顺德中小家电制造企业自主创新动力影响因素分析与对策

师建华

【摘 要】随着家电制造产业成熟度不断提高，许多企业不可避免地面临自主创新瓶颈带来的挑战。尤其是中小企业，大多属于模仿式发展，技术含量和附加值相对较低，缺乏创新动力。如何激活中小企业自主创新的积极性已成为产业可持续发展的重要课题。论文分析了顺德中小家电制造企业自主创新的特点，并找出了这些企业创新动力不足的原因，重点对影响顺德中小家电制造企业创新动力的内外部主要因素进行了分析，最后提出了相应对策。

【Abstract】With the increasing maturity of home appliance manufacturing industry， many enterprises are inevitably faced with the challenges of the bottleneck of independent innovation. Especially small and medium-sized enterprises， mostly belongs to the imitative development， technical content and added value is relatively low， and lacking innovation power. How to activate the enthusiasm of independent innovation of small and medium-sized enterprises has become an important topic of sustainable development of industry. This paper analyzes the characteristics of independent innovation of small and medium-sized household electrical appliance manufacturers in Shunde， and finds out the reasons for their lack of motivation. The main internal and external factors affecting the innovation power of small and medium-sized household electrical appliance manufacturing enterprises in Shunde are analyzed， and the corresponding countermeasures are put forward.

【關键词】中小企业；自主创新；动力因素

【Keywords】small and medium-sized enterprises； independent innovation； dynamic factors

【中图分类号】F276.3 【文献标志码】A 【文章编号】1673-1069（2017）05-0057-04

1 引言

随着国家经济发展进入"新常态”，家电业也进入了"新常态”和“产能过剩”的艰难时期。据国家统计局和工信部资料显示，家电行业2016年产销率为94.9%，较2015年同期下降0.4个百分点，预计下降趋势将会延续。经历了30多年的迅猛发展，"顺德家电”蜚声中外，在家电制造业的支撑下，顺德稳获"经济强区”头衔。中小家电制造企业已成为顺德经济的重要支柱，然而，顺德中小家电制造企业也不可避免地面临诸多问题，如产品技术含量和附加值低、缺乏核心技术和自主知识产权、企业创新动力不足等问题。

2 顺德中小家电制造企业自主创新现状

2.1 多数企业生产规模小，受资源限制创新动力不足

顺德中小家电制造业多由乡镇企业发展而成，除了美的、格兰仕、科龙等著名企业外，其余大部分属于个体经营，生产规模较小，管理模式粗放，产品技术含量低、大多产品属于效仿型研发。高消耗、低效益、缺创新的发展难题尚未根本解决，大多数企业仍处于粗放式发展阶段。同时，人才、技术、资金等资源的短板，使得这些企业逐渐失去创新的热情。

2.2 缺乏自主知识产权和专利的保护意识

“敢为天下先”的顺德人凭借家电制造业的支撑，一直稳居全国各区县经济发展前列。其中中小制造企业功不可没，它们在追求企业自身生存和利润的同时也不乏创新和学习。顺德区政府在政策和资金方面引导和支持企业加强产学研的合作，企业也不断探索和学习，加强技术改造，提高生产效率。然而，中小企业的老板战略“短视”，企业重心依然以生产为主，大多数的企业仍为贴牌生产。企业自主知识产权意识薄弱，终端销售渠道失控，产品销售的持续力很难维持，即使想开展自主创新，也是有心无力[1]。

2.3 产业配套较为完善，自主创新基础雄厚

家电制造业一直是顺德经济发展的支柱产业，中小企业数量占该行业企业总数的八成以上。中小家电制造企业聚集发展三十多年来，不仅积聚了资本优势也积累了技术资本。顺德已建立了围绕美的、格兰仕等几个著名企业为核心，中小企业为坚实基础，产业链为连接纽带的家电产业发展势态，有力地促进了产业链的延伸和企业之间的合作。产业的集聚和中小企业的集群，为该行业的自主创新提供了雄厚的基础。

2.4 品牌优势明显，自主创新潜力无限

三十多年的努力发展，顺德家电制造蜚声海内外。美的、小天鹅、容声、科龙、万和、格兰仕、万家乐、小熊、乐创等一批名牌产品走出国门积极参与国际竞争。家电企业产品品牌优势日益明显，其中也不乏中小制造企业的贡献。尽管其规模小，但对外出口额所占比率逐年攀升，且已成为拉动顺德经济发展的重要力量，也为自主创新集聚了技术和资金基础。

3 中小家电制造企业缺乏自主创新动力的原因

3.1 低端消费需求消磨中小制造业创新欲望和动力

从消费市场来看，我国国内消费规模不断扩大、消费结构不断升级。然而，这种发展极不平衡，农村市场在较长的一段时间内仍是低端家电消费市场的中坚，这些低端产品大都来自于中小制造企业，而这些需求养活了一大批无品牌、无技术、无品质保证的中小企业，在这样一种市场背景下，不需要创新，也不用创新。这就意味着企业不需要承担创新所需的投入和风险就能维持生存，正是这种逻辑导致中小企业丧失了自主创新的欲望和动力。

3.2 高投入、高风险使中小家电制造企业对自主创新缺乏自信

企业自主创新是一种高风险的投资行为，具有一定的不确定性。尤其中小企业，它们所能掌控的资源有限，自身技术积累和资金有限，对创新成果预期缺乏自信。此外，我国知识产权保护意识落后，执法力度不够，易导致仿效、翻版和冒仿等不法行为，且此类违法违规成本远低于收益。再加上传统行业市场环境的严酷性以及竞争的无序性，，使得中小企业对创新望而却步。

3.3 自主创新的高度不确定性侵蚀着企业的创新意愿

企业的自主创新过程，实质是大量资源投入过程。而这种投入未必会带来成比例的回报，有时会由于种种不确定因素而导致血本无归。若长期没有实质性成果的回报，很难使中小企业在激烈的竞争中生存和发展[2]。事实上，中小企业所处的创新环境也是导致它们创新失败的另一个重要原因。

3.4 外部服务体系不完善使中小企业创新感到无助

绝大多数中小家电制造企业是在贴牌生产、来样加工和来料加工的过程中成长起来的，不存在创新，更谈不上自主研发经验。很多中小企业连研发部门都不设立。既无经验，又得不到企业外部有效的创新指导和服务。外部服务体系不完善使中小企业创新感到无助，该类企业的自主创新之路一直停留在战略规划阶段。

4 中小家电制造企业自主创新动力影响因素分析

本着“外因通过内因起作用”的观点，笔者认为企业自主创新的基本作用路径为外部动力要素作用于内部动力要素，进而作用于自主创新活动。

4.1 外部影响因素

第一，创新政策环境。在现实情况下，中小家电制造企业由于客观条件制约，它们在创新的道路上相比大企业更依赖政府政策的引导与帮助。这些企业所面临的问题大多难以通过市场得到有效解决，需要政府通过政策法规及公共服务来促进中小企业解决问题，如提供信息、中介服务、科技政策、产业政策、财税金融政策等[3]。

第二，市场环境。许多企业创新都是在市场需求的驱动下，有针对性开展的。然而，畸形的市场竞争环境也会导致企业缺乏创新动力。绝大多数中小企业在市场环境面前往往显得无奈和无助。从某种意义上讲，净化市场环境是中小家电制造企业自主创新动力的源泉。

第三，创新服务体系。中小家电制造企业在自主创新方面，既缺乏必要的研发科研人员和前期知识积累，也缺乏独立开展创新活动所必需的资金与设备，其自主创新活动严重依赖于企业外部的创新服务机构。由于中小企业客观条件制约，掌控资源有限，在内外部条件方面往往处于弱势。它们在创新过程中会面临未知和风险，并由此产生畏难和消极情绪。此时科技中介服务机构就显得尤为重要，顺德区政府和家电行业近些年搭建的创新服务体系与公共性技术平台，促进和帮助中小企业开展创新活动，取得了显著效果。

4.2 内部影响因素

第一，企业家的创新精神。J.A.Chumpeter首次提出创新是企业家的本质特征，并把企业家精神明确界定为社会创新精神。中小企业的企业家往往是企业精神和灵魂，掌舵人是否具有创新精神直接关系到企业的创新动力。

第二，企业的创新激励机制。国外學者Dasgupta和Maskin将激励作为一项独立的动力因素进行研究，构建了技术创新激励机制的专利竞赛模型。目前多数中小制造企业管理水平低下，制度建设不完善，更谈不上创新激励机制。没有内部激励，员工就失去了创新的主动性。人才所具有的创新潜能没有有效地表达途径，从而使整个企业内部缺乏创新动力与热情。

第三，员工创新意识。员工创新意识是指企业员工对自主创新的价值观，它包含员工对创新活动的认识与看法。创新意识高的员工对企业各种创新有较高水平的认识和理解，有利企业创新活动的开展。中小企业员工创新意识常常体现在对创新工作责任感、主动性、创造性和毅力。企业家和员工是企业创新的两大主体，相比而言，在适合的企业环境中，员工主体的创新活动更为活跃。因此，员工的创新意识有利于企业员工的创新，进而推动整个企业创新。

第四，企业创新能力。企业创新能力就是企业完整地完成创新活动应具有的综合能力，包括创新资源掌控能力，创新技术积累水平，市场掌控能力和创新管理能力。它已成为中小企业创新的主要障碍。但从整个家电制造行业来看，产业成熟度高，集聚程度也高，目前许多中小家电企业在技术、人才、管理等方面已经进入较高的水平，且已迈过了上述指标的障碍，其存在短板的主要是创新经验、阅历、网络和知识储备等方面形成的“软”能力。企业只要敢于尝试，借助内外条件，形成合力，就一定能形成创新的共振。

5 激发中小家电制造企业自主创新动力对策

5.1 企业外部——政府

5.1.1 强化创新政策导向，优化创新政策环境

政府对于中小企业创新的引导和鼓励是发展区域创新的重要途径，但政府不能直接参与企业的创新活动，这样容易导致中小企业创新活动游离于规则之外。因此，政府要通过转变职能，利用政策导向创造有利于中小企业创新的政策环境。政府也应密切关注科学技术的发展，推动和规范创新服务机构发展的政策和法规。通过完善的法律法规界定清楚相关部门的责任与义务。围绕着服务中小企业创新的宗旨，将资源和政策落到实处。政府应注重培育创新环境，提供基础设施。出台政策重点培育创新型企业，增强原始创新能力，使中小企业在法律上享有平等的地位，保证这些企业的合法权益。

5.1.2 构筑知识产权生态链，净化市场环境。

政府应通过政策和法规手段，确保中小企业在创新资源获取上拥有平等的法律地位。规范同行业中小企业自主技术创新活动，保护中小企业自主创新成果。通过形式多样的公益互动活动，宣传知识产权法，提升知识产权保护意识。加大侵权违法行为的惩罚力度，将违法行为消灭在萌芽状态。政府也应积极通过各种渠道和方法，帮助中小企业建立知识产权保护制度，构筑良性知识产权生态链。

5.1.3 加大创新平台建设，完善中小企业创新服务体系

政府通过搭建第三方创新服务平台，整合全社会科技创新资源。形成大学、科研院所、创新服务机构等多方组织互动参与的对接平台。利用平台建立共建、共享、共用的创新共享服务数据库，使各创新主体之间能有一个方便快捷的交流平台。降低中小企业寻找自主创新所需资源，提高企业创新成功的效率和信心，为中小企业创新提供全方面服务。

5.2 企业内部——中小企业自身

5.2.1 注重企业创新能力的开发

企业创新能力就是企业愿意并能够承担创新任务，完成创新各个阶段的工作任务的能力。中小企业应该积极开展自身创新能力测评，找出制约因素。认真梳理企业自主创新能力現状，找出主要能力缺陷或制约因素[4]。同时，基于自身发展战略，拟定创新能力提升方案。中小企业创新能力起点低，欠账多，只能从实际出发，因地制宜开展创新活动。中小企业应该注重创新活动的可持续性，改善企业内部与创新相关的基本条件和规章制度。积极倡导和鼓励员工参与创新，形成人人参与的企业文化。

5.2.2 激活企业家创新精神

企业家是中小企业的“掌舵人”和“灵魂”所在，企业也深深地打下了企业家性格烙印。他们的看法和决策往往决定着中小企业的未来与走势。中小企业要生存，要持续发展，企业家首当其冲，需要不断创新的勇气和豪情。首先，中小企业的企业家要敞开心扉，能够保持对新鲜事物和陌生事物的好奇心，并结合现实情况考虑是否纳入自己的企业经营范围。其次，善于学习。要有汲取各种知识和信息的兴趣和能力，融会贯通，将吸收的信息和知识尽快理解消化，转化为企业有用的信息。再次，不惧怕变革。创新就是要破旧立新，就是要在不断的变革中寻找机会。企业家要做好应对各种变化和变革的准备，以积极的心态迎接变革。最后，拒绝平庸。对于中小企业，企业家的创新精神就是企业的创新精神。要使企业充满自主创新动力，企业家首先应具有创新的动力和激情，不断有意识地学习和培养自我创新思维，不走寻常路，拒绝平庸。

5.2.3 提升企业员工创新意识

员工是企业创新的根本所在，也是创新的主体之一。要发挥每位员工的潜能，也要让员工意识到自己有创新的潜能。将企业内部新员工入职培训、老员工专业培训及晋升培训与创新意识和技能培训紧密结合起来，激发各个层面员工和管理者的创新能力，形成“人人皆可创新”的基层企业创新文化。企业要定期开展创新培训会、交流会。大力宣传员工创新事迹，通过激励机制鼓励普通员工立足本职岗位展开各种创新。对于员工的创新和建议根据实际效果给予奖励和尊重。

5.2.4 制定科学有效的创新激励机制

企业的激励机制是员工创新意识和行动的催化剂。通过制定相对科学合理的激励机制，促使员工主动从事技术创新活动[5]。突破现有分配制度的制约，对普通员工的专利性创新，企业要舍得与其分享利益。对于多次创新失败的员工给予精神上的鼓励和技术上的帮助，也可以通过公派外出学习、员工职业生涯发展等其他形式的激励机制与制度来为创新保驾护航。

6 结语

综上所述，提升顺德中小家电制造企业自主创新能力和水平，需要全方面考虑影响因素，且常抓不懈。但在实际行动上，要以“抓主要矛盾的主要方面”为原则，从主导影响因素出发，采取措施，把激发企业自主创新热情与传统产业转型升级相结合，使中小家电制造企业通过“创新驱动”模式，迎来可持续发展的新格局。

【参考文献】

【1】陈继初.企业自主创新动力新模式研究[J].求索，2010（05）：75-76.

【2】张震宇，史本山.传统产业中小企业自主创新特征分析与对策研究[J].科技与经济，2012（03）：31-35.

【3】金涛.分析制约中小企业创新发展的因素与策略——以丽水为例[J].中小企业管理与科技（下旬刊），2016（03）：12-13.

【4】许庆瑞.技术创新管理[M].杭州：浙江大学出版社，1990.

【5】邓佳.中小企业文化创新的困境与对策[J].中小企业管理与科技（上旬刊），2016（06）：1-2.