基于CMM的高校实验室管理探索

孙瑞卿， 强 瑞, 汤 儆

(1. 福州大学 化学学院，福建 福州 350116； 2. 福州大学 经济与管理学院， 福建 福州 350116)

基于CMM的高校实验室管理探索

孙瑞卿1， 强 瑞2, 汤 儆1

(1. 福州大学 化学学院，福建 福州 350116； 2. 福州大学 经济与管理学院， 福建 福州 350116)

借鉴并利用能力成熟度模型(CMM)的理念与方法，针对高校实验室管理的具体实践和管理特征，提出并建立高校实验室管理能力成熟度模型的框架，明确各成熟度等级的关键过程域及所要达到的目标，进而阐述初始级向重复级、重复级向确定级、确定级向管理级和管理级向优化级的提升策略。根据问卷调查统计分析的结果对具体实验室管理能力成熟度等级进行了判断和评估，并提出具体的改进对策。

实验室管理； 实验室评估; CMM

高校实验室在传统实验教学功能的基础上，逐步向集教学、科研、生产等多功能于一体的方向发展[1]。随着实验室建设投入资金的加大，实验室规模逐步扩大，实验教学队伍不断充实，实验项目日趋复杂，实验设备数量日益增多，实验室管理工作的重要性凸显，对实验室管理方法和管理能力的要求也逐步提高。提升高校实验室管理能力和管理水平，有利于实验室建设发展，提高实验教学质量，并对创新能力培育、创新人才培养、科研实践等具有重要作用[2]。

对高校实验室管理水平和能力做出客观评价，并找出差距和不足，分析、提出改进的方向和策略，有利于其建设水平和利用效率的有效提高，为提升高校的教学科研水平提供有力保障；有利于认识和理解实验室管理的重要性和迫切性，明确实验室在创新人才的培养过程中所起的作用，为学生创造良好的实验条件和学习环境，激发学生学习的主动性、创造性[3]，提高学生分析和解决实际问题的能力；有利于建立、完善实验室各项管理制度，制定相应的发展规划，加强和改进实验室管理工作，促进实验室的可持续发展。

1 CMM及其结构

1.1 CMM定义

CMM(capability maturity model)是能力成熟度模型的英文缩写。利用CMM可以对实施工作过程进行测量、控制和改进。通过全面、统一的评估，确定成熟度等级和改进方向[4-6]。CMM是当今应用较广、实用性较强的能力成熟度评估模型，被公认是软件过程改进的指南。

1.2 CMM模型结构

CMM由低到高分为5个能力成熟度等级：第一级为初始级(initial)，第二级为重复级(repeatable)，第三级为确定级(defined)，第四级为管理级(managed)，第五级为优化级(optimizing)[7]。5个成熟度等级可以衡量软件组织的成熟度，评估其软件过程能力，并反映实现预计目标的可能性。

由于初始级缺少秩序，因此不可预测其过程能力，项目的运行完全取决于个人的能力。重复级是一个可管理、可重复、可改进的过程，能够重复在以前项目上所获得的成功实践。确定级基本特征是制定了标准，所有项目均根据这个标准确定合适的过程并加以实施；确定级是可视的，所有人员都了解自己的工作过程和工作进展。管理级的主要特征是量化，以具体数据来描述质量，对过程和质量均建立了相应的度量指标，其衡量的标准、方法也是一致、详尽的。优化级达到了一个不断完善、改进的阶段。

2 CMM理念及方法对于高校实验室管理的借鉴意义

2.1 高校实验室管理的特征

(1) 管理对象特殊。高校实验室管理对象包括实验教学过程、实验教学结果、实验队伍、设备与环境等，具有非营利性、专业性、科学性、创新性、前瞻性等特点，实验教学工作过程和成果难以量化。

(2) 组织结构复杂。高校实验室组织管理结构有采用学校一级管理的结构模式，也有采用学校-学院二级管理的结构模式，还有学校—学院—学科三级管理的结构模式[8]。由于学科间交叉协作的需要，也形成了跨学科的横向组织形式。

(3) 协作共享明显。高校具有较强的集聚性、集体性，客观上具有资源共享、相互协作的条件，加上人力、财力、物力等资源优势，实验室建设、运行必然会优先考虑协作共享，尽量减少重复投资和资源浪费。

(4) 追求以人为本。实验室管理最重要的目标之一是提高开放程度，调动学生学习热情，激发学习兴趣，发挥主观能动性和创造性，提高动手能力和创新能力。同时也要调动、保护教师的工作热情，提高实验教学效率[9-10]。

(5) 重视完善发展。高校实验室建设、发展与经济、社会、科技发展密切相关，具有较强时代特征，这决定了实验室管理要有预见性，合理规划，紧跟科技发展，不断改进升级，保证实验教学不脱离现实和社会经济发展。

(6) 注重制度化。高校教师和学生拥有专业知识和较高素质，规则意识强，注重程序的规范，因此实验室管理必须注重程序化、制度化，做到有章可循、有规可依[11]。

2.2 CMM理念及方法的借鉴意义

(1) CMM在质量管理方面的借鉴意义[12-13]。高校实验室质量管理是指高校实验室满足实验教学需要的特性的总和，高校实验室质量管理包括确定实验教学的指导思想、教学目标、工作计划，以及实验过程的控制和改进等方面。高校在实验室管理中吸收CMM质量管理的思想,有利于加强质量标准的有机统一，全过程控制实验教学质量，优化资源配置，促进开展科学研究、科研成果转化和开展学术交流，提高实验室管理的效率。

(2) CMM在基于过程的改进方面的借鉴意义。高校实验室管理既要有预见性，合理规划，又要紧跟科技发展，不断改进升级。借鉴CMM过程改进的理念和方法，可以分阶段地、持续地改进、建设高校实验室，克服实验教学中的缺陷和不足。

(3) CMM在改进管理基准方面的借鉴意义。高校实验室管理中借鉴CMM的理念方法，将确定的实验室管理能力成熟度等级作为管理过程的基准，评估实验室管理能力的现状，指出改进、发展的方向。

(4) CMM在以人为本方面的借鉴意义。高校实验室管理对象的特殊性要求管理工作特别注重以人为本、以学生为核心[14]，承认并尊重师生的学业专长和个性特点，通过实验队伍建设，提高管理能力和管理水平，调动教师实验教学的主动性和积极性，培养学生的科学思维和创新能力。

(5) CMM在规范化、制度化方面的借鉴意义。随着实验室建设资金的逐渐增加、实验室规模逐步扩大、实验教学队伍不断充实、实验项目日趋复杂、实验设备数量日益增多，这就要求建立统一的、制度化、标准化、数量化的实验室管理体系[15]。借鉴CMM的理念和方法，可以较好地组织和管理各项实验活动，使实验室管理工作规范化。通过制定高校实验室管理工作的计划、标准、范围、责任，为高校实验室管理和实验室有序运行提供保障。

(6) CMM在协作共享方面的借鉴意义。高校实验室的工作特征决定了团队精神的重要性。借鉴CMM的理念和方法，制定高校实验室的分工协作、资源共享机制，建立一支完成实验教学任务,并服务于科研、生产的团队，明确总体目标和各自的责任和义务，共享实验室资源，提高工作效率和办学效益，提升高校实验室管理能力和水平。

3 化学化工实验教学中心应用CMM的分析

3.1 实验室管理能力成熟度模型

借鉴CMM基本理念、作法，以高校实验室的功能、作用为基础，在消化吸收CMM基础上，结合高校实验室管理性质、特点，构建操作性和实用性较强的高校实验室管理能力成熟度模型(LM-CMM)。高校实验室管理能力成熟度模型是将实验室管理实践与CMM能力成熟度理论相结合，用来衡量高校实验室管理水平和改进方向，建立了从初始级到优化级的5个成熟度等级。

每个成熟度等级代表了实验室管理能力的相应水平，它既是向高一个等级改进、发展的基础和必要条件，也是低一个等级改进的目标和具体要求。每一次成熟度水平等级的提高都表示管理能力质的提升。

在确定各等级不同的成熟度标准基础上，根据各等级的成熟度设定具体的关键过程域。关键过程域是某个成熟度级别应该具备的要求和条件，也代表了改进过程能力的主要过程。每个成熟度级别都由多个不同的关键过程域构成，而每个关键过程域又依据其目标的不同，由相应的关键实践环节构成。

3.2 调查问卷

调查共发放问卷50份，收回46份，其中有效问卷43份。以我校化学化工实验教学中心作为实验室管理能力成熟度评价对象，参考国家级实验教学示范中心评审指标体系和相关实验室建设、评价标准，对实验教学理念、实验教学内容、实验教学手段、实验教学成果、实验队伍建设、管理体制、信息平台、运行机制、仪器设备配置、维护与运行、环境与安全等进行深入研究、分析。按照CMM的问卷形式和内容，拟定了调查问卷，包括实验教学的需求管理、项目计划、监督与控制、协作与共享、质量保证、教学组织、队伍建设、综合协调、专家评价等10个过程域和47个关键实践，其中重复级(第二级)包括6个关键过程域、32个关键实践，确定级(第三级)包括4个关键过程域、15个关键实践。调查对象为实验教学中心领导和教职员工。考虑到高校实验室管理的现状，结合福州大学化学化工实验教学中心实际，本次调查主要集中在成熟度等级第二级(重复级)，兼顾第三级(确定级)。

3.3 关键实践性能得分

对有效问卷进行统计，每个关键实践总分数设定为回收的总有效问卷数，同一关键实践如果问卷回答“是”则该关键实践得1分，回答“否”或“不知道”得0分。当某个关键实践满意度大于或等于80%(即关键实践得分占总分数比例≥80%)，则判定该关键实践“合格”，否则为“不合格”[16]。

(1)

3.4 成熟度等级的评估

根据某个成熟度等级上所有关键实践数量和取得“合格”成绩的关键实践数量，利用关键实践的“合格率”来评估实验室的成熟度等级。

(2)

某个成熟度等级指当关键实践合格率大于或等于80%时，则认为实验室已经达到该成熟度等级，反之，则认为没达到相应等级。

根据统计结果，重复级32个关键实践中有26个“合格”，合格率为81.25%；确定级15个关键实践有6个“合格”，合格率为40%。由此判断我校化学化工实验教学中心管理能力成熟度等级为重复级。

3.5 基于CMM的改进对策

我校化学化工实验教学中心管理能力成熟度等级处于重复级，其改进方向是向确定级迈进。

(1) 弥补重复级不足。尽管实验教学中心管理能力成熟度已经处于重复级，但应该看到，仍有6个关键实践不合格，包括实验项目选择及方案设计还不能够很好地启迪学生的创新思维；还没有建立多方位的实验考核方法，在注重考核实验结果的同时，没有更加重视实验过程能力的考核；实验教学评价办法不够科学合理；实验仪器设备质量不够优良、配置不尽合理；网络实验教学资源还不丰富。在向确定级改进过程中，首先要解决以上不足。

(2) 重复级向确定级改进。在弥补重复级不足的基础上，根据CMM提升策略，抓好组织过程、队伍建设、综合协调和专家评价等关键过程域及其相应的关键实践。考虑到确定级的部分关键实践已经合格，实验教学中心具有实验教学指导思想明确、实验教学相关政策配套落实、实验教学队伍教学科研创新能力强、实验教学水平高、实施二级管理资源共享、理论教学与实验教学统筹协调、实验教学队伍与理论教学队伍团结协作等优势，在向确定级改进过程中，要重点关注“以学生为中心，加强学生的知识、能力、创新意识等综合素质协调发展；制定统一的实验规程、管理制度、标准化的实验方法、实验流程；重视实验教学队伍建设，制定吸引并鼓励高水平教师投入实验教学的政策措施，加强实验教学队伍培养、培训；合理配置实验室教学、教育资源；制定专家评价计划，与国内外同行更多交流、学习”等关键实践，力争在较短时间内达到确定级，并继续向上改进。

4 结语

随着高校教学改革的不断深化，实验项目日趋复杂，实验室管理体制和方式迫切需要改革。利用企业管理中成熟的、行之有效的管理理论和方法，来提升高校实验室管理水平和能力，是一个值得深入研究并探索的课题。本文在借鉴、利用能力成熟度模型(CMM)理念及方法的基础之上，结合高校实验室管理的特点，构建高校实验室管理能力成熟度模型，并将该模型应用于实际，对高校实验室管理能力、水平做出客观评价，找出差距不足，分析、提出改进的方向和策略，为提高实验教学质量、实现规范化管理、培养创新型人才奠定了基础。

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Exploration on university laboratory management based on CMM

Sun Ruiqing1, Qiang Rui2， Tang Jing1

(1. College of Chemistry，Fuzhou University, Fuzhou 350116，China；2. College of Economics and Management, Fuzhou University，Fuzhou 350116，China)

Based on the idea and method of CMM (capability maturity model), and in view of the specific practice and management characteristics of the laboratory management in colleges and universities, a framework of the CMM model for the university laboratory management is put forward and established. The key process area at each maturity level and the goal to be achieved are identified, and then the promotion strategies from the initial level to the repeatable level, from the repeatable one to the defined level, from the defined one to the managed level and from the managed one to the optimizing level are further elaborated. According to the results of the questionnaire survey, the judgment and assessment on the maturity levels of the laboratory management ability are carried out, and some concrete improvement strategies are proposed.

laboratory management; laboratory assessment; capability maturity model (CMM)

10.16791/j.cnki.sjg.2017.06.055

2016-11-22 修改日期：2017-01-04

福建省高校创新创业教育改革项目；福州大学本科高等教育教学改革工程项目

孙瑞卿 (1967—)，女，福建福州，工程硕士，高级实验师，主要从事实验室管理与实验技术工作.

E-mail：1031598981@qq.com

G482

A

1002-4956(2017)06-0220-03