业文化的最重要组成部分。对于核电厂而言，其安全文化最鲜明也是最核心的特点就是强调核安全高于一切［7］（见图2）。

图2 企业文化和安全文化的关系Fig．2 The relationship between corporate culture and safety culture

3 经验反馈与安全文化的辩证关系

3．1 概述

核电厂，尤其是新建核电厂在开展经验反馈和安全文化建设工作时，经常会碰到两个困扰核电厂管理层和员工的问题：一是安全文化比较 “虚”，常常不知道从何入手，没有抓手；二是经验反馈工作做了很多，但成效不明显，后劲乏力。作者认为，经验反馈与安全文化两者相辅相成，一方面，开展经验反馈需要安全文化的支撑，核电厂要想把经验反馈工作做好，依赖于核电厂全体员工良好的安全文化；另一方面，经验反馈也体现了核电厂安全文化的水平，并推动安全文化的提升。

3．2 做好经验反馈的条件

作者认为，一个好的经验反馈体系需要具备如下特征，即缺陷异常及时报告、原因分析客观准确、纠正行动针对性强、行动落实有效且记录完整、经验反馈信息得到充分利用等，整个环节快速高效，最终达到通过识别、消除缺陷或异常，减少甚至杜绝重发事件，有效提高核电厂安全性和可靠性的目标 （见图3）。

从工作实践来看，要达到这个目标，需要的条件可归纳为如下十项：

1）全体员工要有强烈的主人翁意识，对于发现的缺陷或异常要有质疑的态度，要及时报告，并填写经验反馈／状态报告，经验反馈／状态报告的信息要准确。

2）各级领导重视经验反馈，将经验反馈作为公司、处、科、班组的一项重要工作，并为开展经验反馈工作提供资源，并提供指导。

图3 经验反馈管理目标Fig．3 The target ofoperation experience management

3）公司内部高度信任的文化，对于提出的缺陷或异常，责任部门和责任人不能将其看做提出部门和提出人 “故意找茬”，要把它当成帮助自己改进提高的一次机会，认真对待这些缺陷或异常，即使经过确认证明这个异常是可接受的。对于真正的缺陷，不仅消除发现的缺陷或异常，而且要排查和分析其他系统或设备是否存在类似问题，及时处理，必要时采取临时措施确保安全。

4）具有根本原因分析的能力和意识，重要事件不仅要查找直接原因，还要组织查找根本原因，根本原因分析应按照科学的方法进行，分析的结果应客观准确，以便 “一招制敌”。

5）纠正行动计划应针对原因分析来制定，要有针对性，满足SMART原则。制定纠正行动计划时要充分考虑核电厂的特殊性，并时刻将确保核安全摆在首位，保守决策。

6）从问题的提出，到问题的关闭，严格按照要求按时完成，每一环节均留下记录，做到全过程闭环控制，有据可查。

7）主动学习的理念，对电厂内外部经验反馈信息进行学习，并用于改进管理流程、改进工作程序、召开工前会等活动中，持续改进电厂安全水平和运行业绩。

8）定期和不定期对经验反馈工作进行内外部评估、交流对标，按照PDCA循环持续改进，让经验反馈工作更加高效。

9）有一套科学的管理体系，包括管理程序、管理流程、管理平台或工具，确保经验反馈工作高效运作［8］。

10）有一套合理可行的奖惩机制，促进经验反馈的健康发展。

3．3 好的安全文化的特征

衡量一个核电厂安全文化水平有很多标准，如 WANO卓越核安全文化八大原则［9］、WANO健康核安全文化十大特征、中国核电卓越核安全文化十大原则等。以最新的WANO健康核安全文化十大特征 （见表1）为例［10］，核电厂安全文化建设的目标是：

1）个人责任 （Personal Accountability）。核安全人人有责。明确界定并让全体人员清楚自己的核安全责任和权限。在报告关系、岗位权限以及团队责任中都强调 “核安全高于一切”。

2）质疑的态度 （Questioning Attitude）。人人避免自满，对现在的各种状态、假设、异常和活动持续质疑，以发现可能导致错误和不当行为。每个人都对不利于核电厂安全的假设、价值观、状态或行为保持警觉。

3）安全沟通 （Safety Communication）。沟通交流时始终关注核安全。安全沟通是广泛的，包含了多个方面：核电厂层面的沟通、工作相关的沟通、基层工作人员间的沟通、设备的标识、运行经验及文件记录。领导们采用正式或非正式的方式传递核安全的重要性。组织内由下至上的沟通和从上至下的沟通同样重要。

4）领导责任 （Leadership Accountability）。领导在决策和行为中体现对核安全的承诺。高层管理者是核安全的首要倡导者，用他们的言行表达对核安全的承诺。核安全信息应作为一个专门的主题，经常、定时、持续地进行沟通。组织内的各级领导做安全的表率。公司政策强调核安全高于一切的重要性。

5）决策 （Decision－Making）。支持或者影响核安全的决策是系统的、严格的和全面的。给操纵人员以充分的授权并确保他们理解管理期望，当面对意外或者不确定的情况时能将核电厂置于安全状态。高层领导支持并强化保守决策。

6）相互尊重的工作环境 （Respectful Work Environment）。组织内充满信任和尊重，营造一个相互尊重的工作环境。在组织内建立高度信任，并通过及时和准确的沟通加以促进。鼓励提出不同的专业意见，并及时讨论和解决。及时反馈员工关注的问题的解决措施和进展。

7）持续学习 （Continuous Learning）。珍惜、寻求和利用一切继续学习的机会。高度重视运行经验，积极培育从经验中学习的能力。利用自我评估、培训、对标等形式促进学习以改善业绩。通过使用各种监测手段，保持对核安全的持续监测，其中一些监测手段能提供独立的视角或新视野。

8）识别并解决问题 （Problem Identification and Resolution）。对潜在影响到安全的问题，根据其重要性，及时识别、充分评价、快速处理和纠正。识别并解决各种问题，包括组织问题，来强化核安全和提升业绩。

9）报告问题的工作氛围 （Environment for Raising Concerns）。营造一个关注安全的工作氛围 （SCWE），在此氛围下个人可自由地提出安全相关的问题，而不必担心受到报复、威胁、骚扰或歧视。核电厂管理者建立、维系并定期评价允许员工自由提出安全问题的政策和流程。

10）工作流程 （Work Processes）。实施能够确保核安全的工作活动计划和控制流程。工作管理是成熟的流程，可以对工作内容进行识别、选择、计划、排程、执行、关闭和评价。整个组织都参与并全力支持工作管理流程［11］。

表1 WANO健康核安全文化十大原则Table 1 Ten traits of WANO healthy nuclear safety culture

3．4 经验反馈与安全文化的辩证关系

从3．2可以看出，要做好经验反馈，归纳起来需要核电厂各级组织和全体员工：具备强烈的主人翁意识、领导重视、建立组织内部的高度信任、查找根本原因、针对性制定纠正行动、全过程闭环控制、利用经验反馈、评估与对标、高效管理流程和工作平台、奖惩机制等，这与3．3健康核安全文化的十大特征基本是相同或相通的。从图4经验反馈与安全文化的对应关系可见，做好经验反馈的十个必要条件与健康核安全文化的十大原则是基本对应的。换而言之，要做好经验反馈，需要好的安全文化的支撑；同时，没有核电厂各级组织和全体员工良好的安全文化理念，经验反馈也很难做好［12］。

从图4可以看出，开展经验反馈工作本身就是培育安全文化的一项重要活动。在时任环保部李干杰副部长提出的构建核安全文化的“四梁八柱”中，经验反馈是 “八柱”之一。在国家发布的 《核安全文化政策申明》的八大原则 （见图5）中［13］，第七条原则明确提到要建立经验反馈机制［14］。此外，做好经验反馈客观上需要安全文化的支撑。安全文化是意识和言行的体现，如果没有公开透明、质疑的态度、学习型组织等安全文化理念的支撑，经验反馈工作在偏差报告、经验学习、根本原因分析等方面就会大打折扣。

图4 经验反馈和安全文化的关系Fig．4 The relationship between safety culture and operation experience

图5 核安全文化政策声明Fig．5 The statement of nuclear safety culture policy

同时，经验反馈的水平客观上也反映了核电厂安全文化水平的高低。如大部分新建核电厂早期开展经验反馈工作时都会遇到很多问题，如员工难以发现问题、员工不愿意报告缺陷或异常、领导认为经验反馈工作是浪费时间和人力、不愿意查找根本原因或不从管理上查找根本原因、对于发现的缺陷或异常互相推诿、制定的纠正行动长期得不到落实、工前会上不愿意学习经验反馈、不愿意学习其他核电厂的经验教训，等等，这些问题反映了核电厂，尤其是新建核电厂在安全文化方面存在的弱项。

大胆的说，一个经验反馈工作做的好的核电厂，其安全文化通常水平较高；一个安全文化水平不高的核电厂，其经验反馈工作通常也很难开展好。

4 结束语

国内外核电业界普遍认为，安全文化、经验反馈、质量保证是确保核电站安全稳定运行的三驾马车［15］。其中，质量保证自1991年HAF003《核电厂质量保证安全规定》发布后，在监管部门的推动和督促下，取得了很好的效果，对于确保核电厂安全发挥了重要作用［16］。自2013年以来，国家核安全局在安全文化和经验反馈方面开展了大量工作，如牵头起草和发布 《核安全文化政策声明》、组织召开全国核电厂核安全工作座谈会、开展核安全文化专项宣贯活动、上线国家核安全局运行及在建经验反馈电子平台、组织召开全国经验反馈交流会或专题会议等，各核电厂安全文化和经验反馈工作在内力和外力的共同推动下不断提升。在这个提升过程中，核电厂如能将安全文化和经验反馈结合起来，二者将相互促进，快速提升，必将有助于确保核电厂的安全稳定运行 （见图6）。

图6 安全文化、经验反馈和质量保证的关系Fig．6 the relationship among safety culture，operation experience and quality assurance

［1］郝晓峰 ．民用核设施运行经验反馈 ［J］．核动力工程，1998，19 （1）：83－88．

［2］颜岩等 ．核电建设全过程经验反馈机制的构建和运行 ［J］．建筑经济，2014，35 （9）：133－136．

［3］WANO．Guidelines for Operating Experience at Nuclear Power Plants ［S］．WANO GL 2003－01，2003．

［4］孙国臣，陈睿，杨堤，等 ．国内运行核电厂经验反馈在新建电厂应用的研究 ［J］．核安全，2010，（4）：19－24．

［5］柴建设 ．核安全文化与核安全监管 ［J］．核安全，2013，12 （3）：5－9．

［6］张滢 ．安全文化助力核电企业发展 ［J］．中国核电，2011，4 （3）：282－285．

［7］马波 ．核安全文化在核电设计质量管理中的实践与探讨 ［J］．核安全，2015，14 （3）：77－81．

［8］孙国臣，朱立新，王小海，等 ．对美国核管会运行经验反馈的研究 ［J］．核安全，2011，9 （1）：65－69．

［9］潘保林等 ．推进我国核安全文化建设 维护环境安全 保障公众健康 ［J］．国防科技工业，2015，22（8）：58－60．

［10］WANO．Traits of a Healthy Nuclear Safety Culture［S］．WANO GL 2013－1，2013．

［11］李兵华 ．核安全监管体系与方法 ［J］．中国核电，2012，5 （2）：172－178．

［12］葛世凯 ．以经验反馈为路径加强核安全文化建设［J］．当代电力文化，2014，5：82－83

［13］国家核安全局，国家能源局，国防科工局 ．核安全文化政策声明 ［EB／OL］．（2015－01－14） ［2017－01－17］．https：／／wenku．baidu．com／view／fb7eff5d647 d27284a73516d．html．

［14］郭承站 ．以核安全文化引领核能与核技术利用事业安全、健 康、可 持 续 发 展 ［J］．Environmental Protection，2015，43 （6）：12－15．

［15］李干杰，李天舒，严天文 ．中国核承压设备活动的安全监督管理 ［J］．核动力工程，2005，26 （6）：622－626．

［16］舒梅等 ．核电站主泵质量保证及核安全文化 ［J］．东方电机，2006 （2）：62－67．

The Relationship between Nuclear Safety Culture and Operation Experience

CHEN Ling－fei
（Fujian Fuqing Nuclear Power Co．，Ltd．，Fuqing，Fujian Prov．，350318，China）

The aim and origination of nuclear safety culture and operation experience were described．Based on working experiences，ten necessary conditions to improve the area of operation experience were summarized，and then compared with ten traits of WANO healthy nuclear safety culture，it was considered that there was closed relationship between nuclear safety culture and operation experience，in other words they supplemented each other and improved together．Operation experience was one of the most important parts of nuclear safety culture，excellent nuclear safety culture support the nuclear power plants to do a good job in operation experience area．However，the level of operation experience area in a nuclear plant showed the level of nuclear safety culture in a nuclear power plant，and promoted the improvement of nuclear safety culture．

Operation experience；nuclear safety culture；relationship；improvement

TM623 Article character：A Article ID：1674－1617 （2017）03－0415－06

TM623

A

1674－1617 （2017）03－0415－06

10．12058／zghd．2017．03．415

2017－06－05

陈凌飞，男，湖南郴州人，硕士，高工，现主要从事经验反馈、安全文化、人因管理、同行评估等领域工作（E－mail：chenlf＠fqnp．com）。

（责任编辑：白佳）