科技型小微企业横向战略联盟形成动因探析

陈欣

摘要：随着科技革命和知识经济的迅猛发展，当今世界已经步入以知识为基础的新经济时代。高新技术被视为当代科技领域的标杆，是现代生产力中最活跃的因素和最重要的支撑力量。作为高新技术产业最具活力的一部分，科技型小微企业的发展越来越受到各界关注。但是由于资金、规模、风险等问题，这些企业的发展受到制约，而实行横向战略联盟，这些企业可以获得资源和能力，促进技术创新，降低风险和成本避免过度竞争，达到优势互补和双赢的目的。

Abstract： With the rapid development of science and technology revolution and knowledge economy， the world has entered the knowledge-based new economy era. High and new technology is regarded as the benchmark in the field of modern science and technology. It is the most active factor and the most important supporting force in modern productive forces. As the most dynamic part of the high-tech industry， the development of technology-based small and micro enterprises has attracted more and more attention from all walks of life. But because of funding， scale， risk and other issues， the development of these enterprises is restricted， and the implementation of horizontal strategic alliance can make these enterprises obtain the resources and capabilities， promote technological innovation， reduce the cost and risk to avoid excessive competition， and to achieve complementary advantages and win-win objective.

關键词：科技型小微企业；横向战略联盟；动因

Key words： technology-based small and micro enterprises；horizontal strategic alliance；motivation

中图分类号：F276.3 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）24-0062-03

1 概念界定

1.1 科技型小微企业的含义

对科技型小微企业进行定义，可以从小微企业与科技型企业的双重角度来界定。在中国，小微企业涵盖了小型企业公司，微型公司，家庭作坊式的公司和个体工商户，表1为国家小微企业的行业划分标准。2011年，经济学家郎咸平教授提出了这一概念，小微企业主要指的是那些经营权和产权非常统一，服务品种不多，产值和规模都不大的经济组织[1]。

科技型企业是一个比较特殊的公司形态，一般认定为科技型企业的主要指标是指所科技人员在从业人员中的比重、从事的业务范围、科技产品（知识产权与实物产品）的价值占销售收入的比重和研究开发的投入水平。

科技型小微企业通常情况下是比较小的，其从业人员一般在十几个左右，甚至有时候只有几个人，多的情况下在一百五十人左右。科技型小微企业的从业人员一般都是科技型的，专业水平和文化水平都比较高，大专以上学历的人员在公司全体员工中所占的比例达到三成以上，在某些技术领域内，科技型人员在全体员工中所占的比例达到五成以上，而直接参与到科技创新的人员数量超过职工总数的10%；涉及生物医药和节能环保等方方面面；企业每年对于高新技术产品的研究开发经费超过当年销售额的3%，因为产品的技术附加值高于传统行业，使得研究开发的成本升高[2]。

1.2 横向战略联盟的内涵

所谓战略联盟，是伴随着企业的发展而发展起来的。战略联盟可分为横向战略联盟和纵向战略联盟两种类型，其中，横向战略联盟是指联盟的企业在价值链上的位置都是相同的，所生产的产品相互具有替代性，属于竞争关系，他们通过生产战略联盟、技术研发战略联盟、营销战略联盟等方式，在价值链上形成横向链接，最终获得新价值和竞争优势。

横向战略联盟是同行业的企业之间结成的一种组织形式，他们存在竞争关系，结成联盟的目的在于通过技术、研发、营销等领域的合作，相互信任、协调，分享利益，降低生产交易成本，解决资源短缺问题，共同承担联盟风险，从而在价值链环节中取得竞争优势，扩大企业规模，实现规模经济，减少风险，最终提高企业的核心竞争力。

2 我国科技型小微企业发展现状

根据国家相关统计数据显示，到2015年年末，我国各类企业的总数已经达到一千五百万家左右，其中小微企业就有一千一百万家左右，在企业中所占的比例达到76个百分点以上。由此可见，小微企业在当前我国的经济社会发展中的地位越来越重要。大量小微企业的存在，对我国一亿五千万人口的就业问题进行了有效解决。每年的再就业和新增的就业人口，有七成以上都集中在小微企业中。当前，我国的小微企业已经成为社会就业的主要路径之一。

而这些大量的小微企业中，科技型小微企业在四十七万家左右，在小微企业中所占的比例为4.6个百分点。科技型小微企业在对科技的贡献率方面，近些年在不断地进行提升。据国家相关统计数据显示，小微企业对80%以上新的产品进行开放，对65%的发明专利进行了完成，而这些成绩，有大部分都是科技型小微企业完成的。从相关数据中进行观察，当前我国的科技型小微企业在整个小微企业中所占的比重还不大，数量不多，然而这些企业在未来的发展中有着很好的发展前景，企业发展势头良好。

现在很大一部分小微企业都具有向科技型企业进行转型的强烈愿望，然而，这些企业因为其规模的限制，同时还有其资金、人才和管理等方面的因素的制约，在向科技型企业进行转型中还存在有比较多的难题。自2008年受到美国次贷危机的影响，我国的小微企业在发展中更是举步维艰。小微企业尤其是科技型小微企业，在总体运营中处于下滑态势，经济总量也大幅度减少，对从业人员的吸收方面也开始出现下降趋势。科技型小微企业所面临的问题主要有以下几点：

①对科技型小微企业的重视程度不高，政府部门和社会对其缺乏关注。在当前一个时期，不管是政府部门，还是社会各界，对大中型企业的发展一直非常關注，一致认同大中型企业能带来更多的经济效益和社会效益，所以，政府部门在政策制定上更倾向于对大中型企业的扶持和支持。对中小型企业尤其是科技型小微企业，更是很难得到政府部门的关注，同时，这些小微企业和政府部门之间的联系又不多，导致信息不对称现象出现，沟通也不通畅，致使小微企业在发展中举步维艰。

②科技型小微企业的经营状况等不容乐观，企业对风险的抵御能力不高。小微企业由于其数量众多的原因在国民经济中占到很重要的部分，但就是由于小微企业，规模较小、可周转的资金也较少，这些特点导致小微企业在运营上经不起大风大浪，企业的抗击打能力较弱，导致小微企业在发展的过程中有很大的不确定性，换句话说就是运营的风险很大。具不完全统计，我国每年消失的小微企业就占到所有小微企业的四分之一，另外四分之三的企业没有坚持四年之外，这就从另一方面表明小微企业在运营方面有很大的不确定性，加大了其融资难度。而科技型小微企业是小微企业的一份子，因此在市场中也难逃厄运。

③科技型小微企业融资难。融资顾名思义就是借钱，如何让别人把钱借给你，就要看你的固定资产能不能值那么多钱，万一到时你无法偿还时，就可以用你担保的钱去偿还。所以科技型小微企业需要足够的可用于抵押的资产才能获得金融机构的贷款，但是由于我国的科技型小微企业一般规模较小，拥有的资金也很少。所以企业在向银行融资时所面临的问题就是可用于抵押的资金不足，导致企业在融资时成功的机会变小，使得科技型小微企业想要扩大发展规模只能望“钱”兴叹。

④科技型小微企业的负担比较重。根据相关调查数据显示，小微企业在对各种税金的缴纳中，税率和许多大型企业所负担的税率是一样的，同时，还要对其他的各种各样的费用进行承担和缴纳。在对一些科技型小微企业进行调研中发现，倘若把各种各样的税收，也就是不管是显性的，还是隐形的，全部的税收加起来的话，一个小微企业所要承担的税负达到40个百分点以上。在全球发布的税负指数相关的排名中，我国在宏观税负指数上全球排名第二。从以上可以看出，科技型小微企业不能健康发展的原因之一就是税负比较沉重。

3 科技型小微企业横向战略联盟的形成动因

3.1 获取资源和能力

科技型小微企业不仅是行政组织，也是生产力资源的有效集合。其把外部的资源和自身的产品做到有机结合，从而对利润进行获取。因此，决定企业能否在激烈的市场竞争中能否生存的主要条件就是其对相关资源的有效获取。在企业的资源配置中，资源是不会进行平衡配置的，不管哪个企业，都不可能对全部的资源进行拥有，总会出现在某一个方面资源的不足。而在市场中，企业对相关资源进行获取是具有一定的风险和要付出一定的成本，这就要求企业能够降低交易成本和风险，横向战略联盟的形成，能够提供这些资源和能力，对于企业而言，是一个符合要求的好的路径。“战略缺口”理论的观点是：小微企业在激烈的市场竞争中对战略绩效等进行有效获取，和企业依靠自己能力和相关资源所获取的相关绩效之间的差距，就是战略缺口[3]。战略缺口在某种程度上，对企业的自我发展起到了一定的限制作用，因此在客观上向企业提出要求，要走横向战略联盟之路。

横向战略联盟事实上是科技型小微企业之间通过交易活动建立起企业间的资源关系。因此，横向战略联盟表现为两种关系，一是直接基于产品交易关系，二是间接所体现的资源之间关系，而这两种关系是具有同构性的。其中，企业之间的资源关系，是通过最终产品间的交易关系所间接体现出来的，并不是一种直接关系，企业之间关系的本质是资源之间的关系，这也决定了企业之间关系的性质以及所能够创造的合作价值。

实际中企业间许多类型的资源依赖关系：一是提高企业核心竞争力，二是进入新市场，三是实现资源互补，四是取得规模经济、范围经济及速度经济，五是学习对方资源。

3.2 促进技术创新

全球企业迎来了高科技竞争的时代，提高企业竞争力的关键在于先进技术。突破性的新技术，往往为科技型小微企业开拓新的业务领域，带动新产品、新工艺、新材料的全面发展，显著提高现有企业的效率和效益。企业受到技术创新和普及速度日益加快的影响，在充分利用和完善现有核心技术的同时，还必须不断创新，开发新技术，扩展新的技术领域，然而高科技产品的开发成本越来越高，难以独立进行支付的单个企业，可以通过横向战略联盟使共同承担的目标得到实现。

企业在开发高科技项目的活动中，各种尖端的技术会相互交叉、相互融合，高科技产品的发展走向综合化发展的道路，单个的企业在通常情况下很难对一项高科技项目进行有效的开发，同时在企业产品技术比较分散的环境下，不可能对一些技术做到长期占有并处于垄断地位，因此科技型小微企业想要只是依靠自己去在激烈的竞争中获取胜利的想法是不大现实的，实施起来会变得越来越困难，因此更加需要同行企业之间的合作以获得互补性技术。

同时，横向战略联盟也有助于产品创新时间的减短。各个企业参与市场竞争的主要手段之一就是产品的不断创新，在激烈的现代市场竞争中，同行业的竞争对手不断出现，随着产品的设计周期越来越短，企业中谁能抢先推出新的产品，谁就能第一时间抢占市场。但是，在科学和技术进步的今天，产品的技术已经具有高度技术性和复杂性，一项复杂的高科技新产品的完成设计会经过越来越多的生产环节，涉及到越来越多的科技领域，从产品的设计、试验制作到有关设备的筹备，甚至实现生产和开拓新的市场渠道，已经成为规模越来越大的系统工程，任何企业都不可能在很短的时间内独立完成这种系统工程，因此，科技型小微企业组建横向战略联盟，已经成为促进技术创新的一种新模式。

3.3 制约风险和降低成本

横向战略联盟中所提供的产品一般都是通过科技型小微企业之间进行外联型的、相互衔接的附加值生产联盟而实现增值的，并不是依赖于最后产品的一次性销售，而是分段实现产品的价值。各科技型小微企业都应该充分发挥各自企业的产品优势、技术优势、服务优势、市场优势、管理优势，这样实现成功的可能性就很大，这样，就有助于减轻小微企业投资成本与风险。

横向战略联盟的形成也是制约风险需要的结果。科技型小微企业所有的新价值都要在最终产品的一次性销售上得到实现，因此，企业对自身的能力和资源进行依赖，所要承担的相应的风险就会非常大，一旦因为对新市场的不熟悉等因素而受阻的话，企业就有可能面临危机。小微企业形成横向战略联盟后，对于每一个结盟的合作者来说，对联合采购和产品研发中的风险进行共同承担，要比一个企业对风险进行独自承担要好得多。

3.4 防止掠夺者、新进入者和避免过度竞争

在市场竞争中科技型小微企业很容易使过度竞争的局面出现，这种局面的出现，不单单会使企业的盈利能力得到有效降低，同时，还可能导致出现两败俱伤的局面。而通过对横向战略联盟的有效构建，可以使合作竞争更加合理，从而使整个市场竞争更加有序。基于博弈的视角来进行观察，企业之间的横向战略联盟可以使一种全新的关系得到有效构建，这种全新的关系就是有序竞争和合作共赢。企业在进行竞争中并不是对合作进行排斥，倘若只是一味的竞争，只会让整个市场秩序出现混乱局面，结果往往会伤害双方。有效的合作可以大幅度提升小微企业的竞争力，提高资源配置的效率。日本的企业对各个企业之间的公开、长期的合作关系一直非常重视，日本的企业认为，旧有的美国方式的竞标形式，对市场是有一定的破坏性的。这是由于供应商联盟倘若稳定的话，货源的效率和质量会更加有效，从而使合作会更加长远。

横向战略联盟，让科技型小微企业从与竞争对手“争抢”市场的战略转变为“共享”市场的战略，从而改变了企业之间过去你死我活的竞争方式和状态，这种战略在市场容量有限的情况下显得勃勃生机。由于在一段时间内，市场容量总是不变的，如果科技型小微小企业在有限的市场中大打价格战，陷入恶性竞争的陷阱，这不仅会增加市场竞争的成本，而且可能失去现有的市场份额。

我国科技型小微企业的发展受到很多因素的制約，融资难、政府重视程度不够、企业对风险的抵御力不高、负担比较重，促使这些企业之间形成横向战略联盟，通过联盟，进行资源整合，形成规模经济，促进技术创新，降低风险和成本避免过度竞争，使企业的核心竞争力得到不断提升，从而在未来的发展道路中会越走越好。

参考文献：

[1]李大庆，单丽娟，李庆满.科技型小微企业横向创新联盟组建策略研究[J].科技进步与对策，2013（12）：81-86.

[2]王俊峰，王岩.我国小微企业发展问题研究[J].商业研究，2012（9）：86-93.

[3]王路，吴松强，陶娴婷，等.小微企业横向战略联盟形成机理研究[J].科技管理研究，2015（4）：204-207.