试论世界中世纪史教学中的三个问题

董晓佳

[摘 要]在国内世界中世纪史本科教材中，公元476年“西罗马帝国”最后一位皇帝遭到废黜被视为新旧两个时代交替的标志性事件。随着中世纪早期阶段历史研究的发展，这一既定观念在三个方面都面临着挑战，分别是公元476年事件是否能作为历史分期的标志、废黜“西罗马帝国”末帝是否意味着罗马帝国的衰亡以及“西罗马帝国”是否曾经存在。

[关键词]世界中世纪史；公元476年；西罗马帝国

[中图分类号] K503 [文献标识码] A [文章编号] 2095-3437（2017）07-0092-02

长期以来，在国内世界中世纪史本科课程教学中，“西罗马帝国”的覆亡被认为与中世纪的开始有着密切的关联。例如，在20世纪90年代后国内影响极大的吴齐本《世界史》六卷本中，其认为“西罗马帝国”最后一个皇帝于公元476年受到将领奥多阿克（Odovacar）废黜，这“标志着西罗马帝国的最后灭亡”，“从此以后，西欧和北非奴隶制社会历史宣告结束，开始进入封建社会的历史阶段”。[1]但是，随着罗马帝国晚期阶段历史研究的逐步深入，关于公元476年事件是否能作为历史分期的标志、羅马帝国西部皇帝被废黜是否能被视为罗马帝国的衰亡以及“西罗马帝国”究竟是客观的存在还是后人建构而成的观念，均存在诸多疑问。笔者在高校中承担着世界中世纪史本科课程的教学工作，研究方向则是早期拜占廷史，而早期拜占廷史的诸多问题恰恰与世界中世纪史课程最初阶段的讲授以及学界对这一问题的研究息息相关。因此，笔者的教学工作与研究工作紧密相连。在教学中，笔者深感前辈学者的撰述体大思精，是后辈学人应时加揣摩之作。同时，随着学界研究的不断深入，笔者感到有必要对以上三个问题进行简要梳理，以就教于方家。

一、公元476年事件能否作为历史分期的标志？

确实，就政治角度而言，在“西罗马帝国”最后一位皇帝罗慕洛斯·奥古斯都努斯（Romulus Augustulus，公元475—公元476年在位）被废黜后，至查理曼于公元800年圣诞节加冕时为止，原罗马帝国的西部地区不再有皇帝存在。到查理曼加冕时，西欧的经济、政治与社会面貌已经与5世纪罗马帝国统治时期有所不同，因此，以有无皇帝作为一种标志，不无道理。

但是，奥多阿克之废黜幼帝，就其时代而言，并非前所未有之举。在罗马帝国的历史上，皇帝被将军废立篡弑者为数甚多：3世纪危机时，军队“可以为了金钱或者一时的喜乐而随心所欲地废立皇帝”[2]；而自公元455年至476年，罗马帝国西部地区在21年间发生了9次帝位更迭，每任皇帝在位期都不足两年。[3]与此同时，4世纪中期至5世纪中期，每当帝国西部地区发生将军篡夺或废立皇帝之举时，统治帝国东部地区的皇帝必定予以干预。而公元476年事件之与前的不同之处在于，当时的东部皇帝泽诺（Zeno，公元474—公元491年在位）的皇位刚刚于公元476年失而复得，因此，其正忙于巩固自己在东部地区的统治，以致分身乏术[4]，未能以武力干预。奥多阿克在废黜西帝后，也并未自立为帝，而是将西部皇帝的皇冠献给泽诺，而泽诺则授予奥多阿克以“罗马贵族”的称号，从而承认奥多阿克对西部地区的统治。[5]

因此，对意大利居民而言，公元475年与公元477年的生活并无根本性的变化，只不过如今罗马帝国西部地区和东部地区再度统合为在一个皇帝的治下。而奥多阿克政治地位的合法性则来源于身处君士坦丁堡的皇帝泽诺的授权，其只是作为泽诺的代理人统治意大利而已。因此，从这一观点出发，不宜过于强调公元476年事件的重要性，而“西罗马帝国的灭亡震撼了整个地中海世界”[6]的提法是否反映了时人的真实观感，这是否也可以进一步商榷呢？

二、废黜“西罗马帝国”末代皇帝是否能等同于罗马帝国的衰亡？

现行世界史经典教材精辟地指出“罗马帝国在人民起义与蛮族入侵中衰亡”[7]，同时认为 “东罗马帝国由于历史情况不同，未与西罗马帝国一起覆亡，后来经过奴隶、农民起义和外族入侵的过程，逐渐转入封建社会”。[8]从上下文来看，教材可能是表示“西罗马帝国”末代皇帝受到废黜就意味着“西罗马帝国”的覆亡，而“西罗马帝国”的覆亡也就意味着罗马帝国的衰亡。

但是，正如教材中所提及的，“东罗马帝国”仍然存在，并且继续发展，直至1453年才在奥斯曼土耳其帝国的进攻下灭亡，那么“西罗马帝国”的覆灭是否能够等同于罗马帝国的衰亡呢？因为所谓“拜占廷帝国”或“拜占廷人”只是后人的称谓，而这些罗马帝国东部地区的居民却从未如此自称。“尽管公元476年后罗马不再有共治皇帝，但这并非史无前例的事情，仅只是意味着将有一个独一无二的皇帝从君士坦丁堡进行统治”。因此，“罗马帝国收缩了，但依然存在”。[9]

此外，当时统治着帝国西部地区的蛮族国王们也并不认为罗马帝国已经衰亡。东哥特国王塞奥多里克（Theodoric，公元493—公元526年在位）曾致信拜占廷皇帝阿纳斯塔修斯一世（Anastasius I，公元491—公元518年在位）的信件中声称“人们普遍的意见是在单一的罗马型王国内生活”[10]；勃艮第国王在致拜占廷皇帝的信件中也声称“在统治我们的国家时，我们仅是把自己视为你的将领：你的神授君权普及海内，你的光辉从博斯普鲁斯照耀到遥远的高卢，你雇用我们来管理贵帝国的边陲；你的世界便是我们的祖国”。[11]这些话语或许是出于某种政治目的，或许言不由衷，但是蛮族国王能够甘愿向“东罗马”皇帝表现出如此俯首称臣的态度，无论其中包含着何种动因，至少可以证明他们仍视罗马帝国为其统治合法性的重要来源，并且罗马帝国也依然存在，只是其首都位于君士坦丁堡。

由此，废黜“西罗马帝国”末代皇帝是否能作为罗马帝国衰亡的标志，或许也存在着加以斟酌的必要性。

三、“西罗马帝国”是否曾经存在？

一般认为，罗马帝国的塞奥多西一世（Theodosius I，公元379—公元395年在位）去世后，帝国在其两子阿尔卡迪乌斯（Arcadisu，公元395—公元408年在位）与霍诺留（Honorius，公元395—公元423年在位）之间分治，罗马帝国从此正式分裂为西罗马帝国与东罗马帝国。[12]

但是，就4世纪而言，罗马帝国的分治并非特例，而是常见之举。君士坦丁一世（Constantine I，公元306—公元337年在位）曾与李锡尼（Licinius）分治西部与东部；君士坦提乌斯二世（Constantius II，公元337—公元361年在位）曾与其兄弟三分帝国而治理；瓦伦提尼安一世（Valentinian I，公元364—公元375年在位）与其弟瓦伦斯（Valens，公元364—公元378年在位）分别担任西部皇帝与东部皇帝；西部皇帝格拉提安（Gratian，公元375—公元383年在位）与其所任命的东部皇帝塞奥多西一世也是分治西部地区与东部地区；格拉提安之后，其弟瓦伦提尼安二世（Valentinian II，公元375—公元392年在位）担任西部皇帝，而此时塞奥多西一世仍是東部皇帝。总而言之，在整个4世纪，帝国东部与西部分别由不同的皇帝统治，甚至一个地区内存在一位以上的皇帝也是常事，所以公元395年的分治对于4世纪罗马帝国的居民而言属于常态，而非变态。因此，时人并不曾用过“西罗马帝国”与“东罗马帝国”的称谓，而是认为只有一个帝国，而帝国内的不同地区则由不同的皇帝统治。

由此，“西罗马帝国”与“东罗马帝国”的称谓是后人根据历史的发展，以后见之明而构建的概念，为时人所不知。公元395年至公元476年居住于罗马帝国西部地区的人们从未自称是“西罗马帝国人”，因为在他们的概念中，并不存在“西罗马帝国”，而是只有一个罗马帝国，他们都是罗马帝国的居民。进一步而言，康凯认为，公元476年之后直到6世纪初，帝国西部的人们仍然认为自己生活在罗马帝国之中，由于查士丁尼一世（Justinian I，公元527—公元565年在位）东征蛮族王国的宣传需要，才在帝国东部形成了“西罗马帝国灭亡”的观念，并最终形成公元476年西罗马帝国灭亡的观念。[13]

综上所述，随着学术研究的发展，一般认为在西欧中世纪早期历史中具有标志性意义的“公元476年西罗马帝国灭亡”问题，在日常本科教学中的表述与分析方式均面临着挑战，或许也应随之对此有所回应。

[ 参 考 文 献 ]

[1] 吴于厪，齐世荣主编.世界史·古代史编（上卷）[M].北京：高等教育出版社，2011：295.

[2] 菲迪南·罗特，王春侠、曹明玉译，李晓东审校.古代世界的终结[M].上海：上海三联书店，2008：7.

[3] 张晓校.罗马军队与帝位嬗递——从奥古斯都到君士坦丁[M].北京：中国社会科学出版社，2006：273-274.

[4] J. B. Bury. History of the Later Roman Empire： From the Death of Theodosius I to the Death of Justinian， Vol.I， New York： Dover Publications， 1958：407.

[5] 刘新利.德意志历史上的民族与宗教[M].北京：商务印书馆，2009：44.

[6] 吴于厪，齐世荣主编.世界史·古代史编（下卷）[M].北京：高等教育出版社，2011：14.

[7] 吴于厪，齐世荣主编.世界史·古代史编（上卷）[M].北京：高等教育出版社，2011：294.

[8] 吴于厪，齐世荣主编：世界史·古代史编（上卷）[M].北京：高等教育出版社，2011：295-296.

[9] [英]塞缪尔·E·芬纳著，王震译.统治史 卷二：中世纪的帝国统治和代议制的兴起——从拜占庭到威尼斯[M].上海：华东师范大学出版社，2014：13.

[10] 刘新利.德意志历史上的民族与宗教[M].北京：商务印书馆：44-45.

[11] 刘新利.德意志历史上的民族与宗教[M].北京：商务印书馆：45-46.

[12] 吴于厪，齐世荣主编.世界史·古代史编（上卷）[M].北京：高等教育出版社，2011：294.

[13] 康凯.“476年西罗马帝国灭亡”观念的形成[J].世界历史，2014（4）：36-46.

[责任编辑：陈 明]