如何解决工程施工索赔的难点

张鹏

摘 要：本文阐述了工程施工索赔中存在的难点，探讨了工程施工索赔应采取的对策。

本文首先对当下建筑行业形势和工程施工索赔相关的理论进行了综述；然后就国内工程索赔的现状以及存在的问题进行了全面的分析；再此基础上，从事前结合施工合同积极发现索赔机会和事后及时收集相关资料进行索赔两个方面，提出国内建设施工索赔的对策建议，以保障工程索赔的顺利实现。最后，通过案例分析进一步明确了发现索赔机会及时收集相关资料在工程索赔中的重要性。

关键词：工程；索赔；难点

一、施工索赔对施工企业的重要性及施工索赔的意义

随着社会的发展和建筑业的不断改革，工程建设实行项目法管理，建设施工实行的招标制，施工企业实行管理层与劳务层两层分离，组建工程项目部管理工程项目，引进劳务队伍进行施工。现在市场竞争越来越激烈，市场运作也越来越规范化，承包商要想承接工程项目，单靠“关系”已行不通，得进行招投标。由于竞争激烈，建设单位砍价砍得厉害，并且附加许多不平等的条款，承包工程风险很大。承包商一方面要加强项目管理，另一方面要正确地运用合同文件来保护自己、增加收入。施工索赔就是其中值得重视的重要环节。有这样一句话：承包商靠低标争标，靠索赔盈利，所以索赔对于企业的生存和发展至关重要。

施工索赔是承包商由于非自身原因发生合同规定之外的额外工作或损失所要求进行的费用和时间的补偿。因此索赔是一种正当的权利要求，是应该争取得到的合理偿付，不是无理争利。

二、施工索赔在现阶段施工中存在的难点

在目前阶段，施工索赔难。难在哪里呢？主要有以下方面。首先说承包商自身原因。由于长期受计划经济管理模式影响，索赔意识淡薄，只管抓工程质量、进度，对建设单位唯命是从，干完活不会向建设单位要钱；承包商“心太软”，知道要索赔，但又怕搞坏与业主的关系，以致不敢向业主要钱，想想一点点钱算了吧，但积少成多，一个工程项目工期一般比较长（1、2年），工程完工后累计的钱数就不少了；还有，承包商自身素质差，管理混乱，合同意识淡薄，不及时收集有关资料，使索赔缺乏依据。承包商自身原因造成施工索赔难，这一点对国有企业尤其突出。外体企业管理机制与国企不一样，索赔要回的钱是自己的钱、血汗钱；国有企业还是“吃大锅饭”，无相应的奖罚机制，现场管理人员索赔与否对其自身无太大的利害关系。索赔人员不仅要有丰富的技术知识及现场管理经验，还要有一定的社会活动能力及较强的思维能力，即要求综合素质高。其次说业主方面的因素。业主法制观念淡薄，把合同中平等关系看成上、下级关系。索赔机制不健全、环境不完善。再说监理工程师的因素。监理工程师受业主委托，业主要给监理工程师监理费用，监理工程师往往偏于业主一方，在索赔问题上光监不理，不能在公正的立场来处理索赔。针对以上所说的施工索赔的难点，我们要分析原因，有针对性地展开索赔工作。要搞好索赔我认为可采取以下对策。

三、解决施工索赔难点应采取的对策

（一）结合施工合同及早发现索赔机会

承包商应增强索赔意识，及早发现索赔机会。索赔和合同管理有直接的联系，合同是索赔的依据。承包商从工程投标之日开始就要对合同进行分析。项目开工以后，合同管理人员（或现场技术员）要将每日实施合同的情况与原合同分析的结果相对照，一旦出现合同规定以外的情况，或合同实施受到干扰，承包商就要研究是否就此提出索赔。可从以下三方面发掘索赔机会。首先是不可抗力因素造成索赔，包括政治原因、自然原因等。这些都可能引发施工索赔事件，承包商要随时留意。施工现场的地质和土质情况变化，不可预料的季风、材料性能变化、装备变化、货币贬值、材料物价上涨、国家政策法令变化等也不要轻视，都隐藏着承包商减少损失、增加收益的机会。其次是业主及监理工程师的因素造成索赔。现代工程最大的特点是工程规模大、结构复杂、投资多、要求高、工期长，工程实践中有许多不确定性。然而，合同是在工程开始签订的，它不可能对所有因素作出預见和相应规定，业主也会有许多新的决策。这使得在工程施工过程中合同变更极为频繁，如建筑功能、形式、标准、复杂程度、实施方案等变化，而合同的报价和工期是针对当时的合同内容和状况的，因此业主或监理工程师指令的变更会导致工期的延迟和成本的增加，就有机会进行索赔。另外，合同表述含糊、遗漏或前后矛盾产生索赔。一方面任何合同都不要能款款清晰，毫无漏洞，另一方面，业主、监理工程师及承包商对合同的理解也可能不一致，都会导致索赔和争执。

（二）及时收集相关资料为索赔提供有力证据

要索赔成功，就要注意收集资料，加强文档管理水平。索赔要有证据，证据是索赔报告的重要组成部分，证据不足或没有证据索赔就不能成立。由于建筑工程比较复杂，工期较长，工程文件资料多，如果文档管理混乱，许多资料得不到及时整理和保存，就会给索赔证据的获得带来极大的困难。资料的积累保存可以注意以下几个方面，如施工日记、来往文件、气象资料、会议记要、工程照片、工程图纸及招投标阶段有关现场考察和编制资料等。在上述资料中，需监理业主方确认的应及时让监理、业主代表签字。

（三）认真编写索赔报告，力争单项索赔，避免一揽子索赔

有了索赔事件，收集了索赔资料，下一步就是如何进行索赔，处理索赔了。首先是要及时发出“索赔通知书”，认真编写索赔报告，编写时应注意以合同为依据，说明索赔理由，且论证要充足。要有详细准确的损失金额及时间的计算，且计算依据要正确充分，索赔报告用词要婉转、恰当，力争友好解决、防止对立情绪。力争单项索赔，避免一揽子索赔。单项索赔由于涉及的合同事件比较简单，责任分析和索赔值计算不太复杂，金额也不大，双方往往容易达成协议，获得成功。一揽子索赔时因许多干扰事件交织在一起，影响因素比较复杂，有些证据事过境迁，责任分析和索赔值的计算发生困难，使索赔处理和谈判都很难，加上一揽子索赔的金额较大，往往需要承包商做出较大的让步才能解决。endprint

四、通过案例分析进一步明确第3条中三点对策的重要性

以下为一工程实例。2011年由我参与施工的某一市重点建设项目，由于该项目业主急于开工，造成开工条件不足，合同在开工后近两个月才签订下来，而该工程（土方及支护）工期较短合同又没及时签订下来，造成许多管理工作不便，施工中遇到许多问题，有些需索赔、签证的，业主现场代表均暂不予受理，他说有可能这些问题都是合同规定之内的事情。当时我们的作法就是做好记录、收集好资料，并请监理工程师签字确认。合同签订后，在向业主签证。该项目施工场地大，搭臨工程也较多，并且不在合同范围之内，有许多监理及业主指令，我们均根据这些向业主索赔、签证。该工程项目为市重点建筑项目，文明施工要求特别高，市政府领导及市文化局等单位经常到该工地视查，频率之高是我公司以前所有工程项目没遇到过的。这不仅影响工程施工，还消耗我方人力、物力，造成一定的损失。为此，我方向业主索赔，根据视查次数，要求业主补偿相应的人工及工期等。结果，经三方协商，业主给我方补偿了一半人工费。另外，土方大开挖施工时，因文明施工要求高，我方采取设二次洗车池及铺路基板等措施，造成成本增大，向业主索赔近20万元，最终谈判时，业主给予我方12万元补偿。

五、施工索赔要讲究方法和时机

施工索赔工作，对于一个承包商来说 ，非常重要，必须充分发挥并运用，但是承包商也不能滥用此类条款。因为，业主和监理工程师也不是完全由你指挥、控制的。反过来，业主却是整个工程的总指挥和控制者，他们随时会对承包商进行反索赔，一方面会造成施工方经济损失，另一方面会丧失今后更多的合作机会。因此，平时一定要注意证据的收集处理，索赔时一定要充分地分析证据并权衡利弊，并且要讲究艺术、抓准时机、一步步展开，避免过激行动，使索赔成功，又不伤和气。

六、施工索赔对于建筑企业虽然非常重要，但必须实事求是的进行索赔

随着我国加入WTO，建筑业面临国内和国际市场的严峻挑战，我国建设管理体制的改革和筑市场秩序的重新构建，迫使承包商调整和重建企业的管理经营模式。实践证明，承包商加强合同管理和索赔，是寻求利益最大化和最佳途径。但是，索赔必须以合同为依据，要求发生的事件真实、证据确凿，费用计算合理、准确，责任分析要清楚。作为建设工程合同的双方，都应以诚实守信为本，只有这样，建设工程领域才能健康有序地发展。endprint