基于博弈论的高速公路施工企业安全投资研究

李园园， 张 港， 周一龙

(湖南省娄衡高速公路建设开发有限公司， 湖南 衡阳 421001)

基于博弈论的高速公路施工企业安全投资研究

李园园， 张 港， 周一龙

(湖南省娄衡高速公路建设开发有限公司， 湖南 衡阳 421001)

高速公路施工组织复杂，风险高，必要的安全投资是保障施工顺利进行的有效措施。通过博弈模型的构建，分析目前高速公路施工企业安全投资不足的原因，并分析解决安全投资不足的方法。通过保证企业必要的安全投资，实现对安全投资的合理、有效使用，减少事故的发生，提高企业的管理决策水平。

高速公路; 施工企业； 安全投资；博弈论

1 概述

1.1 背景介绍

湖南省娄衡高速为湖南省内的一条南北向的高速通道。主线全长116.9 km，另建连接线7条，共长42.8 km。主线连续与多条高速公路复线交叉，牵涉面广，技术要求高，安全风险大，是一条施工组织较为复杂的高速公路建设项目。为了保障施工的顺利进行，本文对其安全投资情况进行系统的研究。

高速公路施工项目的安全投资指投入项目安全活动的一切人力、物力、财力，也称为安全资源[1]。在安全活动中，安全设施的改造和维护、安全教育培训、劳动保护用品、事故救援、事故处理等都属于安全投资[2]。安全投资与安全投入是两个不同的概念，安全投入指进行事前预防、控制事故发生的资金投资。

1.2 安全经济学原理

安全经济学以经济学作为理论基础[2]，以安全工程技术活动为特定的应用领域。它是研究安全活动与经济活动关系规律的科学，为安全经济活动提供理论指导和实践依据。

高速公路施工中的经济学原理应用是通过研究安全的投入和产出，为改善人的不安全行为、物的不安全状态，建立友好的环境，提供科学与合理的依据。

随着社会的进步和经济的发展，安全形势越来越严峻，安全经济学研究也面临着挑战： ①社会对安全需求越来越高，而安全资源有限，如何用合理、高效的安全投资达到令人满意的安全水平； ②安全活动应当讲究效率与效益，我国安全生产管理体制的转变和世界职业安全健康的发展潮流，要求提高安全活动的效率与效益。

2 博弈论

博弈论也叫对策论，是研究现实世界中冲突对抗条件下最优决策的理论。完整的博弈包括博弈的参加者、博奕信息、博弈者可选择的策略集合、博弈的次序、博弈方的收益五个方面的内容[3]。

根据假设的不同，博弈论分为合作博弈理论和非合作博弈理论，前者强调团体的理性，后者强调个人理性，非合作博弈是现代博弈论的研究重点。非合作博弈旨在各方给定的约束条件下追求各自利益的最大化，最终达到力量均衡。博弈论与经济学家的研究模式是相同的，作为一种理论，并不产生直接具体的影响，而是一个理论指导学科。典型的博弈模型包括囚徒困境博弈模型和纳什均衡。

3 基于博弈论的安全投资分析

3.1 高速公路施工安全投资现状

高速公路施工安全投资主要来源于工程预算中的安全费用、国家和行业资金、企业内部资金以及其他费用。其中工程预算中的这部分费用根本来源是建设单位，但是由于低价竞标现象的存在，可能导致该费用不足。国家和行业资金每年由国家预算财政拨出专款到行业主管部门，再由行业主管部门拨给所管辖企业。企业内部资金指企业为了自负盈亏依靠自有资金解决安全投资的不足[4]。

关于安全投资的制度都要由施工企业付诸实施，因此影响安全投资的主要因素是施工企业的投资意愿和投资能力。然而，从目前严峻的安全生产形势可以看出企业安全投资的效果较差[5]。主要有以下原因：

1) 安全投资的意愿不足。

我国的高速公路建设市场竞争激烈，施工企业面临巨大的压力，安全投资的增加势必增加总的成本。为了获得更多利益及追赶施工进度，决策者往往牺牲掉安全投资项，忽视安全风险的存在。加上目前的安全监管体系仍不完善，造成责任不明确、监管难以到位，企业更加倾向于投机取巧，安全生产落实困难。

2) 安全投资能力不足。

首先，安全投资的结构不合理。目前尚未形成系统的安全投资结构分析方法，多数企业采用的决策方法为专家打分法、灰色系统关联分析法等，这些简单的方法难以满足决策者的需要，多数决策者只能依赖经验或者个人主观意愿对投资结构进行规划。这样的投资结构既不能满足安全生产的需要，又造成了安全资源的浪费。其次，投资的效益较差。多数情况下，安全投资的产出较低，在安全资源有限的前提下，如何提高投资效益是个问题。长期不合理投资造成的恶性循环不仅不能提高安全生产水平，而且容易打击决策者的安全投资积极性。

3.2 高速公路施工安全投入博弈分析

3.2.1 高速公路施工企业间安全投资博弈分析

1) 博弈模型假设。

① 路桥施工企业A和路桥施工企业B；

② 两家企业具有相同的市场竞争力和生产条件；

③ 策略选择：进行安全投资和不进行安全投资；

④ 施工事故率α。

其安全投资支付矩阵如表1所示。

表1 路桥施工企业间的安全投资支付矩阵

2) 模型分析。

对事故发生的概率α进行讨论：

①当未发生事故，即α=0时，得到以下支付矩阵见表2。

表2 路桥施工企业间的安全投资支付矩阵(α=0)

在没有事故发生时，安全投资增加了企业的成本，不进行安全投资的企业具有更强的竞争优势，不进行安全投资是最优选择。但是，不发生事故只是理想情况，一般还是应该考虑事故发生的概率。

② 事故发生的概率为α(0<α≤1)，得到以下支付矩阵见表3。

表3 路桥施工企业间的安全投资支付矩阵(0<α≤1)

如果决策者倾向于担心事故的发生，将进行安全投资，则纳什均衡为(安全投资，安全投资)；如果决策者存在侥幸心理，就往往不进行安全投资，则纳什均衡为(不进行安全投资，不进行安全投资)。现实中，企业的多数决策者往往倾向于忽视安全风险的存在。因此，该结果表明，在缺少强制性法律约束时，企业会选择不进行安全投资。为了保证高速公路施工项目的顺利进行，政府需制定严格的安全法律法规，进行强制性监管。

3.2.2 高速公路施工企业与监管部门间的博弈分析

在3.1节中，企业安全投资不足，缺乏投资动力，一方面是由于安全投资的产出具有隐蔽性和长期性，短期内无法看到效果；另一方面是监管部门的监管不力。

1) 博弈模型假设。

① 路桥施工企业C、监管部门D；

② 策略选择：{安全投资合格、安全投资不合格}、{认真监督检查、监督检查不力}。

其安全投资支付矩阵如表4所示。

表4 路桥施工企业与监管部门间的博弈分析

2) 模型分析。

① 如果企业按国家规定进行安全投资X，监管部门认真监督检查时收益为n-m，监管部门监督检查不力时收益是n。

② 如果企业发生事故被监管部门查出，企业需支付X+Y，监管部门获得X+Y-m；如果监管部门监督检查不力没发现，企业支付0，监管部门损失L。

分析企业安全投资不足与监督检查不力的原因，即博弈结果为(0，-L)，是为了各自利益的最大化。如果企业进行安全投资X，监管部门查处不合格的安全投资企业处罚Y，当YX，迫使企业进行安全投资。

根据以上分析可以得出：

① 在纯市场经济的条件下，施工企业为了保证竞争优势，减少施工成本，就会忽略安全生产，因此单纯的市场机制不能解决企业安全投资不足的问题，必须加强监管部门的监督检查力度。

② 在政府监管下，施工企业是否选择按照规定进行安全投资，取决于处罚的力度和收益的程度，间接取决于监管部门的执法严格程度和检查认真的程度。

4 对策分析

分析施工企业的安全投资，目的是调节和规范高速公路施工中的安全投资，了解到影响安全投资的因素才能对症下药，从以下几个方面规范安全投资：

1) 采用严格监管与处罚的强硬手段，迫使施工企业被动接受。一方面对施工责任主体单位设立法律法规规范安全投资行为，加大处罚力度；一方面对监管部门制定不作为的处罚方法。

2) 采用激励奖励，实现企业的自觉性和主动性。对于能够主动进行安全投资的企业授予荣誉证书，发放奖金和补助。精神奖励与物质奖励相结合，使企业自觉进行正确的安全投资。

3) 正确引导企业进行安全投资。通过企业安全文化传播引导施工企业安全价值观的形成；通过社会舆论平台使企业信息透明化，员工积极进行监督，对不良企业舆论曝光，实施监督和举报[2]。

[1] 许程洁.基于事故理论的建筑施工项目安全管理研究[D].哈尔滨:哈尔滨工业大学,2008.

[2] 吴朝阳.建筑施工企业安全投资研究[D].北京:首都经济贸易大学,2009.

[3] 郭鹏,杨晓琴.博弈论与纳什均衡[J].哈尔滨师范大学自然科学学报,2006,22(4):25-28.

[4] 樊明雪.建筑工程安全投资的来源和决策分析[J].新西部.2007(14):45-46

[5] 梁美健,朱允伟.建筑施工企业安全投资现状的博弈分析[J].会计之友.2009(12下):108-110.

1008-844X(2017)02-0288-03

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