金融中心建设中的政府行为：一个文献综述

曹舒宁

摘要：金融中心是伴随经济的快速发展，它集中了大量的生产要素和金融资本，能够有效合理地推动地区及该地区周边的经济发展、优化各类资源的配置。本文对金融中心建设中的政府行为，金融中心的形成演进、发展定位、评价指标和方法等方面的相关研究进行了梳理与总结。

关键词：金融中心；形成機制；评价指标体系

引言

随着经济的高速发展，金融中心基于区域经济应运而生，它集中了大量的生产要素和金融资本，能够有效合理地推动地区及该地区周边的经济发展、优化各类资源的配置，在一定程度上集聚各类金融机构，使其具有畅达的信息以及发达的金融市场，而政府的有效干预能够加速金融中心的发展。

1国外研究现状

1.1有关金融中心的研究

从金融中心的形成和演进方面，国外的解释理论最有影响力的有以下两个派别：经济学家金德尔伯格所代表的集聚经济理论学派和英格兰银行经济学家戴维斯所代表的区位选择理论学派。

从金融中心的分类和发展方面，McCarthy（1980）对金融中心进行了分类，他将金融中心分为名义金融中心和功能金融中心。Sassen（1999）在关于城市经济学的研究中…，强调全球城市体系建设的供给引导促进国际金融中心的形成，并且在供给引导下产生的国际金融中心往往是政府有意识建设的结果。

从金融中心的评价指标和方法方面，国外学者主要使用了因子分析法、线性回归、主成分分析、聚类分析（成簇分析）等研究方法。H.C.Reed（1981）利用层次研究法和成簇分析法比较研究了不同城市与不同银行的金融变量并对其进行排名，发现这些金融中心具有明显的层级结构特征。Choir等人（1986）利用回归分析的方法，收集了1970至1980年十年的数据，并通过比较全球影响力排名前300的银行在14个金融中心的分布情况，来衡量金融中心的集中程度和重要程度。

1.2金融中心建设中政府行为的研究

Blattner.N（1992）指出，金融中心会给所在国带来庞大的经济效益和政治利益，所以政府会主动对国际金融中心的形成进行有效干预来提升其金融中心的吸引力，从而带来更多的收益。M.Fratianni（2007）归纳总结出推动国际金融中心持久性的因素并指出政府在金融中心的成长过程中具有重要作用。

2国内研究现状

2.1有关金融中心的研究

从金融中心的成因方面，潘英丽（2003）从微观的角度，利用外部经济规模效益和城市聚集效益等理论对金融中心的成因进行研究。王保庆等人（2013）提出金融中心形成的路径为需求诱致和政府主导。

从金融中心的评价指标及方法方面，姚洋、高印朝（2007）从金融制度、金融市场、金融机构和经济环境这四个方面构建评价体系，探讨了金融中心形成的影响因素。黄中南（2014）首创将可持续竞争力纳入次级区域性金融中心评价指标体系，提出评价指标应包括5个方面的内容，即可持续竞争力、区位优势、金融发展、经济发展和基础实施。

文献中采用的对金融中心竞争力的评价方法主要是以下四种：一是因子分析法，胡列曲、夏凡（2012）构建了区位优势、金融制度、金融系统和金融环境等方面的指标运用因子分析法对7个国际金融中心进行测度。二是主成分分析法，梁小珍、杨丰梅等（2011）建立了评价各城市金融竞争力的指标体系，采用主成分分析法等对我国21个大中城市的金融竞争力进行了评价，同时对评价结果的一致性进行了检验并进行组合评价，给出了各城市金融竞争力的排名。三是区位熵法，陆军、徐杰（2014）以京津冀地区为案例，考察其金融集聚现状，并利用区位熵、单位根检验、格兰杰检验等方法进行实证分析。

2.2有关金融中心建设中政府行为的研究

从金融中心建设中政府作用的存在依据及发挥方面，潘英丽（2002）指出，金融中心形成的初期阶段地方政府有必要有意识地影响金融机构产生迁址意向，进一步加速金融中心的自然集聚步伐。

从政府主导型金融中心的建设方面，刘徐方（2010）充分地研究了其他国家金融中心的发展模式，结合其他学者的研究成果，提出北京建设金融中心应遵循政府主导这一发展模式来促进金融中心健康有序地发展。杨为程、王芳（2014）提出了新疆建设丝绸之路经济带区域性国际金融中心的模式，即法治为先导政府推动型金融中心创立模式。

从区域性金融中心建设中政府博弈的方面，闫江奇、林勇（2008）发现了体现在博弈行为产生过程中的政策内涵，为政府有效接入金融中心的建设提供了有力依据。韩霜（2009）使用不完全信息静态博弈模型对区域金融中心建设中的政府金融扶持政策进行了分析，认为政府在区域金融建设中起到了推动作用。

3国内外研究述评

通过对现有相关文献的查阅，能看出国内外对金融中心的成因、功能和比较等研究虽然已经基本形成体系，将公共管理理论与金融中心相结合的研究仍相对缺乏。大部分文献研究对金融中心建设的含义界定不尽完全，偏重于一般目标定位的理论分析，对政府行为及其作用的关注度不高。虽然国内外学者均提及政府对金融中心的建设具有导向、推进作用，但已有的研究落脚点大多在政府的金融扶持政策和制度环境的营造上，对于金融中心建设中政府行为的研究较为笼统。在金融中心建设的不同阶段，政府行为的偏重点以及采取的方法理应不同，现有的研究没有对其进行细分。