运用风控体系管理加强党风廉政建设

齐新

[摘 要]2015年以来，凯迈机电党支部以建立全面风险管理与内部控制体系（以下简称“风控体系”）为契机，积极探索运用风控体系开展党风廉政建设工作，紧紧抓住建章立制、贯彻落实、监督检查、整改纠正和效果评估五个重点环节，落实中央全面从严治党和院党委关于党风廉政建设工作部署，真正将党风廉政建设要求落到实处，取得明显效果。

[关键词]党风廉政建设；风控体系管理；长效机制

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2017.27.072

1 新时期党风廉政建设的重要意义

党的十八大以来，以习近平总书记为核心的党中央对党风廉政建设和反腐败斗争提出了的些新的判断、思路、举措和要求，就党风廉政建设和反腐败工作提出四个重点要求。

第一，严肃责任追究，强化党风廉政建设主体责任，各级党委（党组）要切实把党风廉政建设当作分内之事、应尽之责，进一步健全制度、细化责任、以上率下。

第二，要坚决纠正“四风”，抓出习惯、抓出长效，通过建章立制形成长效机制，加强执纪监督，重点关注顶风违纪搞“四风”的行为。

第三，对腐败问题继续保持高压态势，以零容忍的态度，坚决进行查处，高举反腐利剑，形成对腐败的震慑。

第四，对党的纪律检查体制进行深化改革，加强制度创新，强化上级纪委对下级党委和纪委的监督，将纪委双重领导体制落地。

通过学习、教育和培训，公司党支部深刻认识到新时期党风廉政建设的重要性，同时也感受到党中央持之以恒深入反腐的政治定力和责任担当。

做好新时期党风廉政建设工作是对公司全体干部职工特别是党员干部的教育、管理、监督和保护，全体党员干部要充分认识到党风廉政建设的重要意义，做到以下方面。

（1）旗帜鲜明、毫不动摇地坚持党风廉政建设，深入落实全面从严治党主体责任，严明党的政治纪律，持续推进党风廉政建设，永葆党的先进性。

（2）聚焦监督执纪问责，强化党内监督，把纪律挺在前面，严格做到有法可依、违法必究、执法必严。

（3）深化源头综合治理，打造过硬干部队伍。公司领导班子要通过持续开展“四好”领导班子创建活动，统一认识，明确要求，使公司干部队伍素质明显提高，班子建设有效加强，工作作风明显提高，干群关系日益密切，推进公司干部队伍管理跃升到一个新台阶。

（4）落实党风廉政建设责任制，加强反腐倡廉工作。

（5）围绕公司“凝心聚力抓经营，提质增效谋发展”的经营思路，号召全体党员和职工把学习贯彻院有关会议精神与完成本职工作紧密结合，与完成全年经营任务紧密结合起来。

2 风控体系建设与党风廉政建设

将风控体系建设与党风廉政建设融入公司的生产经营管理当中是取得实效的关键，在推进体系建设的同时，不断丰富体系管理工作的内涵，发挥缺陷自查、监督教育、效能监察、查办整改、效果评估的工作合力，把风险防控融入日常管理，减少“两张皮”问题。

公司党风廉政建设主要包括教育、监督和惩处，教育包含党课教育、集团文化主题教育、党的群众路线教育、“三严三实”专题教育、“两学一做”学习教育、普法教育、廉洁从业案例警示教育、节日期间的廉洁教育、办公网络和微信等多媒体教育；监督包含“三重一大”事项后评估、效能监察、党员干部廉洁从业监督、纪检监督、群众小组监督、业务管理（合同管理、存货管理、采购和外协管理、客户管理等）过程监督；惩处包含违规处理和群众意见处理。

公司自2015年起，按照集团公司和导弹院统一部署，开始策划建立全面风险管理与内部控制体系，其目标是运用全面风险管理与内部控制管理，充分识别公司运营过程中存在的风险因素，采取措施予以预防，防止发生和出现重大经营风险，保障公司健康稳定发展。从这个意义上来说，风控体系就是防控各类风险的体系，而新时期党风廉政建设的重点就是标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防。因此，将党风廉政建设有机纳入风控体系，可以较好地运用全面风险管理与内部控制管理手段，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、注重预防、注重制度建设，切实发挥党风廉政建设更加积极的作用。

3 运用体系化思维，将党风廉政建设有效融入风控体系建设之中

建立健全风控体系，既是集团公司、导弹院的管理要求，也是公司提升竞争力的内在需求。将党风廉政建设有效地融入风控体系管理当中，有利于公司党支部、纪检委员和其他监督管理部门实时、全面、客观地掌握全体干部职工廉政风险防控管理情况，对可能发生腐败的廉政风险，能及时采取有效的预防和应对措施，切实加强对全体党员特别是党员干部的教育、管理、监督和保护，实现对公司各级廉政风险岗位的全过程监控。

3.1 加强领导，全面落实党风廉政建设责任制以及惩防体系

将公司党支部职责纳入公司风控体系权责表，全面落实党风廉政建设责任制，对公司班子和各部门党风廉政建设的主体责任进行明确。

一是成立了党风廉政建设工作领导小组，公司党支部书记亲自担任组长。建立了风控体系建设领导小组和推进小组，明确了相关组织机构和人员的职能职责，按照不相容职务分离控制、授权审批控制原则对党员干部和各级管理人员的权责进行了严格界定，基本实现各司其职、各负其责、相互制约。

二是制定下发《2016年党风廉政建设暨廉洁从业工作计划》，及时组织召开专题工作会议，对年度党风廉政建设和反腐败工作进行全面安排部署。

三是扎实落实党风廉政建设责任制。公司党支部书记和总经理为党风廉政建设第一责任人，班子成员严格履行“一岗双责”，定期检查分管范围内的党风廉政建设工作，堅持做到主动抓、全面抓、严格抓，确保党风廉政建设主体责任落实。2016年签订《岗位任职期间党风廉政建设责任书》和《廉洁承诺》，总经理与公司一级风险岗位人员签订了岗位任职期间廉洁责任书，建立公司、部门两级廉政风险防控管理目标，进一步增强班子成员“一岗双责”的责任意识，切实把党风廉政建设与业务工作同部署、同落实、同检查。对严重违反纪律和规矩，主体责任缺失、监督责任缺失、造成严重危害，“四风”和腐败问题整改不力的，严肃追究其责任，保证了党风廉政建设责任制的有效落实。endprint

3.2 建章立制，健全党风廉政建设文件化管理体系

制度是具有规范功能和强大约束力的为保障目标实现的规范性文件，制度建设关系到党风廉政建设工作的成败。一直以来，公司把制度建设放在首要位置，持续对党风廉政建设和反腐败工作相关制度进行完善，坚持用制度保证党风廉政建设各项工作顺利开展。

一是建立健全各项规章制度，制度修订涉及8个管理类别和20个业务类别。

二是坚持推行党务、政务公开机制。厉行“八项规定”、反“四风”，杜绝弄虚作假，坚决遏制“吃、拿、卡、要”现象，使反腐工作走向常态化、制度化。

三是抓好效能监察。按岗位建立目标量化考评办法，做到岗位明、职责清、常督导、敢问责。纪检委员和监督管理部门进一步加大监察频度和力度，敢于对不作为、乱作为、慢作为问责，倒逼党员干部清廉从业、事业有为。

四是抓好日常监管、严格执行组织纪律。

突出重点岗位。加大对人、财、物等重点岗位的日常监管，进一步完善财务管理，迎接好各类审计工作，力争在财务审计检查中不出任何问题。

突出重点环节。加大对定价审批、成本监审、价格检查、价格认定等关键环节的日常监管，让“双审查”、逆向监督發挥应有的监督作用。

加大对重要业务部门、重大业务事项、主要业务流程和高风险领域的日常监管，进一步完善事前防范、事中监督、事后核查的全过程监督机制。

扎实做好“三重一大”事项后评估，把工作做细做实。

3.3 规范权力运行，认真开展廉政风险防控工作

紧紧围绕惩防体系建设，编制《内部控制管理手册》。重点从思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境等五个方面建立健全廉政风险预警防控机制。

健全权力运行监督制约机制，促进权力规范运行。从内部控制设计、运行的有效性两方面，采取抽样审核方式，通过认真梳理，对现有5个一级风险（战略风险、财务风险、运营风险、市场风险、法律风险），53个二级风险（11个战略风险、9个财务风险、23个运营风险、6个市场风险、4个法律风险），75个三级风险进行了细化分解。审核涉及业务层面风险236个，共发现一般问题7项，已全部整改完成。

按照“对照岗位职责——梳理岗位职权——找准廉政风险”的步骤，将控制措施落实到岗位、人员。

（1）流程认领，把流程分到部门，落实到部门、落实到人。

（2）控制点认领，由内审小组界定控制点归属，初步标注本部门认领人及岗位，以及需其他部门认领的控制点，交接方式要具有可操作性。

（3）部门初步确认，流程责任部门负责人审核确定本部门控制点归属，协助联系落实其他控制认领结果。

（4）所有认领了控制点的人员，仔细研读“控制点描述”，分析“控制点文档”后，找出自己的所为，把自己要做的事情简要标注或描述到“我的控制”列内，再将“我的控制”行为实际归属的岗位名称填到“控制点岗位”，真实姓名填写到“控制点执行人（测试人）”。

（5）各部门负责人审核，即将各控制点的部门负责人姓名填到“流程测试复核人”列，采用初审终核等至少两次的审核，再正式上报。

3.4 制订“三重一大”事项后评估管理制度和管理流程，筑牢红线

查找廉政风险的内容主要围绕“三重一大”事项，查找在决策程序、权力监督制衡等制度方面的廉政风险点。

查找方法主要采取领导干部找、征求群众意见、召开领导班子专题民主生活会等方式进行。

“三重一大”是党风廉政建设过程中容易出现问题的重点领域和关键环节，风控体系建设是针对问题提出的有效管理手段，它能够将“三重一大”事项与党风廉政建设有机结合，能够针对部门实际就“三重一大”事项和风险防范结合起来，有效杜绝“两张皮”。

3.5 建立“抓早抓小”工作机制，贯彻预防为主、防微杜渐原则

根据党中央全面从严治党和院党委对党风廉政建设工作部署，落实院《关于强化“批评教育”，构建抓早抓小工作机制的实施意见（试行）》要求，建立健全问题发现、约谈提醒、督促整改和预防在前为一体的抓早抓小工作机制，做到岗位职责明确、廉政风险清楚、防范措施得力，确保风险防范措施扎实、有力、到位，使每一个岗位都及时受到提醒教育和监督制约。

4 实施效果及展望

通过上述工作，凯迈机电党支部依托风控体系，在完善监督机制、规范权力运行、降低廉政风险、提高管理水平等党风廉政建设方面，取得了明显成效。

4.1 发挥风控体系监督促进公司党风廉政建设责任制落实的保障作用

针对风险点提前采取预防性措施。通过梳理业务流程，完成内部控制管理手册以及相关制度流程的汇编、发布；制作岗位风险警示牌，制订岗位风险防范措施；根据风险等级分别制定相应的预防措施，采取风险提示、廉洁承诺、廉政谈话等多种形式，提高干部职工的廉政风险防范意识；通过风控体系管理，增强党员干部廉洁自律的主动性和监督制约机制的有效性，从而将关口前移，达到预防腐败行为发生的目的。

4.2 通过风控体系的内外部审核、审计，完善党风廉政建设监督机制

通过风控体系的内外部审核、审计，建立健全风控体系信息化管理，构建风险监控网络，建成对党风廉政建设全面、实时、全程有效监控的监督管理平台，实现党风廉政建设科学化、民主化、程序化、公开化。

4.3 运用风控体系对党风廉政建设实施监督测评，规范权力运行

以制约和监督权力运行为核心，提高制度执行力，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的权力运行廉政风险预警防范监督管理体系，将预防腐败的关口前移，最大限度地降低腐败风险。

4.4 落实风控体系集团审计和院自评价缺陷整改纠正，降低廉政风险endprint

完成了2015年度集团全面风险评估工作，并于2016年6月全部完成整改，相关资料已报备院风险管理和内部控制委员会办公室。同时，公司按照集团风控体系建设“全覆盖”计划要求建立了风控体系框架。

内控缺陷整改工作组织策划及时，计划执行较好。对2015年度集团公司内控评价发现缺陷和院内控自评价发现缺陷，已分别按上级主管部门要求全部完成整改。

风控体系监督与评价机制健全、规范。严格执行航空审〔2016〕511号《中航工业2016年全面风险管理与内部控制工作要点的通知》等相关文件要求，定期系统梳理风险隐患，报送院主管部门《2015年1月—2016年6月全面风险管理与内部控制体系报告》。

针对集团审计和院自评价发现的问题，分别实施警示提醒、诫勉纠错和责令整改等措施，及时纠正失误和偏差，堵塞漏洞，防止发生和出现重大违纪问题。

4.5 加强组织领导，提高管理水平

公司党政领导高度重视并积极参与党风廉政建设工作，定期安排党风廉政建设和反腐倡廉学习，党政领导带头讲党课，主动参加院领导作的党风廉政建设及反腐倡廉党课，党员干部定期分析总结，积极开展反腐倡廉专题民主生活會等。

4.6 廉政风险防范管理

坚持提醒谈话、诫勉谈话和警示通知制度。对发现存在廉政风险行为的人员，组织谈话，岗位主管领导配合，谈话后对存在的问题仍未引起足够重视，未进行认真整改的，进行组织处理。

建立健全党风廉政风险点信息反馈制度。对发现的风险点，根据其性质的严重程度，分级实行信息反馈和整改，督促有关部门落实，重大问题向公司党政主要负责人汇报。

加强对考核结果的运用，实施责任追究，通过举一反三、建章立制，不断对监督措施进行完善。

下一步，我们将从以下几个方面着力抓好相关工作：

一是坚持学习。认真组织学习有关政策法规和上级相关会议精神，不断提高干部职工的政治思想水平，增强服务意识、防腐意识和抵御不正之风的能力。

二是进一步落实党风廉政建设责任制，严格责任追究制度，努力开创党风廉政建设工作的新局面。

三是继续开展和完善业务公开工作。加大纪检委员、群众监督小组、干部职工对业务的监督力度，杜绝暗箱操作，铲除滋生腐败的土壤。

四是积极探索党风廉政建设和反腐败工作长效机制。认真总结成绩和不足，借鉴先进经验，在制度建设上下功夫，通过制度约束，把转变作风变成党员干部职工经常的、自觉的行为，形成党风廉政建设和反腐败工作的长效机制。

参考文献：

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