论发明专利审查中站位本领域技术人员对理解发明的重要性

刘明进+鲁国剑+路丽芳

摘 要 本文从审查指南有关数值范围的审查相关规定、以及站位本领域技术人员理解发明后，分析、比较了站位本领域技术人员能帮助审查员更好的理解发明、理解申请人做出的技术贡献，避免机械的理解发明，帮助审查员作出客观、公正的审查结论。

关键词 机械理解 特征比对 理解发明 本领域技术人员

0引言

在发明专利实质审查阶段的创造性评判中明确提出“本领域技术人员”这一概念，判断一项发明专利申请相对于现有技术而言是否具备创造性，为了使得判断标准尽可能客观统一，需要判断者站在同一技术水平来判断，为此引入了所属领域技术人员这种假想的人，基于所属领域的技术人员的知识水平和能力进行判断”。事实上，在权利要求的技术方案的理解、在现有技术事实认定、现有技术发展状况等审查的各个阶段，都需要审查员站在本领域技术人员的角度去审查。

1从一个案例开始思考本领域技术人员在发明专利审查中的重要性

发明专利的审查工作从理解发明开始，审查工作的法律基础是《中华人民共和国专利法》（下称专利法）、《中华人民共和国专利法实施细则》、《审查指南》（下称指南），审查工作以法律为导向。由于指南是对专利法更下位的解读，可帮助审查员从操作层面去更好的理解专利法。因此，通常情况下，审查员在解读专利法时会参考审查指南的相关解释。

发明专利实质审查工作始于理解发明，理解发明的主体应当是本领域技术人员。在发明专利申请文件的理解和审查过程中遇到对比文件的理解时，通常会涉及参数范围的描述或限定。对此，如何去理解参数以及如何认定对比文件的参数范围在发明专利审查的过程中尤为重要。下文将从一个案例的解读和审查过程中的对比文件的方案对比来诠释站位本领域技术人员对理解发明和专利实质审查工作的重要性。

1.1案情

技术问题：

车辆火灾中，温度对于光敏元器件的灵敏度有较大的影响，不同温度下红外光学探测器的探测灵敏度不一致性。

本发明专利申请的权利要求如下（仅列举了与数值参数有关的权利要求，说明书附图参见附图1）。

（1）一种基于碳化硅紫外光电管的火灾探测器，其特征在于，包括电源模块、碳化硅紫外光电管、CPU和警示模块，所述电源模块分别与所述碳化硅紫外光电管、CPU和警示模块连接提供电能，所述碳化硅紫外光电管与所述CPU电连接，所述碳化硅紫外光电管输出电平至所述CPU，所述警示模块与所述CPU电连接，所述CPU判断在固定时间周期内所述碳化硅紫外光电管的输出电平变化与预设范围相符时，即判断为火警，所述CPU驱动所述警示模块报警。

（2）根据权利要求1所述的基于碳化硅紫外光电管的火灾探测器，其特征在于，所述碳化硅紫外光电管连接至所述CPU的A/D转换端口，所述碳化硅紫外光电管内置放大电路，所述碳化硅紫外光电管的输出电压为0至5V，所述碳化硅紫外光电管的光谱响应范围230～285nm，碳化硅紫外光电管的应用温度范围为-40℃至+105℃。

对比文件1和本发明专利申请属于相同的技术领域、并解决相同的技术问题。对比文件采用技术方案如下：参见附图2。对比文件1的火灾探测器如下：

一种在高温环境下探测火警的单紫外光电管光学探测器，电源滤波转换电路，用于实现电源输入；CPU接口电路，用于对输入的模拟量、脉冲量进行转换、计算、控制输出和通讯管理；窗口污染检测电路，连接CPU的A/D转换端口，用于判断窗口玻璃是否受到油污污染；紫外光传感电路，连接CPU的脉冲计数端口，用于判断是否受到紫外光照射；温度补偿电路，连接CPU的A/D转换端口，用于测量环境温度，修正探测灵敏度；串口通讯电路，连接所述CPU的串口数据收发端，实现串口数据的收发；指示灯电路，连接所述CPU的I/O端口，用于指示工作状态和火警。CPU的A/D转换端口检测分压电阻端的电压，在40℃～+105℃范围内近似于线性变化，通过检测该电压值即可对红外和紫外光敏管判断受到光照的基准值进行修正，从而保证了探测灵敏度在宽温条件下的一致性。

1.2涉及数值参数的技术方案的理解

指南第二部分第三章中有关数值、数值范围的审查中有规定：对比文件公开的数值或者数值范围落在本发明专利申请权利要求所限定的技术特征的数值范围内，将破坏要求保护的发明的新颖性。例如，专利申请的权利要求为一种热处理台车窑炉，其拱衬厚度为100～400毫米。如果对比文件公开了拱衬厚度为180～250毫米的热处理台车窑炉，则该对比文件将破坏该权利要求的新颖性。实质上对比文件的拱衬厚度180～250毫米的技术方案公开了本申请拱衬厚度为100～400毫米的优选的技术方案。

具体到上节中提及的本发明专利申请和对比文件1的理解和审查时，对比文件1的紫外光电管温度范围选择40℃-105℃落入本申请的温度范围-40℃-105℃内，那么，是否可以理解为对比文件1公开了本发明专利申请中的碳化硅紫外光电管的温度应用范围-40～105℃呢？

2站位本領域技术人员理解发明

根据审查指南的解释：本领域技术人员即发明所属领域的技术人员，是一种假设的人，假定他知晓申请日或者优先权日之前发明所属领域所有的普通技术知识，能够获知该领域中所有的现有技术，并且具有应用该日期之前常规实验手段的能力。审查员在站位本领域技术人员的过程中，检索获得如下现有技术知识。

紫外光电管又称为紫外光敏管，分为气体型紫外光电管和固体型紫外光电管。气体型的光电管是外面设置玻璃罩，玻璃罩内充入稳定气体，例如氮气、氢气。玻璃罩内设有对紫外光敏感的两电极，当紫外线照射到电极上时产生跳跃的电子。在施加350V左右的电压产生的电场作用下，与玻璃罩内的气体分子碰撞产生雪崩现象从而产生光电信号，来检测外界紫外光线的存在。而固体型光电管被制作成二极管或三极管，当紫外线照射到固体紫外光敏材料构成的PN结火灾NP结上时产生电子空隙对。在施加24V左右的电压作用下，电子流向碳化硅或其他带隙宽的材料，电流噪声小的衬底，输出反应紫外光强度的光电信号。因采用碳化硅作为衬底，其暗电流低，噪声低，灵敏度高。气体型紫外光电管和固体型紫外光电管的特性分别参见表1。

经过对紫外光电管和碳化硅紫外光电管的性质的深入理解，从现有技术的基础上进一步剖析对比文件1和本发明专利申请的技术方案。对比文件1采用了升压电路，信号调理电路外置于紫外光电管和CPU之间，其信号输出端接入CPU的脉冲计数端口。可见，对比文件1的技术方案中采用的紫外光管必然为气体型紫外光电管。这种气体型紫外光电管因为外置玻璃罩，影响紫外线顺利照射到，故而需要检污电路检测玻璃上是否有油污。本申请采用碳化硅紫外光电管时，因为其外围是金属壳层，故不需要检污电路，也不需要升压电路。而且信号放大电路可内置到碳化硅紫外光电管内。因为气体型紫外光电管的工作温度不可能达到-40℃，所以对比文件1公开的40℃～105℃并不能理解为落入了本申请的碳化硅紫外光电管应用温度范围-40℃～105℃的数值范围内。由此可知，不可将对比文件1的紫外光电管理解为包含碳化硅紫外光电管的上位概念。进一步理解，对比文件1和本发明专利申请的数值参数是对紫外光电管温度范围的限定，是紫外光电管的固有特性，并不可理解为温度范围构成了多个技术方案。

在上述案例中，审查员站在本领域技术人员的角度，通过对现有技术的深入理解，对比文件1的技术方案中并没有包含采用碳化硅紫外光电管的技术方案，温度范围选择-40℃～105℃的范围也没有被对比文件1的数值范围公开。由此体现站在本领域技术人员的角度理解发明对审查的重要性。

3论站位本领域技术人员对理解发明的重要性

当站在本领域技术人员的角度后，本发明专利申请相对于对比文件1的改进仅仅是将对比文件1的气体型紫外光电管换成了固体型紫外光电管的碳化硅紫外光电管，选择不同于气体型紫外光电管的参数范围。改进对比文件1的动机是提高紫外线探测灵敏度，而碳化硅紫外光电（下转第184页）（上接第149页）管测检测精度高于气体型的紫外光电管的检测精度，所以本领域技术人员有动机将对比文件1的紫外光电管改进为碳化硅紫外光电管并适应性的修改外围电路得到本申请的技术方案。从而本申请在现有技术的基础上不具备创造性。

上述在理解发明的技术特征含义过程中，基于本领域技术人员的水平理解发明，不仅能更清楚界定现有技术是否公开了本发明的参数、结构和关系，能够更加清楚界定本发明专利申请和现有技术的区别点、改进点和改进动机。站位本领域技术人员能够帮助审查员更清楚的理解权利要求所保护的技术方案，权利要求的保护范围。对技术方案的理解能够更加贴近于申请人的发明构思。而发明专利的实质审查全部过程中，理解发明、检索现有技术和评判发明专利的新颖性、创造性、实用性，甚至在评判发明是否满足专利法中规定不可授予专利权的其他法律条款中，例如是否清楚、是否得到说明书的支持等法律条款的审查，只要涉及对技术方案的理解的法律条款，均涉及到本领域技术人员，在这些法律条款的审查过程中，审查员也应当注意站在本领域技术人员角色上解读和理解技术方案，这样给出了审查意见才会更客观、公正。

4结论

在专利审查過程中，审查指南是对专利法从操作层面做出的解释说明，更多的是对审查做出指导作用。审查员应当从审查指南的解释和案例说明中，理解清楚指南的相关规定，对指南给出的可操作性指导背后的指导思想和法律深入思考。审查员应当站在本领域技术人员的角度去理解本发明专利申请、现有技术中技术方案、判断申请人做出的技术贡献，从而做出客观、公正的审查结论，更好的保护申请人或者发明专利权人的利益。

参考文献

[1] 田力普，发明专利审查基础教程[M].知识产权出版社，2004（9）：143.

[2] 田力普，专利审查指南2010[M].知识产权出版社，2010（1）：159-170.