基于第三方的建筑工程质量政府监督模式的研究

苗成林

摘要：随着我国市场经济的不断发展，建筑行业形成了投资主体多元化和市场行为复杂化的格局，建筑工程质量监督制度的社会环境不断完善，但现有监督体系仍无法满足新的形势及市场经济的对其要求。本文通过引入第三方机构，并根据我国建筑工程质量监督现状，提出第三方参与的政府监督模式。

Abstract： With the continuous development of market economy in China， the construction industry has formed the pattern of diversification of investment subject and complication of market behavior. The social environment of construction quality supervision system has been improved constantly， but the existing supervision system still can not meet the requirement of the new situation and market economy. In this paper， through the introduction of third-party institutions， and in accordance with the status of China 's construction quality supervision， the third-party participation government supervision model is proposed.

关键词：第三方；建筑工程；质量监督

Key words： third party；construction engineering；quality supervision

中图分类号：U415.12 文献标识码：A 文章编号：1006-4311（2017）16-0045-02

0 引言

我国建筑工程质量监督从建国初期的施工自检到改革开放前的建设单位检查验收，到90年代后政府强制性实行监理检查验收制度，政府在不断适应市场发展和社会变革的同时，也在不断探索对建筑行业质量监督更加有效的模式。第三方评价在我国起步较晚，目前应用领域有限，笔者将第三方评价用于研究建筑工程质量政府监督模式，探索适合我国政府监督的改革方向。

1 我国建筑工程质量政府监督现状及问题

1.1 我国建筑工程质量政府监督现状

目前我国实行的是建设行政主管部门通过委托地方质量监督机构对当地所有在建工程统一监督管理的制度。建筑工程质量监督机构依法对建筑工程质量进行强制性监督，并对建设行政主管部门负责。

据《建筑工程质量监督工作导则》规定，建筑工程质量监督机构的工作内容主要包括：建筑工程责任主体和相关方履行质量责任的行为；建筑工程实体质量；各责任主体过程资料及有关质量文件；建筑工程竣工验收；主要构配件材料质量；实施行政处罚；提交建筑工程质量监督报告；掌握本区域建筑工程质量状况。

我国建筑工程质量监督基本程序：监督登记；监督工程师制定具体监督计划，对五方责任主体监督交底；现场监督由建设单位组织分部工程验收过程；巡查、抽查施工过程，发现问题及时下发整改通知单，并跟进整改落实情况。在监督过程中，质量监督机构实施监督主要采取行政手段、经济手段及法律手段。

1.2 我國建筑工程质量监督模式的主要问题

目前，我国的建筑工程质量监督模式是随着国家经济体制的改革逐渐完善起来的，对我国建筑工程质量整体水平的提高发挥了重要作用。随着社会主义市场经济在我国的高速发展，质量监督工作也在响应国家号召不断改革，然而现状仍不尽如人意。目前，建筑工程质量监督机构仍存在下列问题：

1.2.1 定位不准，权责不一

在组建建筑工程质量监督机构时，建设行政主管部门将其定位为：受政府相关部门委托，以法律法规和技术标准为依据，对在建工程实体质量及主要责任主体的质量行为监督管理的专业技术服务机构。质量监督机构在社会中其实是事业单位，机构运行费用全部自收自支，仅仅是代表政府相关部门委托行使质量监督权限，另一方面，由于其自身定位不准确，导致其行使自身权利的同时顾忌较多，放不开手脚，权责不一致，最终影响其代表政府开展工作的权威性和公正性。

1.2.2 执法程序不严格

在整个监督模式中，监督机构一种身份是监督主体，是市场运行的一份子，另一种身份是公共职能部门，对整个市场行为进行监督，这样就存在自己监督自己的情况，为寻租提供了可能性。政府虽然颁布了一系列法律法规，但针对建筑工程质量监督程序方面还是比较欠缺，对其自身的勤政、廉洁起到约束效果的机制尚不健全，导致在监督机构行使监督权力的行为和效果达不到预期，透明度较差。同时，监督者作为政府部门下属单位，缺乏外在监督，没有形成制衡的局面。这种情况下，监督效果会缺乏科学性和公正性，也会造成腐败、收贿受贿、徇私舞弊等影响市场健康稳定发展的现象。

1.2.3 缺少专业技术人才

随着经济的发展，国家建设出现高峰期，各类专业技术人员出现较大缺口，尤其是一些重要岗位及要求较高的人才。为达到相关部门的要求，多数企业和项目重复利用具备资格的人员，使其身兼多职而又无法兼顾，造成项目管理方面存在缺位。另外，由于我国实行的是固定区位的建筑工程质量监督形式，监督机构的人员数量需要根据所负责区域项目数量和大小配备，这就导致对监督人员的管理上存在较大问题。

2 第三方机构介入体系、运行体系

第三方作为独立于政府和被监督方的机构或法人，与任何一方不存在隶属关系，其组织、人员、经济及评价结果都不能受影响。第三方机构的评价人、评价技术、理论基础和专业工具等方面有较强专业性，科学性，且评价主体在行业、领域内有较高的公信力，评价过程公开、透明。下面主要从介入体系、运行体系两个方面分析：

2.1 介入体系

2.1.1 第三方介入的可行性分析

随着建筑工程质量监督制度的改革发展和社会的进步，监督行为从提高建筑工程质量水平的初衷到增加了各方的利益诉求，成为了政府规定的有偿服务，并且日益科学化、专业化。作为需要一定技术和高水平专业人才的服务活动，第三方机构的出现和发展打开了这种需求和市场。

2.1.2 第三方介入路径分析

政府建设主管部门通过公开招标的方式购买第三方机构的专业服务，将购买的第三方评价服务按需随机分配至各省市（县、区），购买第三方评价服务的费用由建设单位申报建筑工程质量监督费承担，但费用由政府建设行政主管部门拨付，以保证评价过程及结果的公平、公正、公开。政府与第三方机构是市场行为，后者并不隶属于国家行政编制。

2.1.3 第三方介入层面分析

第三方机构按照国家建筑法律法规制定相应的评价制度、评价细则、评价手段及评价方法等，提供科学化、全面化、系统化的评价服务。项目开始实施后，第三方机构从图纸审查阶段介入项目，直到竣工验收、交付评价等阶段。过程中提供各阶段的评价方法和工作内容，用指标量化评价结果，并有评价过程资料和切实依据。最终通过信息共享网络发布评价结果，并对结果负责。

2.1.4 第三方介入参与者分析

在第三方机构介入的整个建筑工程质量监督过程中，主要参与者有：政府建设主管部门、第三方机构、建筑工程五方责任主体等。

政府建设主管部门是引入第三方机构的倡导者，旨在提高政府在市场监管中的效率和公信力，简政放权，激活各市场主体的活力，促进社会主义经济健康、有序、可持续的发展。政府建设主管部门在引入第三方机构的过程中，要建立科学有效的招标办法，鼓励市场良性竞争，充分发挥对市场的指导作用。

在介入过程中，第三方机构处于核心位置，其工作的成败及效果的好坏直接关系到政府引入第三方机构的模式能否进行下去。因此，第三方从业人员自身的业务水平和能力将起到至关重要的作用。

与传统的质量监督不同，第三方机构的引入是对建筑工程所有直接参与方的监督，包括建筑工程五方责任主体以及材料供应商等单位。作为利益相关者，建筑工程质量的好坏影响着各方的利益，制定统一的制度标准，形成统一的价值标准，共同为工程质量负责。

2.2 运行体系

2.2.1 政府职能

由于我国的特殊国情，政府拥有强有力的行政手段。虽然以政府为主导的建筑工程质量监督模式具有明显的优点，但并不意味着政府有能力而且应该承担所有监督责任。因此政府必须明确职责，做好职能定位，以实现整体效用最大化。对于引入第三方而言，政府的职能主要包括两个方面：管理、监督。

管理職能是政府各项职能中最重要的一项，充分发挥政府管理职能，可以起到对市场积极的引导作用。实施中主要有以下几方面：制定相关政策及法律法规；制定专项法律法规；完善相关配套制度；明确管理体制。

监督职能是政府对建筑工程质量监督体系不可或缺的部分。只有有效的监督，资源才能得到充分合理的利用，同时也可以做到政府精简办公人员，充分调动社会资源，激发市场活力。同时，对于第三方机构的运行制定具体的评估体系以及对其从业人员加强监管。

2.2.2 第三方机构

第三方机构作为独立主体参与社会经济活动，其评价结果是否值得相信，不仅在于独立第三方的立场，更在于其对工程质量监督评价能力。因此，第三方评价机构自身的专业理论基础建设，人才队伍建设以及专业的设备设施建设，都会在相当程度上影响评价的科学性和客观性。

3 结语

随着第三方评价在我国的不断推广，应用领域逐渐增多，但由于起步较晚，目前仍处于探索阶段。涉及具体应用操作细节，仍不能尽善尽美，需要通过大量的实践来完善相关体制机制。我国建筑工程质量政府监督通过引入第三方，在一定程度上解决政府在市场上的一些问题，但仍需要不断完善相关制度，使该制度走向成熟。

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