中国对英国农产品出口贸易持续时间研究

葛蕊敬

【摘要】本文选取了UN Comtrade Database中2000-2015年中国对英国农产品出口贸易HS-6分位的数据，采用Kaplan-Meier生存分析方法来探讨中国对英国农产品出口贸易持续时间及其主要影响因素。研究结果表明，中国对英国农产品出口贸易持续时间的平均值为5.284年，中位数为2年，贸易“门槛值”为8年。通过将初始贸易量以及农产品进行分类，进一步分析中国输英农产品贸易持续时间，发现累积生存率与初始贸易量以及农产品分类呈现出一定的相关关系，因而从贸易持续时间角度出发，为我国英国农产品的出口贸易提供相应的政策建议。

【关键词】农产品 贸易持续时间 Kaplan-Meier生存分析 出口

引言：从总量上来说，中国是世界上排名首位的农业出产国，向来以农业大国的形象闻名于世界。自加入世贸组织以来，我国农产品贸易呈现出持续快速增长态势，从2005年起，中国已成为仅次于欧盟、美国的第三大农产品贸易国，2016年，中国农产品进出口额1845.6亿美元，其中，出口729.9亿美元，进口1115.7亿美元，贸易逆差385.8亿美元。英国是目前世界上主要农产品进口国之一，由于人口密度高，人均占有耕地面积少，加之历史上长期忽视农业发展，因而农产品自给率不高。但英国的农业符合高效的集约化及机械化的欧洲农业标准，具有高投入和高产出的特点。2017年3月13日，英国议会通过脱欧法案，受到世界范围内广泛关注的英国将采取怎样的贸易政策？顺应全球经济发展潮流的中国又该如何积极应对？研究中英两国农产品的进出口贸易被赋予重要的现实和经济意义。

从模型方法上来看，稳定性分析已经成为近年来经济领域的研究重点与难点，而生存分析在经济领域的应用还处于起步阶段，中国在该领域的研究成果更是落后国际前沿几年甚至几十年。因此，从贸易持续时间的角度研究中英两国农产品贸易还具有理论研究意义。

通过HS-6分位下中国农产品输英贸易统计数据可以看出，中国对英國的农产品出口贸易并不持续，例如：从2000年到2015年，编码为030375和230500的农产品出口仅持续了1年；编码为060319的农产品出口仅持续了2年；编码为100829的农产品出口持续了4年；编码为160239的农产品出口持续了7年；而编码为010611、080450、200939 的农产品在同一贸易关系中出现了多个贸易片段。

从贸易政策层面来看，如果中国出口英国的农产品在一定时间段内存在多次进入和退出英国市场的行为，从一定程度上会提升成本或造成资源的浪费。此外，本文通过研究发现，我国对英国农产品出口的持续时间存在显著的负时间依存性，即出口英国的某种农产品如果能保持一定的贸易持续时间，那么此后它退出英国市场的风险就会显著下降。因此，如果仅仅片面地考虑如何促进我国农产品的出口，而忽视农产品出口英国的贸易持续时间，不注重对农产品生存期的分析，可能会不利于保障农产品出口贸易的持续稳定发展。

一、文献回顾

将生存分析方法探索性地应用于贸易持续时间研究的开拓者当属Besedes and Prusa。

2006年，Besedes and Prusa从产品层面出发，在高度细分的HS-10分位下首次分析了1972-2001年美国的进口贸易持续时间，研究得到：美国进口持续时间的中位数只有短短的2-4年，并且贸易关系存在负的时间依存性。

2008年，Besedes and Prusa将所要研究的46个国家划分为东亚、中美、南美、加勒比地区和墨西哥6个地区，采用SITC-4分位的产品出口贸易持续时间数据进行分析，发现这些国家出口持续时间普遍较短，地区与地区之间存在显著的差异，且发达程度高的国家产品出口有较高的生存率。他们的研究结果为国家贸易政策的制定带来了启发：发展中国家可以通过提高出口贸易持续时间来促进出口贸易的增长。

2009年，Nitsch在CN-8分位的产品层面上，对1995-2005年德国进口贸易的持续时间进行了研究，发现大部分产品的贸易关系生存期为1-3年。

2009年，Brenton采用82个发展中国家的1985-2005年细分贸易数据，研究表明只有大约1/3的贸易持续时间段能达到5年以上。

2010年，Hess and Persson通过对欧盟贸易的持续时间研究也得到类似结论。同年，Besedes and Blyde运用同样的方法对拉丁美洲地区进行分析，结果显示该地区产品出口的持续时间同样较为短暂，且不同地区间出口的生存率也存在显著差异。这些实证研究是对传统的贸易永久持续假说的挑战，对贸易持续时间的后续研究分析具有十分重要的意义。

目前，国内的研究还主要集中在宏观层面上对贸易影响因素的分析，缺乏以贸易持续时间为切入点的研究，因此，生存分析在我国经济领域的运用仍较为落后。我国的学者中，邵军最早开始关注贸易持续时间这一前言领域，2011年，他采用Weibull模型、Kaplan-Meier非参数估计等生存分析模型，从不同角度研究了我国出口贸易持续时间的影响因素。

何树全和张秀霞在HS-10分位下对中国出口美国农产品的持续时间进行分析，发现中国输美农产品的持续时间普遍较短，平均生存时间为3.9年，中位生存时间为2年，但是由于文章没有考虑数据的截尾问题和多重贸易关系问题，影响了研究结论的准确性。相较于出口，进口贸易持续时间的研究较少，2012年，郭慧慧和何树全从贸易模式动态演变的角度分析了中国农产品出口的贸易联系持续时间，发现中国农产品的平均贸易关系持续期只有1-3年。同年，陈勇兵等学者构建了Probit、Logit和Cloglog离散时间生存模型，考察出口持续时间的决定因素，并创新性地运用Cloglog离散时间模型检验农产品出口持续时间的影响因素，拓展了生存分析工具在新领域的应用。endprint

但由于数据的时间跨度不大，从一定程度上影响研究结果的准确性。2013年，在贸易多元化大背景下，冯伟等学者研究了我国纺织品出口贸易持续期，发现我国纺织品贸易持续期平均只有2-3年，贸易持续时间为10年的生存率仅为30%-40%。2014年，林常青将产品划分为同质产品、参考价格产品以及差异化产品三类，运用L-M生存分析法探讨产品的差异化程度和初始贸易额对输美产品贸易持续时间的影响。2015年，王阳和赵淼然用类似的方法对中国输日农产品贸易持续时间进行研究，并根据影响因素提出针对性的政策建议。

本文在前人研究的基础上，从HS-6分位的产品层面出发，运用Kaplan-Meier生存分析方法，通过使用UN Comtrade Database 2000-2015年中国对英国农产品出口贸易的相关数据，对中国农产品出口英国的持续时间进行研究，并尝试通过实证分析来发现农产品出口贸易的生存规律以及影响因素，为中国农业贸易政策的制定以及中英农产品贸易持续稳定发展提供有益的政策参考。

二、模型设定

生存分析方法是对某群体在经过特定时间后，发生某种特定事件概率的动态分析。特定的时间被称为生存时间，包括三个要素：开始时间、结束时间以及时间跨度。特定事件为失败事件，本文具体指贸易关系的结束。生存分析最初主要用在生物学和医学领域，用来研究病人或者动物生存时间。Besedes and Prusa首次探索性地将该模型运用到进出口贸易领域，为进出口贸易的研究开辟了一条新道路。

（一）函数模型

为了描述现象或者事物与时间变化相关的规律，生存分析需要构建生存函数（或者风险函数）来表述生存（或者失败）时间的概率分布情况。

令T代表代表起始事件和终点事件之间的时间间隔，具体为中国的某种农产品在英市场上的生存时间，由于T为离散型的变量，所以假设T为一个随机离散时间变量

其概率密度函数为：

（1）

S（t）表示生存函数或累积生存函数，代表样本存活时间超过t的概率，本文表示某HS-6分位编码所代表农产品的出口贸易持续时间大于t年的概率，即：

（2）

令h（t）为风险函数，又称危险函数，表示一个生存到t-1期的观察对象，在t期死亡的概率极限。具体表示某种农产品贸易关系在t-1期还没有退出英市场的情况下，在t期退出的概率，即：

（3）

（二）非参数估计

由Kaplan-Meier乘积极限估计式给出生存函数的非参数估计：

（4）

假定有n个独立的观测量被标记为（ti，ci）， ，其中，ti表示生存时间；ci表示观测值i的结尾指示变量，ci取值为1时表示发生了预期结果，在本文中指的是我国出口英国农产品的贸易持续时间段是完整的，记ci=1，右删失的持续时间段记为ci=0；ni指在i期处于危险状态中的农产品贸易关系持续时间段的数量；di表示同一时期观测到的退出英国市场的农产品贸易持续时间段的个数。危险函数的非参数估计式表示为：

（5）

（三）数据来源

中国对英国农产品出口贸易相关数据从UN Comtrade Database查询可得，贸易数据已更新至2016年。其中HS编码选取报告国（本文中指我国）采用的编码，根据WTO农业协议第二条的相关规定，农产品范围为《商品名称和编码协调制度》中第1章至24章的农产品和第29、33、35、38、41、43、50、51、52、53章的部分产品，其中最主要的是前24章农产品，而且为了使样本更好地对应农产品的分类，本文选取了2000-2015年中国向英国出口的HS01-24章农产品的数据。

这里需要说明数据的左、右删失问题，本文所选取数据的时间范围为2000-2015年，最大时间跨度为15年，但可能存在以下三种情况：贸易开始时间在2000年之前，结束时间在2015年之前（左删失）；贸易开始时间在2000年之后，在2015年之后可能继续存在贸易关系（右删失）；贸易开始时间在2000年之前，贸易一直持续到2015年，并且之后可能还会继续进行贸易（左右删失并存）。

这些数据可能影响研究结果的准确性，庆幸的是生存分析方法可以有效的处理右删失数据，因此，本文采取惯用的数据处理方法：去除左删失以及左右删失共存的数据。

三、实证结果分析

（一）中国对英国农产品贸易持续时间的描述性统计

表1显示了2000-2015年中国对英国的农产品出口持续时间的描述性统计，共计575个出口持续时间段，1962个观测值。其中有40.35%的出口持续时间段的持续时间为1年；59.25%的持续时间段小于或等于2年；68.64%的出口持续时间段小于或等于3年；只有31.36%的持续时间在3年以上。

由此可见，中国对英国的农产品出口持续时间普遍较短。

表1 农产品出口持续时间的描述性统计

数据来源：根据UN Comtrade Database 2000-2015年数据整理

通过统计不同片段数的农产品数量得到表2，共计363个农产品，只有一个持续时间段的农产品比重为61.71%，即61.71%的输英农产品在研究时间段内仅仅存在一个贸易持续期，有一次进入和退出英国市场行为后不再出现新的贸易行为；存在两个及两个以上持续时间段的农产品占38.29%，表明这些出口英国的农产品存在多次进入和退出英国市场的行为。

表2 不同片段数的农产品数量

数据来源：根据UN Comtrade Database 2000-2015年数据整理

（二）中国对英國农产品出口贸易的生存函数估计

图1 农产品总体生存函数估计endprint

1.出口生存函数的总体估计。

我国农产品出口英国的持续时间普遍较短，平均生存时间为5.284年，中位生存时间为2年。图1的横轴代表贸易持续的时间，纵轴代表累积生存概率，从图1可以看出，图形曲线趋势呈下降趋势，随着贸易持续时间的增加，累积生存概率逐渐下降。从数据分析来看，1-5年的生存概率从63.65%降到了32.57%，变动幅度达到了31.08%。

而6-11年的生存概率则从29.41%降到了20.93%，变动幅度为8.48%，12-15年的生存概率都是20.25%，变动幅度为0。初期的贸易关系失败风险急剧增加，但随着时间推移，风险概率逐渐降低，贸易关系失败风险与时间呈反比关系，即贸易关系失败的概率具有负时间依存性，并且显然存在一种“门槛效应”。

8年为生存时间的贸易“门槛值”，即贸易持续时间段若维持8年或以上，以后的风险率变动幅度变很小，其失败风险也将显著降低。

2.基于农产品种类的估计。

根据国际HS编码农产品分类标准，本文将农产品分为四大类，图二2中的1、2、3、4分别代表第一类、第二类、第三类、第四类农产品生存函数曲线。从图中可以看出，各类农产品出口生存率存在着显著差异，其中第三类农产品（HS编码15）即动、植物油、脂及其分解产品、精致的食用油脂、动植物蜡的生存率最高，而第二类农产品（HS编码O6-14）即活树及其他活植物、鳞茎、根及类似品、插花及装饰用簇叶、食用蔬菜、根及块茎的生存率最低。由于不同类别农产品具有不同的特点，第二类农产品保质期相对较短，如部分食用蔬菜、食用水果在运输过程中需要冷藏，活植物要求运输期尽量短，这些农产品需要特殊护理来保证品质，因此此类农产品贸易持续时间短，出口生存率低。

动植物油脂及其分解产品、精致的食用油脂、动植物蜡比较容易储存，有利于开展持续稳定的贸易关系，因而第三类农产品的出口生存率最高。

从表3可以看出，第二类年农产品1-5年风险率的变动34.91%，6-10年的风险率的变动为6.60%，11年以后风险率变动为0，意味着生存率不再变化，趋于稳定值。第三类农产品1-5年风险率的变动15.83%，从第6年以后的风险率变动为0。

图2 不同种类农产品生存函数估计

3.基于初始贸易额的估计。

本文把中国出口英国农产品的初始贸易额划分为三个等级：低等初始贸易额（初始贸易额<10000美元）、中等初始贸易额（10000美元≤初始贸易额≤100000美元）和高等初始贸易额（初始贸易额>100000美元）。图3中的1、2、3分别代表低等初始贸易额农产品、中等初始贸易额农产品和高等初始贸易额农产品的生存函数图线。图3显示：初始贸易额农产品的生存率最低，中等初始贸易额农产品生存率居中，高等初始贸易额农产品生存率最高。我们可以初步得到：农产品的初始贸易额越高，其生存率就越高。初始贸易额越大，表明两国的该农产品贸易关系基础比较牢固，相应地，双方的贸易时间也会更持续。因此，提高贸易初始额，会有利于贸易持续时间的提高。

图3 不同初始贸易量农产品生存函数估计

表3 农产品出口的风险率变动

数据来源：根据UN Comtrade Database 2000-2015年数据整理

4.稳健性检验

本文运用生存模型所得到的稳健性分析是基于HS-6分位农产品，而农产品编码类型有多种，所以本文分析所得到的中国对英国农产品出口贸易持续时间的规律及特点可能具有片面性，为防止以偏概全，本文将进一步检验研究结果的准确性：在其他条件相同的情况下，以产品分类的不同层次为参照，选取HS-4分位的数据进行分析，比较研究结果是否与HS-6分位有明显差异。由表4可知：就生存时间而言，HS-6分位和HS-4分位的中位数都集中在2年，HS-6分位平均生存时间比HS-4分位略大，但考虑HS-6分位对农产品的分类较为精细，并且一个HS-4分位编码所对应的农产品要包含多个HS-6分位下的农产品种类，使得HS-4分位的时间跨度变大，便涉及到了数据的左删失及右删失问题，造成其与HS-6分位研究结果的差异；就生存率来说，贸易持续时间大于1年、大于5年、大于10年的生存率都是逐步升高的；就风险率来说，生存时间为1年的风险率比生存时间为2年的生存率都要小。在HS-4分位下，数值所呈现出的规律与HS-6分位相一致，因此排除了因产品编码的不同而对研究结果可能造成的影响。

表4 稳健性检验

五、结语

本文选取UN Comtrade Database2000-2015年中国出口英国的HS-6分位农产品贸易数据，运用Kaplan-Meier生存分析方法探讨了中国出口英國农产品的贸易持续时间及影响因素。研究发现：中国对英国农产品出口贸易持续时间的平均值为5.284年，中位生存时间为2年，有58.44%的持续时间段在2年内消失，82.09%的持续时间段在5年内消失。

随着生存时间的增加，累积生存率逐渐减少，风险率的变动也逐渐减少，贸易关系的风险函数存在明显的负时间依存性。同时，根据不同种类农产品的生存函数估计，我们发现第三类农产品的生存率最高，第二类农产品的贸易生存率最低，这是因为不同种类的农产品对运输、储藏等贸易条件的要求不同。

通过对不同贸易初始额的生存函数估计，发现高等贸易初始额对应高贸易关系生存率，相对的，低等贸易初始额对应低贸易关系生存率，因此，提高贸易初始量有利于增加进出口双方贸易关系的稳定程度。

本文也提到，中国对英国的农产品出口贸易持续期存在着“门槛值”，超过“门槛值”之后，生存率及风险率趋于稳定，我们就可以从更加科学的角度对贸易进行操作。

因此，在制定对英农产品贸易政策时，不能仅仅从传统贸易理论出发，一味寻求构建新的贸易关系，而要在贸易的生存时间角度下，考虑如何提高农产品生存率、如何建立持续的贸易关系。综上，未来我国对英国农产品的出口贸易需要注意以下几个方面：endprint

第一，牢记质量是根本，农产品出口企业要不断提高产品质量，严格执行农产品生产及加工标准，改善农产品的品质。我国要建立与国际标准接轨的生产质量标准体系，此外，还要特别关注英国的农业政策和农产品的进出口贸易动态，根据英国农产品市场的需求结构变化及时调整和完善自身的农产品出口结构。

第二，提高农产品竞争力，要不断加强农业领域的科技创新，提高农业机械化水平和农产品的技术含量，逐步增加技术性农产品的出口比例。

第三，初始贸易额与贸易持续时间存在着正相关性关系，因此，应制定相应的市场进入策略来促进农产品的出口，加大我国出口英国农产品的初始贸易额，延长农产品出口贸易持续期。

第四，不同农产品种类对应不同的贸易持续时间，针对贸易生存率最低的第二类农产品，一方面要提升储存及保鲜技术，另一方面要拓宽运输渠道，减少运输时间。对于易于保存的其他类别农产品，要注意降低储存及运输成本，增加贸易利益。

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