权益类交易场所监管有了“紧箍咒”

鞠永畅

近年来，一些诸如文化艺术品权益等权益交易的交易场所如雨后春笋般出现，由于交易场所交易的产品大都是收藏品类，既不是股权、期货，也不属于现货交易，金融和商务部门对此无法有效监管，权益类交易场所监管一度处于“监管真空”。国务院曾出台多项文件，中国证监会多次召开会议，要求今年6月30日前基本完成各类交易场所清理整顿工作，切实解决交易场所存在的违法违规问题，防范和化解金融风险等等举措。处于“监管真空”下的文化艺术品权益等权益交易的交易场所，既给投资造成不少损失，又让经营者因找不到娘家而困惑。

近日，《河南省权益类交易场所监督管理办法（试行）》发布实施，无异于对权益类交易场所监管有了“紧箍咒”。

不得采取集中交易方式进行交易

《河南省权益类交易场所监督管理办法（试行）》第十四条规定，交易场所开展经营活动应当遵守国家法律、法规和政策的相关规定：不得将任何权益拆分为均等份额公开发行；不得采取集中交易方式进行交易；不得将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易；权益持有人累计不得超过200人；不得以集中交易方式进行标准化合约交易。本办法所称的“标准化合约”是指除价格、数量等条款外，其他条款相对固定的合约；未经国务院相关金融管理部门批准，任何交易场所不得从事保险、信贷、黄金等金融产品交易。

商业银行、证券公司、期货公司、保险公司、信托投资公司等金融机构不得为违反上述规定的交易场所提供承销、开户、托管、资产划转、代理买卖、投资咨询、保险等服务。

金融办牵头严查违规

对于监督管理权益类交易场所的监管，《河南省权益类交易场所监督管理办法（试行）》也有明文规定。其中，第二十三条指出，行业管理部门建立非现场监管和现场检查相结合的日常监管制度，配合省政府金融办做好相关交易场所的日常监管工作。具体分工如下：省科技厅负责科技资源交易场所的日常监管；省知识产权局负责知识产权交易场所的日常监管；省国土资源厅负责开展矿业权转让业务的交易场所的日常監管；省环保厅负责排污权交易场所的日常监管；省水利厅负责水权交易场所的日常监管；省文化厅负责文化艺术品交易场所的日常监管；（七）省林业厅负责林权交易场所的日常监管；省政府金融办负责产权、股权、债权、金融资产交易场所的日常监管；其他交易场所的行业管理职责依据国家相关文件规定或由省政府指定相关部门负责。

对于交易所出现的违法违规行为，省政府金融办督促、协调有关部门对交易场所的违法违规行为进行查处。“办法”规定：交易场所风险防范和处置工作坚持“谁申报、谁负责”、行业管理部门分工协作的原则。所在地政府和主管部门发现交易场所在经营过程中存在违法违规或违反本办法的行为，应当及时报行业管理部门并积极配合行业管理部门做好相关查处工作，行业管理部门可以采取以下措施：（一）提示风险、对交易场所高管人员进行诫勉谈话、责令限期整改。（二）违法违规行为逾期未改的，对名称中含“交易所”字样的交易场所，行业管理部门报省政府批准后，依法取消违规交易品种、责令停业整顿；对名称中不含“交易所”字样的交易场所，行业管理部门会同金融、证监、工商等部门对其进行查处并依法取消违规交易品种、责令停业整顿；（三）违法违规行为情节严重的，对名称中含“交易所”字样的交易场所，行业管理部门报省政府批准后，依法依规予以关闭或取缔；对名称中不含“交易所”字样的交易场所，行业管理部门会同金融、证监、工商等部门对其违法违规行为予以认定，工商部门根据认定意见，依法吊销其营业执照。行业管理部门应当依法依规追究相关责任人员的责任，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关处理。