大型火电建设项目社会稳定风险评估

王宇新

(河南省电力勘测设计院，河南 郑州 450007)

大型火电建设项目社会稳定风险评估

王宇新

(河南省电力勘测设计院，河南 郑州 450007)

根据国家有关要求，大型火电建设项目在可行性研究阶段应该开展社会稳定风险评估工作，以便防患于未然，及早预防、化解工程建设可能存在的矛盾和社会风险。根据实际工作经验，探讨大型火电建设项目开展社会稳定评估工作的方法，并提出建议。

火电建设；项目；风险；评估。

1 概述

随着技术进步，目前我国的大型火电建设项目都是大容量、高参数的火电机组，单机容量达到了600 MW、1000 MW，压力参数为超临界、超超临界，项目投资50～60 亿元，项目征、租地可达到150～200 hm2，建设周期一般为24～28个月。大型火电建设项目存在着土地征用、拆迁补偿、人员安置、环境污染等社会风险因素。按照国家发展改革委2012年出台的《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》要求，应该在项目可行性研究阶段开展社会稳定风险评估工作，以便防患于未然，及早预防、化解有关的矛盾和社会风险。本文根据实际工作经验，研究、探讨大型火电建设项目开展社会稳定评估工作的方法、程序和可能存在的有关问题并提出建议。

2 工作方法和程序

2.1 成立相关组织

大型火电建设项目在可行性研究阶段要编制许多专项报告，例如节能评估报告、水资源论证报告、环评报告、地质安全评价报告等，这些报告都是建设单位委托有资质的单位编制，然后由评估单位对报告进行审查。笔者根据实际的工作经验认为，社会稳定风险评估与上述的专项报告还不完全相同，它不是一个单一的技术文件，它还包括国家政策、各种社会风险因素的分析、论证，涉及的利益相关方也较多，所以，完全按照技术报告的编报程序很难开展这项工作，应该首先成立相关的领导组织，统一组织、协调社稳风险评估工作。

某大型火电建设项目，装机容量为2×600 MW，为了更好的开展项目社稳风险评估工作，由项目建设单位申请，项目所在地的市级人民政府研究决定成立项目社稳风险评估领导小组，由市发改委主任担任召集人，成员由市直各机关、项目所在地的各县、区政府、项目建设单位等人员组成。评估领导小组负责组织、协调社稳风险评估工作，聘请有关专家或指定评估机构审查、评估社会风险分析篇章，出具评估报告。

2.2 开展风险调查

风险调查是社稳风险评估的基础工作，通过实际调查摸清项目建设可能存在的风险因素，提出针对性的化解措施。风险调查一般包括建设项目的公示、收集利益相关方的诉求并进行分析。

建设项目情况公示可以在当地媒体或网络上对建设项目的基本情况进行公示，尤其要注意在项目征占地涉及的村镇、居民点对建设项目的基本情况进行公示，可以采取张贴建设项目基本情况公告、召开项目建设利益相关方座谈会等方式介绍建设项目的基本情况。在此基础上，可以采取问卷调查、实地走访和召开座谈会、听证会等多种方式听取各方面的意见，分析判断存在的风险因素。进行该工作需要接触基层政府组织和有关的民众，评估领导小组可以统一组织、协调这项工作。

大型火电建设项目占地面积都比较大，根据实际工作经验，主要风险因素在征地补偿、拆迁补偿和环境影响等方面。某大型火电建设项目，征、租地180 hm2，涉及两个乡、四个自然村。风险调查时对失地的村民和基层组织重点进行了走访和问卷调查，通过问卷调查分析，农民最担忧的问题是失去土地和房屋拆迁影响生活质量，最关心的问题是征地的补偿标准、补偿金能否足额及时发放、电厂的建设是否会造成环境污染，影响生活。针对了解到的情况，评估领导小组及时召开了座谈会，讲解有关征地、补偿的国家政策，说明补偿金发放的程序和监督方案，请有关专家根据环境影响评价的内容讲解工程建设的环保措施以及对环境的影响，及时化解群众的疑虑。

2.3 编写社会稳定风险分析篇章

社会稳定风险分析篇章目前大多由建设单位委托工程设计部门编制，其中重要内容是要分析论证项目建设的合法性、合理性、可行性；识别风险、评估及判断初始风险等级；提出风险防范和化解措施。

2.3.1 拟建项目的合法性、合理性、可行性分析

项目的合法性主要是项目建设是否与国家产业政策、大政方针相符，是否符合国家项目建设管理程序、是否取得了相关的核准立项文件及有关支持性文件；项目的合理性主要是项目建设的必要性分析，以及项目建设选址与城市发展规划、土地利用规划等相关规划的相符性分析；项目建设的可行性主要从项目建设条件、项目建设的经济效益、项目建设对环境的影响等方面进行分析论证项目是否可行。

编写这部分内容，要依靠工程设计可行性研究报告、相关的专项报告以及相关政府职能部门的批复意见。主要的专项报告有环境影响评价报告、水资源论证报告、水土保持报告、地震安全性评价报告等；以及项目建设管理部门同意开展前期工作的意见、国土部门对项目建设用地的意见、文物部门、环保部门、水利部门、电网公司、铁路部门等对项目建设的相关意见。

总之，为了更全面深入的对拟建项目的合法性、合理性、可行性进行分析，要深入了解拟建项目前期工作的情况，全面收集设计文件、专项报告和已取得的支持性文件。

2.3.2 风险识别、评估及初始风险等级判断

风险识别是要识别出影响项目目标顺利实现的各种社会稳定风险因素，同时要识别出主要的关键风险因素。大型火电建设项目一般在风险调查的基础上，运用对照表法进行风险因素识别。某大型火电建设项目，通过对照表法识别出的主要风险因素见表1。

表1 主要风险因素识别

风险评估是在对主要单风险因素做出风险程度评估的基础上，综合分析估计项目整体风险等级的过程。根据每一项风险因素发生的概率、影响程度确定其风险程度，在此基础上，根据每一项风险因素的权重，计算出该工程的综合风险指数，确定其风险等级。风险概率、影响程度和权重估值，一般采用专家评分的方法。某大型火电建设项目主要风险因素及其风险程度汇总表见表2，综合风险指数定量计算表见表3。

表2 主要风险因素及其风险程度汇总

表3 项目综合风险指数定量计算

根据项目社会稳定风险等级评判参考标准，综合风险指数为0.177，该项目初始风险等级为低级。

2.3.3 风险化解措施

为了从源头上防范、化解拟建项目实施可能引发的风险，根据拟建项目的特点，针对主要的、关键的风险因素，提出风险化解措施，要列出“风险防范化解措施汇总表”，明确主要措施、责任主体和协助单位。某大型火电建设项目风险防范化解措施汇总表见表4。

2.4 组织社会稳定风险评估讨论会

社会稳定风险分析篇章编制完成后，可由社会稳定风险评估领导小组组织招开社会稳定风险评估讨论会。会议邀请有关专家、政府有关职能部门、建设单位和有关民众代表，以风险分析篇章为基础，对项目建设的社稳风险进行评估论证。

评估论证会对收集的拟建项目各方面意见进行梳理和比较，对风险分析篇章中风险调查的广泛性、代表性、真实性等进行评估，并且根据具体情况可要求补充相关的风险调查。评估论证要对项目建设风险识别、风险防范化解措施进行评估论证，确定落实措施后项目建设的风险等级。

项目建设单位根据评估论证会审查意见要求对风险分析篇章进行修改完善后上报风险评估领导小组，风险评估领导小组根据修改后的分析篇章和评估论证会的审查意见，出具风险评估报告。

表4 风险防范和化解措施汇总

3 建议

3.1 成立相关组织、统一协调社稳风险评估工作

根据《国家发展改革委重大固定资产投资项目社会稳定风险评估暂行办法》要求，拟建项目社会稳定风险评估“由项目所在地人民政府或其有关部门指定的评估主体组织对项目单位做出的社会稳定风险分析篇章开展评估论证”。

根据实际工作经验，由于社会风险分析篇章不是一个单纯的技术报告，在报告完成后再指定技术咨询单位介入开展评估工作会存在许多实际问题，没有基层组织的配合许多工作不好开展。根据目前的实际情况，在一开始就成立相关的评估领导组织、邀请有关专家、提早介入，统一组织协调，将社会风险分析篇章编制阶段和评估阶段有机的融合在一起，是开展这项工作的一种思路和方法。

3.2 如何与前期工作协调开展

拟建项目社会稳定风险评估工作在项目建设的可行性研究阶段完成，国务院有关部门、省级发展改革部门、中央管理企业在向国家发展改革委报送项目可行性研究报告、项目申请报告的申报文件中，应当包含对该项目社会稳定风险评估报告的意见，并附社会稳定风险评估报告。

建设项目前期工作千头万绪，工程设计文件、专题报告、政府各职能部门的支持性文件，都要在这个阶段完成、取得，社稳风险评估是在这个时期要完成的其中一项工作。社稳风险评估一项重要内容就是要评估项目建设的合法性、合理性和可行性，这离不开各种支持性文件的取得和各项专题评估论证报告的完成，如果没有这些资料，也就无从谈起项目建设是否合法、合理，项目建设是否可行。有些建设单位为了赶工期，往往要求尽快完成社会稳定风险分析篇章的编制和评估工作，这是不切实际的。社稳风险评估工作应提早入手、安排风险调查与资料收集，与其它项工作齐头并进、互相配合，在具备条件后最终完成社稳风险分析篇章和评估工作。

3.3 风险等级判断的估值。

目前，大型火电建设项目对主要风险因素的定量分析，如：对风险因素的风险概率、影响程度、权重都采用了专家估值的方法，最终算出综合风险指数。估值时如何减少随意性、尽量准确的反映出风险程度是应注意的一个问题。实际工作中，可邀请社会问题专家、工程技术专家、有利害关系的政府基层职能部门人员共同组成专家组，对通过社稳调查中找出的主要风险因素、共同研究讨论，确定每项估值。

4 结语

综上所述，自2012年以来，大型火电建设项目基本上都按国家要求在工程可研阶段开展了社会稳定风险评估工作，由于该工作是一项新的业务，在工作中也碰到了一些问题，通过在实际工作中的摸索、探究，总结了一些具体的工作方法，希望在符合国家有关要求的情况下，能更好的开展该项工作，从源头上减少大型火电建设项目存在的社会风险因素，确保工程建设顺利实施、经济社会平稳快速发展。

Risk Assessment of the Social Stability for Large Scale Thermal Power Construction Project

WANG Yu-xin
(Henan Electric Power Survey & Design Institute, Zhengzhou 450007, China)

According to the relevant requirements of the state, large thermal power construction project should carry out social stability risk assessment work in the feasibility study stage, to nip in the bud, early prevention of engineering construction, to resolve conflicts and social risk.According to the actual work experience, put forward the methods and suggestions, to explore how to carry out social stability assessment work of large thermal power project .

power construction; project; risk; assessment.

F406

C

1671-9913(2017)03-0074-04

2015-04-15

王宇新(1968- )，男，河南郑州人，高级工程师，从事电力行业环境保护设计工作。